西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"陕鼓动力"）2023 年 10 月 28 日披露《西安 陕鼓动力股份有限公司关于聘任希格玛会计师事务所为公司2023年度审计机构事宜获得 履行出资人职责的机构批复同意的公告》（临 2023-050）。根据相关要求，现对上述公告 内容补充如下： 2023 年 10 月 26 日，陕鼓动力收到陕鼓集团转发的《西安工业投资集团有限公司关 于同意陕鼓集团及所属两家上市公司 2023 年度选聘审计机构相关事宜的批复》（陕鼓字 [2023]288 号），西安工业投资集团有限公司已就该事宜报西安市人民政府国有资产监督 管理委员会备案。 除对上述内容补充外，原公告其他内容不变。 特此公告。 西安陕鼓动力股份有限公司董事会 2023 年 11 月 30 日 - 1 - www.shaangu.com 证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-053 西安陕鼓动力股份有限公司 关于续聘会计师事务所的补充公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ...

本次股票上市流通总数为 483,725 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 17 日。 证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-052 西安陕鼓动力股份有限公司 关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第三期 解锁暨上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 483,725 股。 一、2018 年限制性股票激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划方案及履行的程序 1、2018 年 11 月 29 日，公司第七届董事会第七次会议及第七届监事会第四次 会议分别审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的 议案》及其他相关议案，公司监事会发表了核查意见，独立董事发表了同意的独 立意见，公司聘请的独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。 2、2019 年 2 月 2 日，陕西省人民政府国有资产监督管理委员会出具《关于西 安陕鼓动力股份有限公司实施限制性股票激励计 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-051 西安陕鼓动力股份有限公司 关于增加国有独享资本公积的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 7 月 6 日召开的第八届 董事会第二次会议、2021 年 7 月 23 日召开的 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了 《关于增加国有独享资本公积的议案》，同意根据财政部《中央国有资本经营预算支出管 理暂行办法》（财预[2017]32 号）、西安市财政局下发的《关于印发 <西安市市级国有资 本经营预算支出管理办法> 的通知》（市财函[2020]2489 号）的规定，以资本性支出支持 公司发展或项目的资金所形成的权益为国家独享资本公积，由公司国有控股股东陕西鼓 风机（集团）有限公司享有，详见公司披露的《西安陕鼓动力股份有限公司第八届董事 会第二次会议决议公告》（临 2021-063）和《西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年第三次 临时股东大会决议公告》（临 2021-073） ...

大成西意字[2023]第21分号 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 北京大成(西安)律师事务所 关于西安陕鼓动力 股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予的 限制性股票第三期解锁暨上市的 法律意见书 北京大成(西安)律师事务所 www.dachenglaw.com 西安市西安国际港务区港务大道西安港国际采购中心3号楼16-17层(710026) 16-17/F,Xi'an International Trade & Logistics Park Building 3 , Xi'an International Trade & Logistics Park Avenue, 710026 , Xi'an, China Tel:+8629-88866955 Fax:+8629-88866956 北京大成(西安)律师事务所 关于西安陕鼓动力股份有限公司 2018年限制性股票激励计划预留授予的 限制性股票第三期解锁暨上市的 法律意见书 大成西意字[2023]第2|号 致:西安陕鼓动力股份有限公司 北京大成(西安)律师事务所(以下简称"本所")接受委托,担 ...

