北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南煤业能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南煤业能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法 律 意 见 云南煤业能源股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派刘书含、李妍律师出席贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精 神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司 法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司 本次股东大会的相关事项出具如下法律意见： 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于 2023 年 11 月 30 日召开了会议 ...

云南煤业能源股份有限公司独立董事制度 1 总则 1.1 为了进一步完善云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司） 的治理结构，规范公司独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，促进提高公司质量，维护公司整体利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受损害，根据中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理 办法》）规定，制定本制度。 1.6 公司董事会设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人 士，会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士。 1.7 公司董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独 立董事应当过半数并担任召集人。其中审计委员会由独立董事中会计 专业人士担任召集人。国务院有关主管部门对专门委员会的召集人另 有规定的，从其规定。 1.8 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事 职责的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按 规定补足独立董事人数。 1.9 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要 求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。独立董事应当持续 加强证券法律法规及规则的学习， ...

云南煤业能源股份有限公司董事会议事规则 1 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》以及本公司《公司章程》等有关规定，制订本规则。 2 董事会的法律地位 公司董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的 权益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策，对股东大会负责， 并依据国家有关法律、法规和《公司章程》行使职权。 3 董事会职权 根据本公司章程规定，董事会主要行使下列职权： 3.1 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作。 3.2 执行股东大会的决议。 3.3 决定公司的经营计划和投资方案。 3.4 制订公司的年度财务预算方案、决算方案。 3.5 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。 3.8 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、银行信贷额度、 收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事 项。 3.9 决定公司内部管理机构的设置。 3.10 聘任或者解聘公司 ...

云南煤业能源股份有限公司股东大会议事规则 1 总则 1.1 为进一步明确股东大会的职责权限，规范其运作程序，充分发 挥股东大会的作用，维护股东和债权人的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》和 《云南煤业能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及国 家的相关法规，制定本规则。 1.2 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 1.3 公司股东大会由全体股东组成，为公司的最高权力机构。股东 大会应当在《公司法》《公司章程》规定的范围内行使职权。 1.3.1 股东大会依法行使下列职权： 1.3.1.1 决定公司经营方针和投资计划。 1.3.1.2 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报 酬事项。 1.3.1.3 选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬 事项。 1.3.1.4 审议批准董事会的报 ...

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2023-077 云南煤业能源股份有限公司 关于公司副总经理辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司及董事会对施晓晖先生在任职副总经理期间为公司做出的贡献表示衷 心感谢！ 特此公告。 云南煤业能源股份有限公司董事会 2023 年 12 月 27 日 云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）董事会于2023年12月26日收到 公司董事、副总经理施晓晖先生的书面辞职报告，施晓晖先生因工作调整原因申 请辞去在公司担任的副总经理职务。辞去前述职务后，施晓晖先生担任公司党委 副书记、董事、工会主席职务。 施晓晖先生辞去公司副总经理职务不会影响公司的正常生产经营。根据《公 司法》《公司章程》等有关规定，辞职报告自送达公司董事会之日起生效。 ...

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2023-076 云南煤业能源股份有限公司 关于调整向特定对象发行股票发行数量上限 的公告 为"本次发行的股票数量不超过 200,000,000 股（含）"。除上述调整外，公司关 于本次向特定对象发行股票的募集资金上限等其他事项均无变化。 独立董事对该事项发表了独立意见，具体内容详见同日公告于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于调整 向特定对象发行股票发行数量上限事项的独立意见》。 一、本次向特定对象发股票发行数量情况 公司于 2023 年 6 月 19 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意云 南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]1276 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对 象发行股票发行数量的情况如下： "本次发行的股票数量不超过 296,977,080 股（含），即不超过本次发行前 公司总股本的 30%。最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据中国证监会相 关规定及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定 ...

云南煤业能源股份有限公司 独立董事关于调整向特定对象发行股票发行数量上限 事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发 行注册管理办法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》等有关规定，我们作为云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司） 第九届董事会独立董事，本着独立、审慎、实事求是的原则，就公司本次调整向 特定对象发行股票发行数量上限事项发表独立意见如下： 公司向特定对象发行股票事项已获得中国证券监督管理委员会出具的《关于 同意云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 〔2023〕1276 号）。根据《云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票募集 说明书（注册稿）》，公司本次发行的股票数量为不超过 296,977,080 股（含）， 募集资金不超过 11.00 亿元（含本数）。为确保本次发行能够顺利进行，在充分 考虑当前市场环境、投资者认购意向等情况下，公司董事会在 2023 年第一次临 时股东大会的授权范围内，与联席主承销商协商确定，将原定发行数量上限"本 次发行的股票数量不超过 296,977,080 股（含） ...

重要内容提示： ●公司全体监事出席了本次会议。 ●本次监事会全部议案均获通过，无反对票、弃权票。 一、监事会会议召开情况 证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2023-074 云南煤业能源股份有限公司 第九届监事会十二次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 云南煤业能源股份有限公司监事会 2023 年 12 月 6 日 1 云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十二次临时会 议于 2023 年 12 月 5 日上午以通讯表决方式召开，会议通知及资料于 2023 年 12 月 1 日前以电子邮件方式传送给监事会全体监事，本公司实有监事 3 人，实际参 加表决的监事 3 人，收回有效表决票 3 张。本次会议的召集及召开程序符合《公 司法》《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于《公司全资子公司法人压 减方式调整》的议案。 会议同意公司将金山煤矿的压减方式由"清算注销"调整为"公开挂牌对 外股权转让 ...

云南煤业能源股份有限公司 独立董事关于公司向特定对象发行股票相关授权事项 的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司独 立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，我们 作为云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会独立董事，本着 独立、审慎、实事求是的原则，就公司向特定对象发行股票相关授权事项发表独 立意见如下： （本页无正文，为《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于公司向特定对 象发行股票相关授权事项的独立意见》之签字页） 独立董事： 龙 超 和国忠 杨 勇 作为独立董事对本次公司向特定对象发行股票相关授权事项的相关资料事 前进行仔细审阅，并就相关事宜向公司人员进行了询问后认为：公司向特定对象 发行股票事项已获得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意云南煤业能源股 份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1276 号）。为 确保公司向特定对象发行股票有关事宜的顺利进行，根据公司 2023 年第一次临 时股东大会对董事会的授权，在发行注册批 ...

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2023-073 云南煤业能源股份有限公司 第九届董事会第十六次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●公司全体董事出席了本次会议。 ●本次董事会全部议案均获通过，无反对票、弃权票。 一、董事会会议召开情况 云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十六次临时会 议于 2023 年 12 月 5 日上午以通讯表决方式召开，会议通知及资料于 2023 年 12 月 1 日前以电子邮件方式传送给董事会全体董事，本公司实有董事 9 人，实际参 加表决的董事 9 人，收回有效表决票 9 张。本次会议的召集及召开程序符合《公 司法》《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于《公司全资子公司 法人压减方式调整》的议案。 会议同意公司将金山煤矿的压减方式由"清算注销"调整为"公开挂牌对 外股权转让" ，该事项符合公司整体战略发展规划，能够有效盘活公司资产， 剥离公司不 ...