董事会提名 - 公司提名郑伯良为第十二届董事会独立董事候选人[1] 独立性与任职条件 - 持股及亲属任职等情况影响独立性[3] - 被提名人兼任境内上市公司未超三家[4] - 被提名人在公司连续任职未超六年[4] 被提名人背景 - 被提名人2021年7月获上交所独立董事资格证书[1] - 被提名人现任江西财经大学会计学院副教授[4]

业绩总结 - 审计认为公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] - 公司评价认为于2023年12月31日不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[14][15] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[25] - 2022年度未发现公司财务报告内部控制重大、重要及一般缺陷[28] 内部控制 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计占公司合并报表对应总额之比均为100%[17] - 财务报告和非财务报告内部控制缺陷划分标准[23][24] - 纳入评价范围主要单位包括云南博闻科技等4家公司[16] - 纳入评价范围主要业务和事项涵盖组织架构等多方面[18] - 重点关注高风险领域包括资金管理等方面[19] 缺陷情况 - 报告期内公司存在非财务报告内部控制一般缺陷，涉及多方面管理[25] - 2022年度未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷，一般缺陷已整改[28] 未来展望 - 2024年公司及子公司将继续完善、规范内部控制制度并强化监督检查[29] 公司信息 - 公司注册资本为叁仟捌佰贰拾万圆人民币[31] - 公司成立日期为2013年11月6日[31]

证券代码：600883 证券简称：博闻科技 云南博闻科技实业股份有限公司董事会审计委员会 对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）履行监督职责情况报告 根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《章 程》《董事会审计委员会议事规则》《董事会审计委员会年报工作规程》等相关规 定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 对公司聘请的 2023 年度审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）履行 监督职责，现将具体情况报告如下： 一、会计师事务所基本情况 2023 年 4 月 19 日，公司审计委员会 2023 年第一次（定期）会议审议通过 了《关于续聘中审众环会计师事务所为公司 2023 年度审计机构的议案》。 2023 年 4 月 20 日，公司第十一届董事会第十四次会议审议通过了《关于续 聘 2023 年度审计机构的议案》，5 月 16 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过 了前述议案，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年 度审计机构[内容详见 2023 ...

证券代码：600883 证券简称：博闻科技 公告编号：临 2024-010 云南博闻科技实业股份有限公司 第十一届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次会议的召开符合《公司法》、公司《章程》等有关规定。 （二）本次会议通知和材料于 2024 年 4 月 2 日以电子邮件和专人送达方式 发出。 （三）本次会议于 2024 年 4 月 12 日以现场结合通讯表决的方式召开。 （四）本次会议应表决监事 3 人，实际表决监事 3 人。 （五）本次会议由公司监事会主席汪洪生先生召集并主持，公司高级管理人 员列席了本次会议。 二、监事会会议审议情况 （一）通过 2023 年度监事会工作报告 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 2、经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师出具的《审计报 告》[众环审字（2024）1500014 号]实事求是，客观公正； 3、我们保证公司 2023 年年度报告所 ...

证券代码：600883 证券简称：博闻科技 云南博闻科技实业股份有限公司 关于对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况的评估报告 云南博闻科技实业股份有限公司（以下简称公司）聘任中审众环会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称中审众环会计师事务所）为公司 2023 年度审计机 构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《关于上市公司做 好选聘会计师事务所工作的提醒》 及公司《章程》《董事会审计委员会议事规则》 《董事会审计委员会年报工作规程》等相关规定和要求，公司对中审众环会计师 事务所 2023 年度审计工作履职情况进行评估，具体情况如下： 一、 会计师事务所基本情况 （一） 会计师事务所基本信息 聘任会计师事务所名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 中审众环会计师事务所始创于 1987 年，是全国首批取 得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业 务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证 监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单， 本所具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资 格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为 特殊普通合伙制 ...