财务表现 - 公司2023年第三季度营业收入为20.83亿元，同比下降18.88%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为1.97亿元，同比下降18.12%[14] - 公司2023年第三季度净利润为7.89亿元人民币，同比下降9.6%[64] - 公司2023年第三季度营业利润为9.61亿元人民币，同比下降9.2%[64] - 公司2023年第三季度投资收益为323万元人民币，同比下降90.2%[64] - 公司2023年第三季度信用减值损失为1.07亿元人民币，同比增长17.1%[64] - 公司2023年第三季度归属于母公司股东的净利润为7.26亿元人民币，同比下降10.7%[64] - 公司2023年前三季度营业总收入为72.69亿元人民币，同比下降13.9%[83] - 公司2023年前三季度营业总成本为62.37亿元人民币，同比下降14.1%[83] - 公司2023年前三季度归属于母公司所有者的综合收益总额为7.42亿元人民币，同比下降10.8%[75] - 公司2023年前三季度基本每股收益为0.43元，同比下降12.2%[75] - 公司2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为56.20亿元人民币，同比下降8.4%[75] - 公司2023年前三季度应收账款为35.30亿元人民币，同比增加0.3%[80] - 公司2023年前三季度存货为20.85亿元人民币，同比下降14.0%[80] - 公司2023年前三季度流动资产合计为205.85亿元人民币，同比下降9.9%[80] - 公司2023年前三季度非流动资产合计为47.59亿元人民币，同比增加1.8%[80] - 公司2023年前三季度短期借款为16.34亿元人民币，同比下降35.0%[80] - 公司经营活动产生的现金流量净额为10.97亿元人民币，同比增长17.6%[86] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-17.44亿元人民币，同比减少688.8%[86] - 公司收到其他与经营活动有关的现金为4.52亿元人民币，同比增长49.0%[86] - 公司支付给职工及为职工支付的现金为7.47亿元人民币，同比增长10.4%[86] - 公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为3.29亿元人民币，同比减少38.5%[86] - 公司2023年第三季度筹资活动现金流入小计为1,923,402,627.49元，现金及现金等价物净增加额为-1,915,611,173.98元[53] - 公司货币资金从2022年底的11,347,848,541.46元减少至2023年9月底的10,749,289,193.48元[60] - 公司流动负债合计为144.38亿元人民币，同比增长12.9%[62] - 公司非流动负债合计为18.88亿元人民币，同比增长35.3%[62] - 公司2023年第三季度所有者权益合计为90.18亿元人民币，同比增长4.1%[73] - 公司2023年第三季度资本公积为25.36亿元人民币，同比增长3.8%[73] - 公司2023年第三季度未分配利润为28.55亿元人民币，同比增长4.4%[73] - 本报告期非经常性损益合计为15,033,725.44元[34] - 公司本报告期计入当期损益的政府补助为5,490,179.66元[33] - 公司本报告期债务重组损益为2,112,123.88元[33] - 公司本报告期委托他人投资或管理资产的损益为709,465.51元[33] 项目与合同 - 公司签订某用户20万吨/年锂电池负极材料前驱体配套压缩机项目，实现新能源项目锂电池负极产业链装置业绩[3] - 公司签订某用户400万吨/年碳捕集与封存CCS示范项目配套二氧化碳压缩机组，该项目是煤化工领域首个大型CCS项目[3] - 公司签订印度某用户2*4,500M3高炉配套6台套轴流压缩机组项目，合同金额为公司在印度市场直接出口项目中最大[3] - 公司签订某用户3,000m³等级高炉鼓风机脱湿装置系统项目，采用脱湿鼓风技术，显著提升夏季鼓风量，降低炼铁工序能耗[40] - 公司完成亚洲最大火电二氧化碳捕集项目机组运行，年产50万吨CO2，纯度达99.99%，并签订400万吨/年碳捕集与封存示范项目配套压缩机组[48] 技术创新与研发 - 公司通过设备改造，某用户高炉配套TRT高炉低温冶炼环境机组发电量提升5%以上[6] - 公司氨冰机项目压缩机机组改造后，整体能耗降低12%[7] - 公司高算平台缩短新产品开发周期10%，核心零部件设计时间缩短98.65%[9] - 公司完成300MW级压缩空气储能高温压缩和350MW级压缩空气储能中温压缩的系统方案开发[23] - 公司多台机组改造服务工期缩短30%，保障用户高产高效[26] - 公司AV140轴流压缩机试车成功，性能指标国际领先，可应用于航空航天风洞试验、压缩储能、冶金特大型高炉等多领域[39] - 公司完成全球最大轴流压缩机AV140机组的智能化控制，并完成全球最大压缩空气储能项目配套AV100机组的智能化控制系统[51] - 公司2023年前三季度完成各类科研项目41项，构建分布式能源"1+7"系统解决方案技术体系[47] 荣誉与奖项 - 公司生命周期检测诊断平台入选2023年中国质量大会"数字化质量管理创新与实践"案例[11] - 公司董事长李宏安荣获第五届"三秦企业文化领军人物"荣誉称号，秦风气体子公司6位员工荣获2023年机械工业优秀质量品牌故事三等奖[56] - 公司荣获"2023世界清洁能源装备产业全球100强企业"和"中国工业碳达峰'领跑者'企业"荣誉称号[87] - 公司汽电同驱高炉鼓风机与能量回收透平同轴机组(BCRT)项目荣获全国机械工业产品质量创新大赛金奖[87] - 公司石家庄气体公司获得2023年度陕西省质量管理小组成果优秀奖[87] - 公司扬州气体公司和章丘气体公司分别获得西安市第45届质量管理小组成果二等奖[87] - 公司唐山气体公司获得西安市机械冶金建材工会2023年度职工"五小"创新大赛优秀成果一等奖[87] 股东与股权 - 公司报告期末普通股股东总数为38,965人[18] - 陕西鼓风机（集团）有限公司持有公司56.13%的股份，持股数量为969,635,806股[18] 标准与专利 - 公司累计获批发布标准73项，其中国家标准30项，行业标准18项，团体标准23项，地方标准2项[24] - 公司累计拥有专利531件，其中发明专利76件，实用新型专利434件，外观设计21件；软件著作权65件[24] 气体业务 - 2023年前三季度，秦风气体营业收入同比增长11.27%，产能规模同比增长30.95%，液体产量同比增长18.96%，液体直销客户数量同比增长35%[50]

