宁波能源集团股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 天衡专字（2024）00503 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制审计报告 天衡专字(2024) 00503 号 宁波能源集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 宁波能源集团股份有限公司 2023年 12月 31 目的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是宁波能源集团股份有限公司董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计 结 ...

环境、社会及治理（ESG）报告 2023年度 目录 CATALOGUE 笃实 创新 求精 致远 | | | NINGBO ENERGY 宁波能源 | 关于宁波能源 | 03 | | --- | --- | | 公司概况 | 04 | | 发展历程 | 05 | | 组织架构 | 07 | | 业务板块 | 08 | | ESG管理 | 09 | | --- | --- | | ESG管理理念 | 10 | | 利益相关方沟通 | 10 | | 环境篇 | 11 | | --- | --- | | 转型升级 绿色发展 | 12 | | 节能降耗 低碳运营 | 14 | 股票代码: 600982 网址: www.nbtp.com.cn 地址: 浙江省宁波市鄞州区昌乐路 187 号发展大厦B座6-8楼 投资者电话: 0574 86897102 电子邮件: nbtp@nbtp.com.cn | 治理篇 | 24 | | --- | --- | | 凝心聚力 党建引领 | 25 | | 规范运作 完善治理 | 26 | | 投关维护 股东回报 | 30 | | 合规管理 稳健运营 | 31 | 报告范围 本报告以宁波能 ...

债券代码:185462 债券简称:GC 甬能 01 证券代码：600982 证券简称：宁波能源 公告编号：临 2024-016 宁波能源集团股份有限公司 关于与宁波银行开展持续性存贷款等金融服务业务 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 因本公司控股股东宁波开发投资集团有限公司高管在宁波银行担任董事，根 据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，本次交易构成关联 交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。 公司于2024年4月19日召开的第八届董事会第十三次会议审议通过《关于与 宁波银行开展持续性存贷款等金融服务业务暨关联交易的议案》，本议案虽为关 联交易议案，但不涉及关联董事回避表决，以同意票9票，反对票0票，弃权票0 票获得通过。独立董事专门会议已对本次关联交易进行审议，全体独立董事一致 同意该议案，同意将该议案提交公司第八届十三次董事会审议。此项交易尚需获 得股东大会批准，关联股东将在股东大会上对该事项回避表决。 宁波能源集团股份有 ...

担保情况 - 2023年度公司为子公司及参股公司拟担保总额82.65275亿元，最高担保余额65.8285亿元[3] - 截至公告披露日公司及控股子公司对外担保余额23.549338亿元，对控股子公司担保余额22.531511亿元[3] - 本次预计最高担保余额占公司最近一期经审计净资产比例131.98%[3] - 多家子公司有预计担保额度及占比，如宁波光耀热电预计担保3亿元，占比5.01%[5] 业绩情况 - 2023年末宁波能源集团物资配送有限公司营收最高195,780.89万元，宁能临高生物质发电最低83.79万元[11] - 2023年末宁波金通融资租赁有限公司净利润最高6,118.96万元，望江宁能热电亏损最多 -2,049.00万元[11] - 2024年1 - 2月宁波能源集团物资配送有限公司营收最高35,411.95万元，多家公司为0[13] - 2024年1 - 2月宁波金通融资租赁有限公司净利润最高1,173.74万元，潜江瀚达热电亏损最多 -932.81万元[13] 其他 - 公司为子公司和参股公司提供同比例担保，满足其生产经营需要[12] - 董事会同意担保计划，提交2023年年度股东大会审议[14] - 截至公告披露日，上市公司对控股股东等担保总额为0元，无逾期担保[15]

（徐彦迪） 2023 年在担任宁波能源集团股份有限公司（以下简称"宁波能 源"或"公司"）董事会独立董事期间，本人严格遵从《公司法》、《证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、法规，以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 的有关规定及证券监管部门的相关要求，本着客观、公正、独立的原 则，认真工作、勤勉尽责，及时了解公司生产经营状况，准确把握公 司发展方向，在报告期内出席了公司历次董事会和股东大会以及专业 委员会、公司管理研讨会，积极履行对公司及相关主体的监督和检查 工作，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 宁波能源集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐彦迪 男，1980 年 9 月出生，研究生学历，注册会计师。曾 任中国证监会辽宁监管局副主任科员、主任科员，宁波银行股份有限 公司高级经理、证券事务代表，宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司董 事会秘书。现任宁波能源集团股份有限公司独立董事，肯特催化材料 股份有限公司独立董事，宁 ...

