股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结之后的6个月之内举行[16] - 董事人数不足规定人数或少于章程要求数额的三分之二时，董事会应在2个月内召开临时股东会[17] - 公司未弥补亏损达股本总额的三分之一时，董事会应在2个月内召开临时股东会[17] - 持有公司发行在外有表决权股份10%以上（不含投票代理权）的股东书面要求时，董事会应在2个月内召开临时股东会[17] 股东会审议事项 - 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需经股东会决议[13] - 审议公司及其控股子公司的对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的担保需经股东会通过[14] - 审议为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需经股东会审议通过[14] - 审议单笔担保额超过最近一期经审计净资产的10%的担保需经股东会审议通过[14] 股东会召集流程 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内书面反馈[22] - 董事会同意召开临时股东会，应在作出决议后的5日内发出召开通知[22] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会需在收到请求后10日内反馈[23] - 董事会同意召开临时股东会，决议后5日内发出通知；审计委员会同意则在收到请求5日内发出通知[23] 股东会提案与通知 - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人收到后2日内发出补充通知[29] - 公司召开年度股东会应于会议召开20日前发通知，召开临时股东会应于会议召开15日前发通知[30] 股东会其他规定 - 内资股股东股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[32] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[33] - 股东会设置现场会议形式，采用其他方式需在通知中明确表决时间和程序[35] 股东参会与表决 - 股权登记日收市后登记在册的股东或其代理人有权出席股东会[35] - 股东委托代理人出席股东会的授权委托书应载明相关内容[37] - 代理投票授权委托书需在会议召开或指定表决时间前24小时备置于公司住所或指定地方[38] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[45] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[46] - 股东会审议关联交易，关联股东通常应回避，其所代表股份不计入有效表决权总数[46] 股东权利征集与董事提名 - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东权利[49] - 董事会、单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权提名非独立董事候选人[50] 董事选举投票制 - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上时，董事选举应采用累积投票制[50] - 累积投票制下，选举2名以上董事时，每一有表决权股份拥有与当选董事总人数相等的投票表决权[51] 股东会决议相关 - 类别股东会议决议需经出席有表决权的2/3以上股权表决通过[62] - 公司每间隔12个月单独或同时发行内资股、境外上市外资股，拟发行数量各自不超过该类已发行在外股份的20%时，不适用类别股东表决特别程序[62] - 公司设立时发行内资股、境外上市外资股计划，自获批之日起15个月内完成，不适用类别股东表决特别程序[62] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东会决议，轻微瑕疵除外[57] 股东会表决细节 - 股东会对提案表决前应推举两名股东代表计票和监票，审议事项有关联关系的股东及代理人不得参加[54] - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[53] - 反对票和赞成票相等时，会议主持人有权多投一票[54] - 未填、错填、字迹无法辨认或未投的表决票视为弃权，所持股份表决结果计为“弃权”[56] 股东会记录与实施 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，记载出席股东等信息[64] - 出席或列席相关人员应在会议记录签名并保证内容准确完整[66] - 股东会若点票，结果需记入会议记录并保存[66] - 股东可免费查阅会议记录复印件，索取复印件公司7日内送出[66] - 因特殊原因致股东会中止等应采取措施并公告报告[68] - 会议中争议影响秩序主持人应宣布暂时休会[68] - 股东会通过董事选举提案，新任董事自决议通过之日就任[70] - 股东会通过派现等提案，公司2个月内实施具体方案[70] 规则相关 - 会议相关文字资料由董事会秘书负责保管[70] - 本规则由董事会负责解释，经股东会审议通过后生效[74]

董事会构成 - 董事会有9名董事，含3名独立董事和1名职工董事，任期3年[10] - 董事长由全体董事过半数通过选举和罢免，任期3年[16] 职权与审议规则 - 董事会行使召集股东会、制订利润分配方案等职权[11] - 公司与关联自然人交易超30万元、关联法人交易超300万元且占净资产0.5%以上需董事会审议[16] - 公司与关联人交易超3000万元且占净资产5%以上、单笔或全年累计捐赠超100万元且占净利润10%以上需股东会审议[16] - 重大投资项目应组织专家评审并报股东会批准[15] 会议召开规则 - 董事会每年至少开4次定期会议，约每季度一次，提前10日书面通知[29] - 三分之一以上董事等可提议召开临时董事会会议，董事长10日内召集主持[20][31] - 定期会议提案提前14日递交，临时会议提前5日书面通知，紧急可口头通知[30][34] 会议相关规定 - 审计委员会、薪酬及提名委员会中独立董事应占多数并担任召集人[12] - 董事会会议需过半数董事出席，1名董事不超2名委托，连续2次未出席建议撤换[38][39] - 董事会决议须全体董事过半数通过，部分事项需出席会议三分之二以上董事同意[43] 其他规定 - 董事会会议记录保存不少于10年[48] - 本规则经股东会审议通过后生效[52]

会议信息 - 2025年10月30日召开第五届董事会二十九次会议，审议通过召开临时股东大会议案[12] - 2025年11月21 - 22日公告股东大会通知[12] - 2025年12月15日召开股东大会，现场会议在无锡国联金融大厦举行[13] 参会情况 - 673人出席股东大会，代表股份3,078,464,676股，占比54.19%[15] 议案表决 - 多项议案同意票占出席有表决权股份总数超99%[16][17][18][19][20][21] - 调整独立董事津贴标准议案，同意票占比99.92%，中小投资者同意票占比99.46%[22] - 多位董事选举同意票占出席有表决权股份总数超99%，中小投资者同意票占比超95%[23][24][25][26][27][29][30][31] 会议结果 - 股东大会召集、召开、人员资格、表决程序及结果均合法有效[22][31][33]