公司简称：陕鼓动力 证券代码：601369 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 西安陕鼓动力股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分 第三个解除限售期解除限售事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、股权激励计划的批准与授权 6 | | 五、独立财务顾问意见 10 | | （一）预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件的达成情况说明 10 | | （二）预留授予部分第三个解除限售期解除限售情况 12 | | （三）结论性意见 12 | | 六、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 3 1. 上市公司、公司、陕鼓动力：指西安陕鼓动力股份有限公司。 2. 股权激励计划、本激励计划：指西安陕鼓动力股份有限公司 2018 年限制性 股票激励计划。 3. 限制性股票：公司依照本激励计划授予的 A 股普通股股票，激励对象只有在 公司业绩目标和个人绩效考核结果符合本激励计划规定条件的，才可以出售 限制性股票并获益。 4. 激励对象： ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-050 西安陕鼓动力股份有限公司 关于聘任希格玛会计师事务所为公司 2023 年度审计机构事 宜获得履行出资人职责的机构批复同意的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、请你公司严格按照《选聘办法》及相关规定，做好后续年度年报审计机构选聘 工作。 综上，陕鼓动力 2023 年度财务审计及内部控制审计机构仍为希格玛会计师事务所， 由其执行陕鼓动力 2023 年度财务审计及内部控制审计业务。 经西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"陕鼓动力"）2023 年 4 月 18 日第八届董事 会第二十一次会议以及 2023 年 5 月 22 日 2022 年年度股东大会审议通过，陕鼓动力续聘 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"希格玛会计师事务所"）为陕鼓动力 2023 年度审计机构。具体内容详见陕鼓动力公告：临 2023-010、临 2023-011、临 2023-024。 2023 年 5 月 4 日，财政部、国务院国资委、证监会联合下发《国 ...

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事规则》、《西安陕鼓 动力股份有限公司章程》、《西安陕鼓动力股份有限公司独立董事工作制度》、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，作为公司的独立 董事，我们仔细审阅了公司董事会提交的相关资料，经核查和充分讨论，对第八届董事 会第二十六次会议审议的《关于公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个 解除限售期解除限售条件成就的议案》发表独立意见如下： 第八届董事会第二十六次会议 西安陕鼓动力股份有限公司独立董事关于 第八届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见 李树华 冯根福 王喆 - 1 - www.shaangu.com 本次解除限售条件已经满足，预留授予的 20 名激励对象绩效考核结果均为"A"， 当期解除限售比例为 100%。其作为本次解除限售的激励对象主体资格合法、有效。公 司限制性股票激励计划对各激励对象解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，未损 害公司及全体股东的利益。本次解除限售有利于激励对象的工作目标与公司的战略目标 保持一致，充分调动公司核心管理人员、核心技术人员及中层管理人员的工作积极性。 综上 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-046 西安陕鼓动力股份有限公司 关于全资子公司西安陕鼓工程技术有限公司变更名称和经 营范围的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第八届 董事会第二十六次会议，审议通过了《关于西安陕鼓工程技术有限公司变更公司名称和 经营范围的议案》，为了提升数字化产业核心竞争力，公司拟撤销数字化事业部，将数 字化业务纳入西安陕鼓工程技术有限公司（以下简称"工程技术公司"）同时对工程技 术公司的公司名称、经营范围进行变更（最终经营范围以市场监督管理局审批结果为准）。 具体情况如下： 一、公司名称变更情况 1、变更前名称：西安陕鼓工程技术有限公司 2、变更后名称：西安陕鼓数智化技术有限公司 二、公司经营范围变更情况 1、变更前经营范围 能量转换系统技术开发及技术服务；节能项目诊断评估、能效分析、设计、改造、 运营、服务；能量转换系统及节能环保工程设计及工程造价；自动化设计、软件开 ...

西安陕鼓动力股份有限公司监事会 关于第八届监事会第十四次会议相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》的有关规定，公司监事会对第八届监事会第十四次会议审议的《关于公司 2018 年 限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》进行了 审核，发表意见如下： 公司监事会对公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期的 解除限售条件进行了核查，监事会认为：本次解除限售条件已经满足，预留授予的 20 名激励对象绩效考核结果均为"A"，当期解除限售比例为 100%。其作为本次解除限 售的激励对象主体资格合法、有效，公司限制性股票激励计划对各激励对象解除限售安 排未违反有关法律、法规的规定，本次解除限售不存在损害公司及股东利益的情形。 同意公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予的 20 名激励对象第三个解除限售期 483,725 股限制性股票按照相关规定解除限售。 西安陕鼓动力股份有限公司监事会 2023 年 10 月 26 日 - 1 ...