证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2024-021 开滦能源化工股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 至 2024 年 4 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 1 股东大会召开日期：2024年4月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 26 日 14 点 00 分 召开地点：河北省唐山市新华东道 70 号开滦集团视频会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 26 日 (七) 涉及 ...

2023 根据《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所《股 票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法 律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定要求， 开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事梁俊 娇、李凤明、伏军对 2023 年度任职独立性情况进行自查并提交 自查报告，公司董事会就其独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 二〇二四年三月二十八日 第 1 页（共 1 页） 依据公司独立董事梁俊娇、李凤明、伏军的任职经历以及 2023 年度履职情况，三名独立董事未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东、实际控制人及其各自附属 企业和为前述企业提供财务、法律、咨询、保荐的单位担任职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或者其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系。因此，公司三位独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》和上海证券交易所《股票上市规则》《上 市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求，不存在影响独立性的情况。 开滦能源化工股份有限公司董事会 ...

委托贷款 - 2024年拟对三家子公司提供不超59940万元委托贷款[2][3] - 截至公告日，提供财务资助总余额71399万元，占比5.01%[14] - 对合并报表外单位资助余额38999万元，占比2.74%[14] 子公司业绩 - 2023年末唐山开滦碳素化工营收150108.96万元，净利润 - 1957.77万元[5] - 2023年末承德中滦煤化工营收222925.99万元，净利润 - 20322.53万元[6] - 2023年末唐山中阳新能源营收42889.10万元，净利润8.18万元[8][9] 股权与贷款 - 公司持有唐山开滦碳素化工94.72%股权，2023年放贷26400万元[6] - 公司持有承德中滦煤化工51%股权，2023年放贷4590万元[7] - 公司持有唐山中阳新能源100%股权，2023年放贷6000万元[9] 决策进展 - 2024年3月28日董事会通过委托贷款议案，待股东大会审议[4]

