上海锦江航运（集团）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引 1 号——规范运作》和上海 锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》 《公司董事会审计委员会实施细则》等规定和要求，董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如 下： 一、2023 年度财务报表和内部控制审计会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道事务所是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务 所执业证书，也具备从事 H 股企业审计业务的资质，同时也是原经财 政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此 1 外，普华永道事务所也在 US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会） 及 UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。 截至 2023 年 12 月 31 日，普华永道事务所合伙人数为 291 人， ...

公司治理 - 2023年公司召开9次董事会、2次股东大会[4][5][7] - 2023年修订《公司独立董事工作制度》[6] - 2023年内部审计部门每半年开展一次重要事项检查并汇报[12] 独立董事履职 - 独立董事管一民2023年各项会议出席率高，均无缺席[4][5][7] - 管一民兼任境内上市公司超三家，承诺过渡期内调整[3] - 2023年管一民审议多份议案并投赞成票[6][14][15][16][18][19][20][22][23] - 管一民考察公司财务审计合规性并提要求[9] - 管一民认为内部审计工作有效[10][11] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履行职责维护公司和股东权益[29] 合规情况 - 报告期内公司及上港集团履行相关承诺[24] - 董事会及下属四个专门委员会工作表决合法有效[26] - 独立董事任职期间未行使特别职权，参加相关培训[27]

上海锦江航运（集团）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等有关法律法规、 规范性文件的规定，现将上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）2023 年度募集资金存放与实际使用情况报告如下： 证券代码：601083 证券简称：锦江航运 公告编号：2024-009 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 8 月 21 日签发的证监许可[2023]1901 号 文《关于同意上海锦江航运（集团）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》， 公司获准向投资者首次公开发行人民币普通股 194,120,000 股。截至 2023 年 11 月 30 日，本公司完成了向投资者首次公开发行 194,120 ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入526,612.88万元，同比降23.01%[11] - 2023年公司净利润74,254.44万元，同比降59.36%[12] 公司规范 - 公司法人治理结构健全，三会运作良好[4] - 公司信息披露制度完整且有效执行[5] - 公司资产、人员独立性好，关联资金往来无异常[7] - 公司募集资金存专户，无违规使用[8] - 公司关联交易等决策规范，无重大违法违规[9] 经营状况 - 公司主营业务及模式无重大不利变化，经营正常[18]

独立董事履职 - 2023年韩国敏出席9次董事会现场会议、6次通讯会议，无委托和缺席[4] - 2023年韩国敏出席2次股东大会、3次提名等委员会会议、1次专门会议[5][7][8] - 2023年韩国敏审议多项议案，同意续聘审计机构等[14][15][16][18][20][21] 公司运营 - 2023年公司内控工作有效开展，体系制度保障财务与业务[22] - 公司及控股股东履行分拆子公司上市承诺[23] - 2024年独立董事将继续履职维护权益[28]

募集资金情况 - 2023年首次公开发行194,120,000股，每股11.25元，募资2,183,850,000元，净额2,060,494,478.8元[9] - 2023年使用募资11,989,200元，累计使用11,989,200元[10] - 2023年12月29日审议通过置换自筹资金24,048,119.71元，批准报出日已提取[12] - 截至2023年12月31日，招行专户活期余额2,078,540,349.06元[14] - 2023年度投入募资1989200元，期末累计投入11989200元[23] 项目投资情况 - 锦江航运智能化船舶改造项目投入进度34.25%[23] - 截至2023年11月30日，自筹预投及付费用13591919.71元[25] - 锦江航运国际运输船舶购置项目调整后投资1154314478.8元[23] - 锦江航运集装箱购置项目调整后投资871180000元[23] - 锦江航运智能化船舶改造项目调整后投资5000000元[23] - 上海锦江运输船舶购置项目调整后拟用募资0元[26] - 锦江航运国际集装箱运输船舶购置项目调整后拟用1154314478.8元[26] 协议签订情况 - 2023年11月22日与保荐机构、招行上海分行签三方监管协议[14] - 2023年11月22日与海华轮船等签四方监管协议，报出日海华轮船专户已注销[15]

募集资金情况 - 2023年首次公开发行1.9412亿股，每股发行价11.25元，募集资金总额21.8385亿元[1] - 扣除发行费用后，实际募集资金净额20.604944788亿元[1] - 截至2023年12月31日，本年度使用募集资金1198.92万元，累计使用1198.92万元[2] - 截至2023年12月31日，募集资金专项账户余额20.7854034906亿元，与未使用余额差异3003.507026万元[2] - 2023年12月29日，同意使用募集资金置换自筹资金2404.811971万元并已提取[3] 账户与协议 - 2023年11月22日，与保荐机构、招行上海分行签订三方及四方监管协议，上海海华轮船有限公司专项账户已注销[6] 募投项目 - 公司募投项目于2023年度未发生变更[8] - 上海锦江航运国际集装箱运输船舶购置项目调整后投资总额为1,154,314,478.80元[16][19] - 上海锦江航运集装箱购置项目投资总额为871,180,000.00元[16] - 上海锦江航运智能化船舶改造项目投资总额为35,000,000.00元，投入进度为34.25%[16] - 2023年12月29日，调整募集资金投资项目拟使用募集资金金额，按净额2,060,494,478.80元调整[19] - 上海海华轮船沿海集装箱运输船舶购置项目调整后投资金额为零[19] 其他情况 - 会计师认为2023年度募集资金存放与使用情况专项报告如实反映实际情况[10] - 保荐机构认为2023年度募集资金存放与使用符合规定，无违规情形[13] - 2023年11月30日，以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用合计24,048,119.71元，拟用募集资金置换[17] - 本年度不存在以闲置募集资金补充流动资金等情况[17]

审计机构续聘 - 2024年3月28日公司同意续聘普华永道为2024年度审计机构[2] - 同日董事会、监事会分别以8票、3票同意通过续聘议案[9] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日普华永道合伙人数291人等[3] - 2022年度收入总额74.21亿元等[4] 审计费用 - 公司2023年度审计费用200.60万元[7] 人员情况 - 项目等合伙人近3年签署或复核多家上市公司审计报告[6]

上海锦江航运（集团）股份有限公司董事会 关于对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事韩国敏、管一民、黄顺刚的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见：经核查独立董事韩国敏、管一民、黄 顺刚的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员不存在妨碍其进 行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 上海锦江航运（集团）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 ...

证券代码：601083 证券简称：锦江航运 公告编号：2024-010 上海锦江航运（集团）股份有限公司 第一届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式向全体监事发出第一届监事会第十次会议通知和材料。 会议于 2024 年 3 月 28 日在上海市黄浦区淮海中路 98 号金钟广场 15 楼会议室， 以现场表决方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监 事会主席刘贲先生主持，董事会秘书、监事会秘书列席了本次会议。本次会议的 召开符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》《公司监事会议事规则》的 规定，所形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过了以下事项： （一）审议通过了《上海锦江航运（集团）股份有限公司 2023 年度监事会 工作报告》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 ...