关联交易审议披露标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上需董事会审议并披露[12] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需董事会审议并披露[13] - 与关联人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需披露审计或评估报告并提交股东大会审议[13] 审议会议规则 - 董事会审议关联交易时关联董事应回避，非关联董事过半数出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过，非关联董事不足3人提交股东大会审议[13] - 股东大会审议关联交易时关联股东应回避[14] 资助与担保规定 - 公司不得为关联人提供财务资助，向非控股股东、实际控制人控制的关联参股公司提供资助有条件限制且需经特定审议并提交股东大会[14] - 公司可在章程范围内为控股子公司提供担保，不得向其他单位提供担保[14] 特殊交易规定 - 与关联人共同出资设立公司等以投资等金额适用相关规定，部分情况可豁免提交股东大会审议或审计评估[16] - 关联人单方面增资或减资致合并报表范围变更，以放弃金额与相关财务指标适用规定[16] 资产交易要求 - 关联购买股权资产，标的资产需审计近一年又一期财报，审计截止日距审议日不超6个月[17] - 关联购买非股权资产，需评估报告，评估基准日距审议日不超一年[19] - 向关联人购买资产成交价比账面值溢价超100%，交易对方未提供相关承诺需说明原因[19] 其他关联交易规定 - 关联委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[20] - 日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行审议和披露义务[21] - 关联交易定价以协商定价需说明原则、方法和依据[26] - 以评估结果定价需出具报告，说明评估方法等，与近12个月评估报告有差异需说明[26][27] - 交易有商誉产生，需结合相关情况提示商誉减值风险[27] - 关联交易应签订书面协议，明确定价方法和结果，主要条款变更需重新审批[26] - 关联交易定价应分析成交价格与账面值、评估值等差异及公平合理性[27] 关联定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人、自然人属于关联人[6] - 本办法所指关系密切的家庭成员包括配偶、父母等[30] - 公司关联董事的情形包括为交易对方等六种[30] - 公司关联股东的情形包括为交易对方等八种[31] 办法说明 - 本办法与相关文件不一致或未尽事宜按相关文件执行[33] - 本办法所述“以上”含本数，“超过”等不含本数[33] - 本办法自公司董事会审议通过之日起生效[33] - 本办法由公司董事会负责解释[33]

云南博闻科技实业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人 胡厚智 ，已充分了解并同意由提名人云南博闻科技实 业股份有限公司第十一届董事会提名为云南博闻科技实业股份 有限公司第十二届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人 具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任云南博闻 科技实业股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人于 2012 年 6 月参加上海证券交易所第二十期独立董事 资格培训，并取得上海证券交易所核发的独立董事资格证书（证 书编号：06617）。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （六）中共中央纪委、教 ...

云南博闻科技实业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 [2024 年 4 月制定（草案）] 第一章 总则 第一条 为规范云南博闻科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、变更、解聘）会计师事务所行为，切实维护公司及股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《云南博闻科技实业 股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所, 是指公司根据有关法律法规要求, 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司下属全资或控股子公司不再单独选聘会计师事务所。公司聘任会计师事务所从 事其他法定审计业务的, 可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会全体成员过半数审 议同意后, 提交董事会审议, 并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会 审议前聘请会计师事务所开展审计业务。公司控股股东、实际控制人不得在公司 董事会、股东大会审议前, ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人承诺在本次提名后，将报名参加上海证券交易所独 立董事履职学习平台进行独立董事履职培训学习。 云南博闻科技实业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人云南博闻科技实业股份有限公司第十一届董事会，现 提名张晓霞为云南博闻科技实业股份有限公司第十二届董事会 独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已同意出任云南博闻科技实业股份有限公司第十二届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认 为，被提名人具备独立董事任职资格，与云南博闻科技实业股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 ...

证券代码：600883 证券简称：博闻科技 云南博闻科技实业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （孙曜） 本人作为云南博闻科技实业股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在 2023 年度的履职过程中，按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事履 职指引》、公司《章程》以及《公司独立董事工作制度》等相关法律法规，保持 独立性，勤勉尽责地履行独立董事的职责，出席公司股东大会和董事会，认真审 议董事会各项议案，发表独立、专业、公正、客观的明确意见。与公司管理层、 审计机构等进行多方位沟通，对公司生产经营状况、对外投资、管理和内部控制 等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行深入了解，切实维护公司 利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人主要工作履历、专业背景和在其他单位任职或兼职情况 孙曜，男，1972 年 10 月出生，中共党员，国际注册管理咨询师，北京航天 航空大学工商管理硕士。1996 年至 2000 年任日本英之杰株式会社经理；200 ...