关联交易审议 - 2024年3月28日公司第八届董事会第二次会议审议通过预计2024年度日常关联交易议案[3] - 2024年3月21日独立董事专门会议审议通过预计2024年度日常关联交易议案[3] 2023年关联交易情况 - 采购煤炭产品等向开滦集团预计664715万元，实际发生438381万元[5] - 采购材料配件向上海开滦贸易等预计4647万元，实际发生4501万元[5] - 采购设备向唐山开滦铁拓等预计35300万元，实际发生33236万元[5] - 采购电力热力向开滦集团等预计29800万元，实际发生25966万元[5] - 销售煤炭等向唐山开滦能源等预计36025万元，实际发生17799万元[6] - 销售废旧物资等向开滦林西矿劳动服务预计2794万元，实际发生704万元[6] - 存贷款等在开滦集团财务公司存款预计608000万元[6] - 加工修理向唐山开滦能源等预计22555万元，实际发生9561万元[6] 2024年关联交易预计 - 中滦科技股份有限公司预计关联交易金额为664743，占比43.37%，2023年为502084[8] - 唐山开滦华南煤炭有限公司预计关联交易金额为600675[8] - 开滦（集团）有限责任公司材料、配件采购预计关联交易金额为4841[8] - 唐山开滦建设（集团）有限责任公司检测检验费预计关联交易金额为560，2023年为595[9] - 开滦（集团）有限责任公司土地及房屋租赁预计关联交易金额为4353，2023年为4434[9] - 开滦（集团）有限责任公司设备租赁预计关联交易金额为6000，2023年为1244[9] - 开滦（集团）有限责任公司港杂费预计关联交易金额为200，2023年为0[9] - 开滦（集团）有限责任公司工程项目预计关联交易金额为66067，2023年为25970[9] - 开滦集团（唐山曹妃甸区）国际贸易有限责任公司销售货物预计关联交易金额为40808，占比25.96%，2023年为18503[10] - 开滦集团融资担保有限责任公司委托贷款手续费预计关联交易金额为150，占比53.44%，2023年为597055[10] 部分公司2023年财务数据 - 开滦（集团）有限责任公司总资产9459104.63万元、净资产2856579.79万元等[14] - 河北省国和投资集团有限公司总资产1103433.75万元、净资产377690.16万元等[15] - 上海开滦贸易有限公司总资产5597.60万元、净资产3580.97万元等[18] - 唐山开滦清源水处理有限责任公司总资产632.09万元、净资产186.48万元等[20] - 唐山开滦铁拓重型机械制造有限责任公司总资产58503.78万元、净资产9683.12万元等[22] - 中滦科技股份有限公司总资产25110.64万元、净资产10500.42万元等[23] - 唐山开滦能源开发有限责任公司总资产38427.23万元、净资产11447.25万元等[24] - 开滦集团财务有限责任公司总资产1447062.33万元、净资产249747.19万元等[25] - 唐山开滦建设（集团）有限责任公司总资产130339.00万元、净资产20614.43万元等[27] - 唐山开滦电力工程有限责任公司总资产6392.10万元、净资产4558.32万元等[27] - 唐山冀东矿业安全检测检验有限公司总资产1789.30万元、净资产1672.66万元等[29] - 唐山开滦大酒店旅行社有限责任公司总资产26.21万元、净资产26.21万元等[30] - 开滦国际融资租赁有限公司总资产80726.37万元、净资产25792.79万元等[34] - 开滦集团融资担保有限责任公司总资产36316.77万元、净资产33341.40万元等[35] - 唐山开滦赵各庄矿业有限公司总资产30391.11万元、净资产 - 44355.87万元等[36] - 开滦（唐山曹妃甸区）能源有限公司总资产18865.73万元、净资产5611.87万元等[37] - 开滦集团（唐山曹妃甸区）国际贸易有限责任公司总资产64677.50万元、净资产15019.36万元等[38] - 建投（唐山）热电有限责任公司总资产185472.29万元、净资产10962.73万元等[39] - 承德环通物流有限责任公司总资产3198.06万元、净资产2879.07万元等[40] - 承德兴隆矿业有限责任公司总资产161572.47万元、净资产91766.57万元等[41] - 公司总资产609302.40万元、净资产 - 216080.33万元等[44] - 唐山开滦工程建设监理有限公司总资产1285.87万元、净资产514.19万元等[44] - 河北开滦医疗健康产业集团有限责任公司总资产128350.29万元、净资产49818.01万元等[47] - 唐山开滦华南煤炭有限公司总资产3766.03万元、净资产2354.90万元等[47] - 唐山广信实业有限责任公司总资产3166.20万元、净资产2150.60万元等[49] - 唐山开滦广汇设备制造有限公司总资产5796.59万元、净资产2563.40万元等[50] - 唐山开滦勘察设计有限公司总资产4225.23万元、净资产1243.82万元等[52] - 唐山开滦星光化工有限公司总资产716.49万元、净资产359.19万元等[53] - 开滦集团矿业工程有限责任公司总资产365291.82万元、净资产242113.31万元等[54] - 宁波经济技术开发区开滦煤炭物产有限公司总资产29287.87万元、净资产6699.33万元等[55] - 唐山德赛双丰橡胶有限公司总资产1967.08万元、净资产1629.07万元等[58] - 河北中迅科技有限责任公司总资产4900万元、净资产1414万元等[59] 股权结构 - 开滦（集团）有限责任公司河北省国资委出资占比100.00%[13][14] - 河北省国和投资集团有限公司开滦集团出资占比100.00%[15] - 上海开滦贸易有限公司河北省国和投资集团出资占比100.00%[15][16] - 唐山开滦铁拓重型机械制造有限责任公司河北开滦能源企业管理有限公司出资占比86.92%[21] - 开滦国际融资租赁有限公司开滦集团出资占比26.00%等[32] - 开滦（集团）蔚州矿业有限责任公司开滦集团出资占比36.00%等[42] - 开滦集团持有公司764018588股，持股比例48.12%[59] 2024年业务合同预计 - 拟向建投（唐山）热电有限责任公司供应洗末48万吨等，合同预计总金额30000万元[62] - 唐山中阳新能源有限公司拟向开滦集团销售变性甲醇0.75万吨，合同预计总金额3000万元[63] - 唐山中润煤化工有限公司拟采购炼焦煤101万吨等，合同预计总金额218188万元[63] - 迁安中化煤化工有限责任公司拟采购炼焦煤170万吨，合同预计总金额280180万元[64] - 唐山中浩化工有限公司拟采购选混煤等共计84万吨，合同预计总金额62990万元[64] 关联交易优势 - 向关联方采购材料可节省资金占用等[65] - 开滦集团为公司煤化工产业提供资源，降低运输成本[65] - 向关联方购买设备价格公允等[65] - 向关联方销售货物可保证销售渠道稳定等[67] - 与开滦财务公司等发生存贷款业务可提高资金使用效率等[67] - 拟与开滦国际融资租赁有限公司开展售后融资租赁业务可拓宽融资渠道等[67] - 与开滦集团关联交易能保证公司正常运营、稳定发展[67]

业绩总结 - 2023年公司现金分红比例为50.01%[3] - 2023年末母公司报表期末未分配利润7,342,235,161.88元[3] 利润分配 - 每股派发现金红利0.3434元（含税）[2] - 拟派发现金红利545,250,468.83元（含税）[3] - 2024年3月28日董事会通过分配预案，待股东大会审议[3][4]

