2023 年度独立董事述职报告（吴星宇） 2023 年度，本人作为国联证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》《公司章程》及《国联 证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责， 积极出席相关会议，认真审议各项议案，切实维护了股东的整体利益， 特别是中小股东的合法权益。现就本人 2023 年度履行职责情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人个人工作履历、专业背景及任职情况如下： 吴星宇先生，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士， 持有中国注册会计师协会非执业会员证书、中国律师资格证书、美国 特许金融分析师（CFA）证书。现任蓝箭航天空间科技股份有限公司 董事兼首席财务官，赛维时代科技股份有限公司独立董事。2018 年 11 月至今任本公司独立非执行董事。曾任奥特佳新能源科技股份有 限公司（002239.SZ）副总经理兼财务总监，安徽铜峰电子股份有限 公司（600237.SH）、 湖北济川药业 ...

国联证券股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）为 保障董事会审计委员会依法独立、规范、有效地行使职权， 确保工作效率和科学议事，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《上 市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）《国联证券股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负 责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作 和内部控制，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由不少于三名董事组成，全部为非执 行董事，具体由董事会选举产生。审计委员会委员中独立董 事应占多数，且至少应有一名独立董事从事会计工作五年以 上，并具备公司上市地证券交易所规定的专业资格，或具备 1 适当的会计或相关的财务管理专长。 第四条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事担任且 应当为会计专业人士，负 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-007 号 国联证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监 事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司章程指引》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，并结合国联证券股份 有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，公司拟对《国联证券股份有限公司 章程》及其附件进行相应修订，具体修订条款见附件。 公司已于 2024 年 3 月 26 日召开第五届董事会第十四次会议审议通过《关于 修订<公司章程>及其附件的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 附件：1.《国联证券股份有限公司章程》修订对照表 2.《国联证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表 国联证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 26 日 1 附件 1： 《国联证券股份有限公司章程》修订对照表 | 原条款序号、内容 | | | ...

重要内容提示： 证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-005 号 国联证券股份有限公司 关于预计公司 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次日常关联交易事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相关议 案回避表决。 本次日常关联交易事项不会让公司对关联人形成依赖，不影响公司独立 性，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于2024年3月26日召 开第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于预计公司2024年度日常关联交易 的议案》,并同意将该议案提交公司股东大会审议。 在审议公司与无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称"国联集团"） 及其相关企业预计发生的关联交易时，关联董事华伟荣、周卫平、吴卫华、李梭 回避表决，也未代理其他董事行使表决权。 公司第五届董事会审计委员会第七次会议、第五届董事会独立董事第一次专 门会议预审通过该议案，同意公 ...

2023 年度独立董事述职报告（高伟） 2023 年度，本人作为国联证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》《公司章程》及《国联 证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责， 积极出席相关会议，认真审议各项议案，切实维护了股东的整体利益， 特别是中小股东的合法权益。现就本人 2023 年度履行职责情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人个人工作履历、专业背景及任职情况如下： 高伟先生，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博 士，持有中国律师资格证书。现任香港公司治理公会北京代表处首席 代表，中关村科技租赁股份有限公司（1601.HK）公司秘书，优品 360 控股有限公司独立非执行董事，中国国际经济贸易仲裁委员会、中国 海事仲裁委员会、北京仲裁委员会以及上海仲裁委员会仲裁员。2022 年 10 月至今任本公司独立非执行董事。曾任中外运空运发展股份有 限公司（600270.SH，已退市）董事、 ...

二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 公司代码：601456 公司简称：国联证券 国联证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国联证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-006 号 国联证券股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：拟每股派发现金红利人民币 0.142 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，本公司拟维持 每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 国联证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）可供分配利润为人民 币 3,362,601,562.07 元。经公司第五届董事会第十四次会议决议，公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配 方案如下： 1、本公司拟采用现金分红方式，每 10 股派发现金红利人民币 1.42 元（含 税）。以 2023 年 12 月 31 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-003 号 国联证券股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十次会议于 2024 年 3 月 12 日以书面方式发出通知，于 2024 年 3 月 26 日在公司总部国联金融大 厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人（其中：监事徐看先生、监事徐静 艳女士以通讯方式出席）。会议由监事会主席徐法良先生主持，公司相关高级管 理人员列席会议。 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的 相关规定。 二、监事会会议审议情况 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。 公司监事会就 2023 年年度报告出具如下书面审核意见： 1．公司年度报告编制、审议程序符合相关法律、法规、规范 ...

德师报(审)字(24)第 S00164 号 国联证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了国联 证券股份有限公司(以下简称"国联证券")于 2023年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 国联证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,国联证券于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 德勒华永生 普通合伙) 中国注册会计师:孙维琦 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是国联证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有 ...

国联证券股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书履行职责，提高公司治 理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》《国联证券股份有限公司章程》及其他有关规 定，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高 级管理人员，对公司和董事会负责。 第二章 任职条件及任免程序 第三条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定； （三）具备 3 年以上相关的工作经历； （四）具有相适应的管理经历和经营管理能力； （五）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于 2 年， 或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于 4 年，或者 具有相当职位管理工作经历； 1 （六）法律、行政法规、部门规章、公司上市地证券监 督管理机构及交易所规定的其他条件。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会 秘书： （一）《公司章程》第 16.01 条规定的任何一种 ...