宁波能源集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，宁波能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 19 日 经核查公司在任独立董事高垚、张志旺、徐彦迪的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事、董事会 专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此， 公司独立董事符合《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》以及公司《独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关要 求。 特此报告。 宁波能源集团股份有限公司董事会 ...

宁波能源集团股份有限公司董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范宁波能源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会议事方式和决策程序，提高董事会规范运作和科学决策水平，根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《宁波能源集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况制定 本规则。 第五条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； 第二条 公司董事会除应遵守相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定外，还应遵守本规则的规定。 （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 第三条 公司董事会对股东大会负责。公司党委研究讨论是董事会 决策重大问题的前置程序。提交董事会决策的公司"三重一大"等重大 事项，须事先经公司党委会研究讨论。 第四条 公司董事会办公室负责处理董事会日常事务，证券事务代 表负责保管董事会相关的印章。 董事会秘书为董事会日常事务的总负责人，对董事会负责。 第二章 董事会议事范围 （五） ...

债券代码:185462 债券简称:GC 甬能 01 证券代码：600982 证券简称：宁波能源 公告编号：临 2024-015 宁波能源集团股份有限公司 关于为参股公司按股权比例提供连带责任保证担保 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、 担保情况概述 甬德环境及华泰石油因其项目投资建设和经营需求向金融机构进行融资，其 各股东拟按股权比例提供连带责任担保。其中，公司拟按 40%股权比例为甬德环 境提供担保总额、担保余额均不超过 4,000 万元的连带责任保证担保；按 20%股 权比例为华泰石油提供担保总额、担保余额均不超过 25,380 万元的连带责任保 证担保。签署有效期自2023年年度股东大会批准之日起至2024年度股东大会止， 除项目贷款外担保有效期限最长为 5 年，项目贷款担保有效期以项目贷款审批有 被担保人名称：（1）宁波甬德环境发展有限公司（以下简称"甬德环境"）， 宁波能源集团股份有限公司（以下简称"宁波能源"或"公司"）持有其40% 股份。（2）舟山市华泰石 ...

债券代码:185462 债券简称:GC 甬能 01 证券代码：600982 证券简称：宁波能源 公告编号：临 2024-019 宁波能源集团股份有限公司 关于2024年度证券投资业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司开展证券投资业务的资金来源为自有资金。 （四）投资方式 通过二级市场股权投资、新股配售或申购、证券回购、股票、债券投资及其 他风险可控类的二级市场证券投资。 公司在保障公司经营资金需求和资金安全的前提下，主要围绕公司主业发展 开展证券投资业务，通过对资本市场上与公司主业类似企业的投资，研究能源环 保方向上的发展机遇、细分行业的投资与经营策略，为公司的战略规划、发展路 径、实体投资提供决策参考，通过与被投企业的持股关系，在资源互补、信息交 流、技术共享等方面构建与公司之间的产业协同。同时，公司可通过投资二级市 场的优质标的获得投资收益。 （二）投资金额 在连续12个月内，任一时点最高投资本金不超过10亿元（含本数）的投资额 度内开展证券投资业务。 投资种类：二级市场股权投资、新股配售或 ...

宁波能源集团股份有限公司 关于聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的公告 债券代码:185462 债券简称:GC 甬能 01 证券代码：600982 证券简称：宁波能源 公告编号：临 2024-020 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于天衡会计师事务所（特殊 普通合伙）连续为公司提供审计服务已超过 8 年，根据财政部、国务院国资委、证监会联合印 发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》有关规定，为保证审计工作的独立性 与客观性，公司拟变更会计师事务所，拟聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务及内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所的相关事宜与前任会计师事务所进 行了充分沟通，前任会计师事务所对本次变更无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （6）2023 年度末合伙人数量为 103 人、注册会计师人数为 701 人、签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师人数为 28 ...