柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （首次授予日） 一、限制性股票激励计划首次授予分配情况表 二、其他激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 李庆山 | 中层管理人员/核心骨干人员 | 47 | 张丰 | 中层管理人员/核心骨干人员 | | 2 | 朱淼 | 中层管理人员/核心骨干人员 | 48 | 张正华 | 中层管理人员/核心骨干人员 | | 3 | 施犇健 | 中层管理人员/核心骨干人员 | 49 | 陈杰 | 中层管理人员/核心骨干人员 | 1 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 4 | 戚志鹏 | 中层管理人员/核心骨干人员 | 50 | 张芬 | 中层管理人员/核心骨干人员 | | 5 | 李奇雄 | 中层管理人员/核心骨干人员 | 51 | 江程龙 | 中层管理人员/核心骨干人员 | | 6 | 孙建明 | 中层管理人员/核 ...

(一) 审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制 性股票的议案》 监事会认为：董事会确定的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）和《柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划》有关授予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予或获 授限制性股票的情形，公司本激励计划规定的首次授予条件已经成就。 证券代码：601133 证券简称：柏诚股份 公告编号：2024-053 柏诚系统科技股份有限公司 第七届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 柏诚系统科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第七届监事会第三次会 议于 2024 年 7 月 29 日以现场的方式在公司会议室召开。根据《公司章程》和公 司《监事会议事规则》的有关规定，本次会议豁免通知时限要求，公司于 2024 年 7 月 29 日以专人送达、电话等方式通知全体监事，并经全体监事一致同意召 开会议。本次会议由监事会主席李彬珏女士主持，会议应 ...

2024年第三次临时股东大会法律意见书 柏诚股份 江苏世纪同仁律师事务所 关于柏诚系统科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 柏诚系统科技股份有限公司: 根据《公司法》《证券法》和中国证监会《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,本所受贵公司董事会的委托,指派 本律师出席贵公司 2024年第三次临时股东大会,并就本次股东大会的召集、召 开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果的合法有效性出 具法律意见。 为出具本法律意见书,本律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查,查阅了相关会议文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一并公告,并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求,按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如下: 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会由贵公司董事会召集。 柏诚股份 2024年第三次临时股东大会法律意见书 经查,贵公司在本次股东大会召开十五目前刊登了会议通知。 2、贵公司本次股东 ...

证券代码：601133 证券简称：柏诚股份 公告编号：2024-051 柏诚系统科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 柏诚系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 12 日召开 第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于<柏诚 系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 等相关议案，并于 2024 年 7 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 上披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对 2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"激励计划"）内幕信息知情人在激励计划草案公告前 6 个月内（本次自查期间为 2024 年 1 月 12 日至 2024 年 7 月 12 日，以下简称"自 查期间"）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下： 一、核查范围及程序 1、核查对象为激励计划的内幕 ...

证券代码：601133 证券简称：柏诚股份 公告编号：2024-054 柏诚系统科技股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 柏诚系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 29 日召开 第七届董事会第四次会议和第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，现将《柏诚系统 科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称"本次激励计划" 或"本激励计划"或"《激励计划》"）首次授予的有关事项进行如下说明： 一、本次激励计划权益授予情况 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 7 月 12 日，公司召开第七届董事会第三次会议和第七届监事会 第二次会议，审议通过了《关于<柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激 ...

激励计划流程 - 2024年7月12日拟订《激励计划（草案）》并经董事会、监事会审议通过[6][7][9] - 2024年7月13 - 22日公示拟首次授予激励对象名单，监事会无异议[9] - 2024年7月29日股东大会审议通过激励计划相关议案[9] 激励授予情况 - 2024年7月29日确定为首次授予日，向97名激励对象授予493.8780万股限制性股票[10][11][15] - 限制性股票授予价格为5.45元/股[10][11][15] 合规情况 - 公司及激励对象满足多项合规条件[16][17] - 本次激励计划首次授予事项符合相关规定[19]

激励对象 - 获授限制性股票的为公司董事、高管等核心人员[1] - 激励对象不包括独董、监事等特定人员[2] 授予情况 - 首次授予条件已成就，授予日为2024年7月29日[3][4] - 向97名对象首次授予493.8780万股限制性股票[4] - 授予价格为5.45元/股[4]

激励计划时间线 - 2024年7月12日审议通过激励计划相关议案[14] - 2024年7月13 - 22日公示激励对象[14] - 2024年7月23日披露公示情况说明及核查意见[14] - 2024年7月29日股东大会通过激励计划相关议案[15] - 2024年7月29日审议通过首次授予限制性股票议案[15] - 2024年7月30日披露自查报告[15] 激励计划数据 - 首次授予日为2024年7月29日[21] - 首次授予数量493.8780万股[21] - 首次授予人数97名[21] - 授予价格5.45元/股[21] - 有效期最长不超60个月[21] - 限售期12、24、36个月[21] - 解除限售比例40%、30%、30%[22][23] 激励对象获授情况 - 董事、高管获授98.4000万股，占比17.12%[24] - 中层及骨干获授395.4780万股，占比68.81%[24] - 首次授予部分占授予总数85.93%[24]

会议信息 - 股东大会于2024年7月29日在江苏省无锡市滨湖区召开[3] - 出席会议股东及代理人219人，所持表决权股份占比74.48%[3] - 公司在任董事、监事全部出席，董秘出席，其他高管列席[4] 议案表决 - 多项限制性股票激励计划相关议案同意票数占比超99.9%[5] - 《关于吸收合并全资子公司的议案》同意票数占比99.9348%[6] - 《关于修订<柏诚系统科技股份有限公司章程>的议案》同意票数占比99.9286%[8] 决议效力 - 律师认为股东大会程序及决议合法有效[10]

证券代码：601133 证券简称：柏诚股份 柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 柏诚系统科技股份有限公司 2024 年 7 月 柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 2 柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以 及《柏诚系统科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票）。股票 来源为柏诚系统科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励 对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 三 ...