公司限制性股票激励计划调整 - 国泰海通于2024年9月29日至2025年9月28日期间，对其A股限制性股票激励计划中的预留授予部分进行调整 [1] - 调整涉及50名预留授予激励对象中的3人，其中1人涉嫌违法犯罪，2人绩效考核未完全达标 [1] - 公司计划对上述3名激励对象获授的全部或部分限制性股票进行回购并注销，总计回购注销数量为8.17万股 [1]

公司治理与资本运作 - 公司于2026年1月20日以通讯表决方式召开了第七届第十次董事会临时会议 [1] - 会议审议了《关于回购注销部分A股限制性股票的议案》等文件 [1] 行业技术趋势 - 一款AI编程工具在硅谷引发广泛关注 被描述为“一周干完一年的活” 并让程序员集体“上瘾” [1] - 有科技公司CEO表示 该工具一次性解决了其“一辈子钻研的技能” 此现象同时引发了兴奋与恐惧的情绪 [1]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴 該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 國泰海通證券股份有限公司 Guotai Haitong Securities Co., Ltd. （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：02611） 关于国泰海通证券股份有限公司 回购注销部分 A 股限制性股票及预留授予 的 A 股限制性股票第三个限售期部分 A 股 限制性股票解除限售条件成就的 法律意见书 海外監管公告 本公告乃由國泰海通證券股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司 證券上市規則第13.10B條作出。 茲載列本公司於上海證券交易所網站發佈之《北京市海問律師事務所關於國泰海 通證券股份有限公司回購註銷部分A股限制性股票及預留授予的A股限制性股票第 三個限售期部分A股限制性股票解除限售條件成就的法律意見書》，僅供參閱。 承董事會命 國泰海通證券股份有限公司 朱健 董事長 中國上海 2026年1月20日 截至本公告日期，本公司的執行董事為朱健先生、李俊傑先生以及聶 ...

海外監管公告 本公告乃由國泰海通證券股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司 證券上市規則第13.10B條作出。 茲載列本公司於上海證券交易所網站發佈之《國泰海通證券股份有限公司關於A股 限制性股票激勵計劃預留授予部分第三個限售期解除限售條件成就的公告》，僅供 參閱。 承董事會命 國泰海通證券股份有限公司 朱健 董事長 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴 該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 國泰海通證券股份有限公司 Guotai Haitong Securities Co., Ltd. （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：02611） 中國上海 2026年1月20日 截至本公告日期，本公司的執行董事為朱健先生、李俊傑先生以及聶小剛先生； 本公司的非執行董事為周杰先生、管蔚女士、鐘茂軍先生、陳航標先生、呂春芳 女士、哈爾曼女士、孫明輝先生以及陳一江先生；本公司的職工董事為吳紅偉先 生；及本公司的獨立非執行董事為李仁傑先生、王國剛先生、浦永灝先生、 ...

激励计划时间节点 - 2020 年 6 月 7 日，公司第五届董事会第二十二次临时会议审议通过相关议案[7] - 2020 年 6 月 29 日，激励计划获上海市国有资产监督管理委员会原则同意[9] - 2020 年 8 月 12 日，2020 年第一次临时股东大会审议通过本激励计划议案[9] - 2020 年 11 月 2 日，公司完成本激励计划首次授予股票的登记[10] - 2021 年 9 月 29 日，公司完成本激励计划预留授予股票的登记[12] 回购注销情况 - 2021 年 9 月 15 日，公司同意回购注销首次授予激励对象中 11 人所持 1,778,000 股，回购价 7.08 元/股，金额 12,588,240 元[12] - 2022 年 11 月 29 日，因 19 名激励对象问题，同意回购注销 215.6747 万股，金额 14,188,338.50 元[14] - 2023 年 6 月 9 日公司完成 215.6747 万股 A 股限制性股票回购注销登记，激励对象变为 475 人，A股限制性股票数量变为 60165060 股[16] - 2024 年 1 月 10 日同意回购注销 88.0196 万股，回购金额 5551908.22 元[17] - 2024 年 5 月 27 日公司完成 88.0196 万股 A 股限制性股票回购注销登记，激励对象变为 468 人，A股限制性股票数量变为 31580584 股[18] - 2025 年 8 月 15 日公司完成 782867 股 A 股限制性股票回购注销登记，预留授予部分激励对象变为 50 人，A股限制性股票数量变为 2998610 股[19] - 2024 年 9 月 29 日至 2025 年 9 月 28 日拟回购注销 81712 股，占公司总股本约 0.000464%[21][22][26] - 本次回购注销后公司《激励计划》项下剩余 A 股限制性股票变更为 0 股[26] 股份数量及占比变化 - A 股变更前数量为 14,123,165,981 股，占比 80.11%，变更后数量为 14,123,084,269 股，占比 80.11%[31] - A 股无限售条件流通股份变更前数量为 13,493,993,295 股，占比 76.54%，变更后数量为 13,496,910,193 股，占比 76.56%[31] - A 股有限售条件股份变更前数量为 629,172,686 股，占比 3.57%，变更后数量为 626,174,076 股，占比 3.55%[31] - H 股变更前后数量均为 3,505,759,848 股，占比 19.89%[31] - 公司合计股份变更前数量为 17,628,925,829 股，占比 100%，变更后数量为 17,628,844,117 股，占比 100%[31] 其他 - 公告发布时间为 2026 年 1 月 20 日[36]

