证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-032 财达证券股份有限公司 第三届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意聘任刘丽女士为公司合规负责人（简历附后），依据《证券公司和证券投 资基金管理公司合规管理办法》相关规定，待取得中国证监会派出机构认可后正式 履职，任期至第三届董事会届满日止。在刘丽女士正式履职前，仍由张明先生继续 兼任合规负责人职务。 本议案已经公司董事会提名委员会预审通过。 第 1 页 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十八次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 7 月 16 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2024 年 7 月 11 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实际 参加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》《财达证券股份 有限公司章程》等有关规定。 二、董事会会 ...

公司基本信息和发展战略 - 财达证券股份有限公司是经中国证监会批准设立的证券经营机构，成立于2002年4月25日，2021年5月7日在上海证券交易所首发上市，股票代码600906.SH[1] - 公司经营范围主要包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销等[1] - 公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻习近平总书记关于推动高质量发展的重要论述，坚持金融服务实体经济宗旨，做好"科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融"五大业务[2] - 公司以"合规、诚信、专业、稳健"的行业文化理念为引领，以建设"治理完善、服务专业、风险可控、业绩优良"的现代金融企业为战略目标，深度构建"财富管理、证券投资、投资银行、资产管理"四轮驱动的业务发展格局[2] 公司股东和子公司情况 - 截至2024年第一季度末，公司共有股东92,440名，其中唐山钢铁集团有限责任公司持有32.44%股份，是公司的控股股东[3][4] - 公司下设一级子公司3家，分别为财达期货有限公司、财达资本管理有限公司、财达鑫瑞投资有限公司；二级子公司1家，为财达投资（天津）有限公司[4] 公司主要业务情况 - 财富管理与机构业务：设有财富管理部、数字金融部、机构客户部、证券金融部、经纪统筹部等部门，以及23家分公司、99家证券营业部[5] - 投资银行业务：设有固定收益融资总部、投资银行总部、资本市场总部、质量控制总部、综合与产业研究部等部门[5] - 资产管理业务：设有运营管理总部、资产管理业务总部、投资研究部、金融市场部等部门[5] - 证券投资业务：设有固定收益投资总部、权益投资部、量化创新部、投资研究部、运营管理总部等部门[5][6] 公司财务及融资情况 - 截至2023年末，公司资产总额467.02亿元、归属于母公司股东权益115.82亿元，分别较上年末增加6.43%、3.98%[7] - 2023年，公司累计实现营业收入23.17亿元，同比增加40.96%，归属于母公司股东的净利润6.06亿元，同比增加100.10%[7] - 截至2024年第一季度末，公司资产总额488.71亿元、归属于母公司股东权益116.93亿元，分别较上年末增加4.64%、0.96%[7] - 2024年第一季度，公司累计实现营业收入4.31亿元，同比下降31.25%，归属于母公司股东的净利润1.11亿元，同比下降45.13%[7] - 公司通过发行公司债券、短期公司债券、次级债券等方式融资[7]

财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 20 日召开 2022 年 年度股东大会，会议审议通过了《关于公司向特定对象发行 A 股股票预案（二次修 订稿）的议案》等拟向特定对象发行 A 股股票的相关议案，本次向特定对象发行 A 股股票的相关决议自该次股东大会审议通过之日起十二个月内有效。截至本公告披 露日，本次向特定对象发行股票决议有效期满自动失效。该事项不会对公司的正常 经营活动造成重大影响。 特此公告。 财达证券股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票预案到期情况说明的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-031 2024 年 6 月 20 日 第 1 页 财达证券股份有限公司董事会 ...

北京市嘉源律师事务所 关于财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 嘉源律师事务所 JIA YUAN LAW OFFICES 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 F R EUT ■ 务 Ph IA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI AN 致:财达证券股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 嘉源(2024) -04-436 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受财达证券股份有限公司(以 下简称"公司"）的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》"） 《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等现行有效的法律、 行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《财达证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定,指派本所律师对公司 2023 年年度股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并依法出具本法 律意见书。 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-030 财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 32 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,349,658,203 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 72.4085 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 7 日 (二) 股东大会召开的地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 董事长张明先生主持会议，会议的召集、召开符合《中 ...

财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议材料 2024 年 6 月˙石家庄 财达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议材料 目 录 会议召集人：公司董事会 | 2023 | | 年年度股东大会会议议程 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 会 议 | | 须 知 | 3 | | 议案一 | | 关于审议《2023 年度董事会工作报告》的议案 | 4 | | 议案二 | | 关于审议《2023 年度监事会工作报告》的议案 12 | | | 议案三 | | 关于审议《2023 年度独立董事述职报告》的议案 18 | | | 议案四 | | 关于审议《2023 年年度报告》及摘要的议案 53 | | | 议案五 | | 关于审议《2023 年度财务决算报告》的议案 54 | | | 议案六 | | 关于审议《2023 年度利润分配预案》的议案 | 59 | | 议案七 | 关于预计 2024 年度日常关联交易的议案 | 60 | | | 议案八 | | 关于续聘 2024 年会计师事务所的议案 67 | | | 议案九 | | 关于境内债务融资工具一般性授权的议案 ...

第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-028 财达证券股份有限公司 本议案尚需提交股东大会审议。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十七次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 5 月 15 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2024 年 5 月 10 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 10 名，实际 参加表决的董事 10 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》《财达证券股份 有限公司章程》等有关规定。 2、同意公司在取得北京证券交易所股票做市交易业务资格批复后，开展北京证 券交易所股票做市交易业务，并授权公司经营管理层根据业务发展需要、风险承受 能力、市场情况等相关因素，在年度股东大会审议通过的自营权益类证券及其衍生 品的投资业务规模内，审慎决定具体业务所投入的自有资金额度及规模。 第 1 页 3、同意在取得北京证券交易所股票做市交易业务 ...

(一) 股东大会类型和届次 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-029 财达证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 2023 年年度股东大会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2024年6月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 7 日 至 2024 年 6 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-026 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，你公司如发生重大事项， 应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会的授权，办理本次公开 发行公司债券相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理 委员会《关于同意财达证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的 批复》（证监许可〔2024〕691 号）（以下简称"批复"），批复内容如下： 一、同意你公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 40 亿元公司债券的 注册申请。 二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，你公司在注册有效期内可以 分期发行公司债券。 财达证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行公司债券 获中国证监会注册批复的公告 财达证券股份有限公司董事会 2024 年 5 ...

中信建投证券股份有限公司 关于财达证券股份有限公司 首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为财达证券股份有限公司（以下简称"财达证券"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的保荐机构，截至 2023 年 12 月 31 日持续督导期限已经届满。中信 建投证券根据相关法规及规范性文件的要求，现出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 中信建投证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市朝阳区安立路 号 号楼 66 4 | | 主要办公地址 | 北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 11 层 | | 法定代表人 | 王常青 | | 本项目 ...