利安达所 2013 年 10 月 22 日成立，注册地址为北京市朝阳 区慈云寺北里 210 号楼 1101 室。截止 2023 年末，利安达所拥 有合伙人 64 人、注册会计师 407 名，签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师 133 名。2023 年度上市公司审计客户 30 家， 实现收入总额 2,542.90 万元。 二、执业记录 （一）基本信息 项目合伙人：邱淦泳，1997 年开始从事上市公司审计，1998 年 12 月成为注册会计师，2013 年 4 月开始在利安达所执业，2014 年 10 月开始为本公司提供审计服务，近三年签署了三家上市公 司审计报告。 第 1 页（共 5 页） 签字注册会计师：王嘉栋， 2016 年 7 月开始在利安达所执 业并从事上市公司审计，2016 年 10 月开始为本公司提供审计服 务，2022 年 11 月成为注册会计师，近三年签署了一家上市公司 审计报告。 开滦能源化工股份公司（以下简称"公司"）聘任利安达会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"利安达所"）作为公 司 2023 年度财务审计和内控审计机构。根据财政部、国资委及 证监会颁布的《国有企业、上市公司选 ...

作为开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》和上 海证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及《公司章程》《公司独立董 事工作制度》和董事会专门委员会工作细则等规定，恪尽职 守，勤勉尽责，审慎行使公司和股东所赋予的权利，参与了 公司 2022 年财务结算、利润分配、日常关联交易预计、公 司信贷融资等重大事项决策，并就日常关联交易、对外担保 等事项发表了独立意见，切实维护了公司利益和全体股东、 特别是中小股东的合法权益。现将一年来的履职情况报告如 下： 一、基本情况 梁俊娇，女，经济学博士，注册会计师，中央财经大学 税收会计学教授，硕士生导师。1990 年 7 月至 1992 年 12 月 在中国希格玛公司任会计，1992 年 12 月至今在中央财经大 学任教，教研领域为财务、会计、税收等。2017 年 12 月至 2024 年 2 月兼任公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人任职符合《上市公司独立董 事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性 的情况 ...

独立董事履职 - 李凤明2021年2月至今兼任独立董事[2] - 报告期内出席7次董事会、2次股东大会等会议[2][3][4][5] - 2023年参加上交所第4期后续培训[5] 报告披露与审计 - 按时编制披露2022年年度等报告[7] - 2023年4月续聘利安达负责审计[8] 薪酬与关联交易 - 提出高管2022年度绩效评价和年薪意见[9] - 报告期内严格执行关联交易合同[7]

股权结构 - 截至2023年12月31日，财务公司注册资本200,000万元[2] - 开滦集团公司出资102,000万元，持股51%[2] - 公司出资80,000万元，持股40%[2] - 开滦蔚州公司出资18,000万元，持股9%[2] 组织架构 - 董事会成员7名，监事会成员5名[5] 制度建设 - 制定《内部控制管理办法》等规范内部控制制度[10] - 完成法人业务信用评级模型及信用评分标准建设[11] - 制定《资金头寸管理办法》等业务管理办法[11] - 信息科技管理制定21个制度及操作规程[13] - 制度汇编涵盖七大方面150多项内部和30项外部监管制度[18] 业务模式 - 成员单位在财务公司开设结算账户，采取银行账户二级联动模式[12] 业绩总结 - 截至2023年12月31日，公司总资产144.71亿元[17] - 2023年度营业收入4.07亿元，利润总额1.90亿元，净利润1.27亿元[17] - 2023年末资本充足率23.48%，超监管12.98个百分点[19] - 2023年末流动性比例56.18%，超监管31.18个百分点[19] - 2023年末票资比2.27%，低于监管12.73个百分点[19] - 2023年末投资比例9.14%，低于监管60.86个百分点[19] - 截至2023年12月31日公司及控股子公司贷款余额4亿元，存款余额54.61亿元[21] - 2023年单日最高存款余额59.91亿元，未超60亿元限额[21] 风控体系 - 财务公司风险控制体系由“一个基础，三道防线”构成[5] - 审计体系独立垂直，能对各方面进行审计[15] - 建立全面风险管理体系，风险管理部不定期合规检查[14]

业绩数据 - 2023年末利安达有合伙人64人、注会407名，签过证券审计报告注会133名[1] - 2023年度利安达上市公司审计客户30家，收入2542.90万元[1] - 2023年续聘利安达审计费用85万[3] 审计安排 - 2023年3、4月会议通过续聘利安达为2023年度审计机构[2] - 2024年1 - 3月审计委员会多次审议利安达审计工作[4] 审计评价 - 利安达认为公司财报编制合规，出具无保留意见审计报告[3] - 公司审计委员会认为利安达审计表现良好，完成2023年度审计[4]