会议情况 - 国泰海通证券第七届董事会第十次会议于2026年1月20日通讯表决召开[6] - 应参与表决董事18人，实际参与18人[6] 议案表决 - 限制性股票激励计划预留授予部分第三个限售期解除限售议案获17票赞成[6] - 回购注销部分A股限制性股票议案获18票赞成，需股东会审议[7] - 职业经理人薪酬制度改革实施方案议案获16票赞成[8]

国泰海通证券股份有限公司 第七届董事会第十次会议（临时会议）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十次会议（临 时会议）于2026年1月20日以通讯表决方式召开。本次会议通知及文件于2026年1 月13日以电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事18人，实际参与表决董事 18人。本次会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、公司《章 程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于公司A股限制性股票激励计划预留授予部分第三个限 售期解除限售条件成就并解除限售的议案》 表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。关联董事李俊杰回避表决。 本议案已经公司董事会薪酬考核与提名委员会全体成员事前审议通过。 具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国 泰海通证券股份有限公司关于A股限制性股票激励计划预留授予部分第三个限售 期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2026-002） ...

限制性股票回购注销 - 2024年9月29日至2025年9月28日拟回购注销81,712股，回购价5.76元/股，资金470,661.12元[2][3][19] - 2021年9月回购注销1,778,000股，回购价7.08元/股，金额12,588,240元[7] - 2022年11月拟回购注销215.6747万股，金额14,188,338.50元[9] - 2023年6月完成215.6747万股回购注销登记[11] - 2024年1月拟回购注销88.0196万股，金额5,551,908.22元[12] - 2024年5月完成88.0196万股回购注销登记[13] - 2025年8月完成782,867股回购注销登记[15] 限制性股票解禁 - 2024年2月5日，首次和预留授予部分限制性股票解除限售上市流通[13] - 2025年5月8日，首次和预留授予部分限制性股票解除限售上市流通[15] 激励计划进程 - 2020年6月7日，审议通过激励计划相关议案[2] - 2020年6月29日，激励计划获国资委原则同意[4] - 2020年8月12日，股东大会审议通过激励计划议案[4] - 2020年11月2日，完成激励计划首次授予股票登记[5] 其他 - 本次回购注销后公司注册资本减少81,712元，需修订公司章程[25] - A股有限售条件股份减少2,998,610股，无限售条件流通股份增加2,916,898股，总股本减少81,712股[27] - 董事会薪酬考核与提名委员会和法律顾问同意本次回购注销实施[29][30]

限制性股票情况 - 2020年9月17日首次授予，价格7.64元/股，数量79,000,000股，对象440人[16] - 2021年7月19日预留授予，价格7.95元/股，数量9,999,990股，对象58人[16] - 第一批解除限售比例33%，第二批33%，第三批34%[18] - 预留授予登记日2021年9月29日，第三个限售期2025年9月28日届满[18] - 本次可解除限售数量2,916,898股，占总股本约0.02%[2][26] 回购注销情况 - 2021年9月15日同意回购注销1,778,000股，价格7.08元/股，金额12,588,240元[7] - 2022年11月29日同意回购注销215.6747万股，金额14,188,338.50元[9] - 2024年1月10日同意回购注销88.0196万股，金额5,551,908.22元[12] - 2024年9月29日至2025年9月28日，71,676股需回购注销[22] - 2025年8月15日完成782,867股回购注销登记[15] 业绩数据 - 2023年归母净利润93.74亿元，对标公司中排名第3[21][24] - 2023年加权平均净资产收益率6.02%，较2019年排名提升3位[21] - 2023年金融科技创新投入占比10.17%，不低于6.15%[21] 考核指标 - 归母净利润考核权重50%，加权平均净资产收益率40%，金融科技创新投入10%[22] 股份数量及占比 - 截止2025年12月31日，1股注A数量14,123,165,981股，占比80.11%，变更后数量14,123,084,269股，占比80.11%[30] - 截止2025年12月31日，无限售条件流通股份数量13,493,993,295股，占比76.54%，变更后数量13,496,910,193股，占比76.56%[30] - 截止2025年12月31日，有限售条件股份数量629,172,686股，占比3.57%，变更后数量626,174,076股，占比3.55%[30] - 截止2025年12月31日，H股数量3,505,759,848股，占比19.89%，变更后数量和占比不变[30] 其他 - 证监会分类评价结果为A类AA级，未发生重大违法违规事件[21] - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超持有公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[28] - 高级管理人员李俊杰获授股票总量的20%即119,938股限售至任期满后兑现[28] - 公司就本次解除限售已取得现阶段必要批准和授权，尚待履行后续相关程序[33] - 本次公告日期为2026年1月20日[35]

北京市海问律师事务所 关于国泰海通证券股份有限公司 回购注销部分 A 股限制性股票及预留授予 的 A 股限制性股票第三个限售期部分 A 股 限制性股票解除限售条件成就的 法律意见书 二零二六年一月 海问律师事务所 HAIWEN & PARTNERS 北京市海问律师事务所 地址：北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 20 层（邮编 100020） Address：20/F, Fortune Financial Center, 5 Dong San Huan Central Road, Chaoyang District, Beijing 100020, China 电话(Tel): (+86 10) 8560 6888 传真(Fax)：(+86 10) 8560 6999 www.haiwen-law.com 北京 BEIJING 丨上海 SHANGHAI 丨深圳 SHENZHEN 丨香港 HONG KONG 丨成都 CHENGDU 北京市海问律师事务所 关于国泰海通证券股份有限公司 回购注销部分 A 股限制性股票及预留授予的 A 股限制性股票第 三个限售期部分 A 股限制性股票解除限售条件成就的 法律意 ...