宁波能源集团股份有限公司 关于聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的公告 债券代码:185462 债券简称:GC 甬能 01 证券代码：600982 证券简称：宁波能源 公告编号：临 2024-020 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于天衡会计师事务所（特殊 普通合伙）连续为公司提供审计服务已超过 8 年，根据财政部、国务院国资委、证监会联合印 发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》有关规定，为保证审计工作的独立性 与客观性，公司拟变更会计师事务所，拟聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务及内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所的相关事宜与前任会计师事务所进 行了充分沟通，前任会计师事务所对本次变更无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （6）2023 年度末合伙人数量为 103 人、注册会计师人数为 701 人、签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师人数为 28 ...

宁波能源集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和 《公司章程》的有关规定，作为宁波能源集团股份有限公司董事会审 计委员会，现就 2023 年度本委员会履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会组成情况 报告期，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均亲 自出席会议。具体如下： （一）2023 年 4 月 13 日，审计委员会委员听取了公司 2022 年 财务年度报表初审报告编制情况，主要包括资产、负债各关键财务指 标的变动情况以及各业务板块的营业收入、投资收益和利润情况，对 报表主要变动项目进行了重点关注。并就下列议案发表无异议的意见： 1、《公司 2022 年度财务会计初审报告》； 2、《关于续聘天衡会计事务所为公司 2023 年度财务、内控审计 机构的议案》； 3、《关于聘任公司内部审计机构负责人的议案》； 4、《2023 年内部审计计划》。 公司第七届、第八届董事会审计委员会由独立董事高垚先生、独 立董事张志旺先生和董事余斌先生组成，其中主任委员由具有会 ...

公司代码：600982 公司简称：宁波能源 宁波能源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 宁波能源集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 ...

八届七次监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 宁波能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）八届七次监事会会议通知 于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件方式发送至各位监事，会议于 2024 年 4 月 7 日以 通讯表决的方式举行。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议的召 开符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规和规章的规定。 一、审议通过《关于 2019 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限 售条件成就的议案》； 债券代码:185462 债券简称:GC 甬能 01 公司监事会认为： 根据公司《2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》 的规定，自 2024 年 4 月 3 日起 2019 年限制性股票激励计划进入第三个解除 限售期，解除限售条件已经达成，满足第三个解除限售期解除限售条件，同意公 司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售 手续。本次符合解除限售条件的激励对象 66 人，可申请解除限售并上市流通的 ...

| 证券代码：600982 | 证券简称：宁波能源 公告编号：2024-010 | | --- | --- | | 债券代码：185462 | 债券简称：GC 甬能 01 | 2、2019 年 11 月 29 日，公司第六届董事会第三十三次会议审议通过了《关于 <公司 2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，公司第六 届监事会第十五次会议审议通过了上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对 象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。 宁波能源集团股份有限公司 关于 2019 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解 除限售条件成就暨股票上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 10,423,992 股。 本次股票上市流通总数为 10,423,992 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 12 日。 一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况 1、2019 年 11 月 6 日， ...

宁波能源集团股份有限公司 公司简称：宁波能源 证券代码：600982 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次激励计划履行的审批程序 | 6 | | 五、本激励计划第三个解除限售期解除限售条件的成就情况说明 8 | | | 六、第三个解除限售期解除限售情况 七、独立财务顾问的核查意见 | 11 12 | 一、释义 3 1. 本公司、公司、宁波能源：指宁波能源集团股份有限公司。 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《宁波能源集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》。 3. 限制性股票：指上市公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的本公 司股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标达到股权激励计划规定条件的， 方可解除限售并上市流通。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：指按照激励计划的规定，有资格获授一定数量限制性股票的员工。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 7. ...

宁波能源集团股份有限公司监事会 关于公司 2019 年限制性股票激励计划第三个解除限 售期解除限售条件成就的核查意见 宁波能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等有关法律法规及规 范性文件以及《公司章程》和公司《2019年限制性股票激励计划(草案修订稿)》 (以下简称"《激励计划》")、《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》的有关规定,对公司第八届监事会第七次会议相关事项发表核查意见如下: 公司 2019 年限制性股票激励计划第三个解除限售期的限制性股票已达成设 定的考核指标,根据激励计划相关规定第三个解除限售期共计 10,423,992 股限制 性股票进行解除限售。公司监事会对本次激励对象名单进行核查后认为:本次解 除限售的 66 名激励对象解除限售资格合法有效,公司限制性股票激励计划第三 个解除限售期解除限售条件已经成就,同意公司董事会后续为激励对象办理解除 限售手续。 宁波能源集团股 ...

关 于 宁波能源集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划 第三个解除限售期解除限售相关事项之 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二零二四年四月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 宁波能源集团股份有限公司 2019年限制性股票激励计划 第三个解除限售期解除限售条件成就之 法律意见书 致：宁波能源集团股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受宁波能源集团股份有限 公 ...

| 证券代码：600982 | 证券简称：宁波能源 | 公告编号：临 | 2024-008 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：185462 | 债券简称：GC 甬能 01 | | | 宁波能源集团股份有限公司 关于2024年3月为控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人：1、岱山朗辰新能源有限公司（以下简称"岱山朗辰"），宁波能 源集团股份有限公司（以下简称"宁波能源"或"公司"）全资子公司宁波朗辰 新能源有限公司持有其 51%股份；2、宁波光耀热电有限公司（以下简称"光耀 热电"），公司和公司全资子公司绿能投资发展有限公司（香港）（以下简称"香 港绿能"）合计持有其 65%股份；3、金华宁能热电有限公司（以下简称"金华热 电"），公司和香港绿能合计持有其 100%股份；4、潜江瀚达热电有限公司（以下 简称"潜江热电"），公司持有其 70%股份。 本次担保金额及已实际为控股子公司提供的担保余额：2024 年 3 月合计为上 ...

| 证券代码：600982 | 证券简称：宁波能源 | 公告编号：临 | 2024-007 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：185462 | 债券简称：GC甬能01 | | | 宁波能源集团股份有限公司 关于子公司宁波金通融资租赁有限公司 获得资产支持证券挂牌转让无异议函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年5月25日召开的2023年 第二次临时股东大会审议并通过了《关于子公司宁波金通融资租赁有限公司拟开展融资 租赁资产证券化业务的议案》，同意公司子公司宁波金通融资租赁有限公司（以下简称 "金通租赁"）开展融资租赁债权及其附属权益资产证券化业务，融资规模不超过人民 币5亿元（含5亿元）（具体内容详见上海证券交易所网站[www.sse.com.cn] 2023年5 月10日、5月26日公告）。 三、甬兴资管应当在完成资产支持证券发行后，按照上海证券交易所相关规定及时 办理挂牌转让手续。 公司将按照有关法律法规的规定和无 ...