股东大会信息 - 2025年第三次临时股东大会于12月15日举行，9名董事全部出席[3] - 合共持有5,680,592,806股股份的持有人占已发行股本总数100%有权出席及表决，出席大会股东和代理人共持有3,078,464,676股，占比54.192666%[4] 议案表决结果 - 修订《公司章程》等多项议案赞成股份占比均超99%[4] - 申请变更公司业务范围等议案赞成股份占比超99%[4] 人事选举与委任 - 选举葛小波等为执行董事和非执行董事，得票率超99.2%[4] - 选举高伟等为独立非执行董事，得票率超99.2%[4] - 顾伟任董事长，葛小波任行政总裁，任期至第六届董事会届满[8][11] 公司组织架构 - 明确公司执行董事、非执行董事、职工董事、独立非执行董事人选[13] - 明确各委员会主席及成员[14]

公司基本信息 - 公司于2008年5月26日在无锡登记注册，住所为无锡市金融一街8号[6] - 公司经营范围包括许可项目和一般项目，证券期货业务范围多项[10] - 公司可设私募基金、另类投资和信息技术专业子公司[10][12] 股份与股本 - 公司股份每股面值1元，可设普通股、优先股，总股本5,680,592,806股[16][19] - 内资股占比92.21%，H股占比7.79%，注册资本5,680,592,806元[19][22] - 2015年7月6日不超442,640,000股H股于港交所上市，2020年7月31日475,719,000股A股于上交所上市[18][19] 股东与股权管理 - 股东持股达或超5%应事先告知并获核准，违规需改正[45] - 5%以上表决权股份股东质押需报告，锁定期满后质押比例不超50%[58][59] - 股东不得签“对赌”协议，普通股股东有多项权利[47] 会议与决策 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上[92] - 选举2名以上董事采用累积投票制，非职工董事候选人由董事会或持股1%以上股东提名[87][88] - 董事会每年至少召开4次定期会议，三分之一以上董事等可提议召开临时会议[129][132] 财务与分配 - 分配当年税后利润时，按10%提取交易风险准备金和法定公积金[171] - 公司每年以现金形式分配的利润不少于当年可供分配利润的30%[176] - 公司分配股利可采用现金、股票等形式，具备现金分红条件应优先采用[174][175] 人员任职 - 董事任期3年，可连选连任，独立董事有任职和履职规定[111][139] - 经理每届任期3年，连聘可连任，合规总监任免有报告要求[154][158] - 董事会秘书任职需3年以上相关工作经历，有任职限制情形[162] 其他事项 - 公司党委每届任期一般5年，设书记等职务，重大事项党委前置研究[42][46] - 公司合并支付价款不超净资产10%，需董事会决议，合并等要通知债权人[185] - 公司可根据规定修改《公司章程》，修改需审批的报主管机关批准[196][200]

股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[7] - 审议公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%以后提供的担保[8] - 审议为资产负债率超70%的担保对象提供的担保[8] - 审议单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保[8] - 审议公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保[8] - 审议公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保[8] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[10] - 董事人数不足规定人数或少于章程要求数额的三分之二时，2个月内召开临时股东会[11] - 公司未弥补亏损达股本总额的三分之一时，2个月内召开临时股东会[11] - 持有公司发行在外有表决权股份10%以上股东书面要求时，2个月内召开临时股东会[11] 提案与通知 - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案[23] - 召开年度股东会，应于会议召开20日前发书面通知，临时股东会15日前发[24] 股权登记与会议变更 - 内资股股东股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[26] - 发出股东会通知后延期或取消，应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[27] 投票委托与方式 - 股东应以书面形式委托代理人，代理投票授权委托书至少在会议召开前24小时备置于指定地方[31][32] - 股东会以网络形式召开，股权登记日登记在册股东可网络投票，同一股份只能选一种方式[32] 表决相关 - 表决前委托人出现特定情况，只要公司会前未收到书面通知，代理人表决仍有效[33] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[39] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[40] - 股东会对关联交易决议，普通事项需出席非关联股东所持表决权过半数通过，特别事项需2/3以上通过[42] 董事选举 - 董事会、单独或合并持有公司1%以上股份股东可提名非独立董事候选人[44] - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例在30%及以上时，董事选举应采用累积投票制[44] - 累积投票制下，每一有表决权股份拥有与当选董事总人数相等的投票表决权[45] 其他 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东会决议，但轻微瑕疵且无实质影响的除外[51] - 类别股东会议决议需经出席会议有表决权的2/3以上股权表决通过[56] - 经股东会特别决议批准，每间隔12个月单独或同时发行内资股、境外上市外资股，数量各自不超过该类已发行在外股份的20%，不适用类别股东表决特别程序[56] - 公司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划，自获批之日起15个月内完成，不适用类别股东表决特别程序[56] - 股东向公司索取会议记录复印件，公司应在收到合理费用后7日内送出[60] - 股东会通过派现、送股或资本公积金转增股本提案，公司应在会后2个月内实施具体方案[64] - 规则术语、简称含义与《公司章程》相同[66] - 规则未尽事宜或冲突时以相关规定为准[66] - “以上”“以下”“内”含本数，“超过”“低于”“多于”不含本数[67][68] - 规则由董事会负责解释[68] - 规则经股东会审议通过后生效[68]

董事会构成 - 董事会共9名董事，含3名独立董事、1名职工董事，任期3年[4] - 兼任高管和职工代表董事总数不超董事总数二分之一[4] 交易审议 - 与关联自然人交易超30万元需董事会审议[10] - 与关联法人交易超300万元且占近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需董事会审议[10] - 与关联人交易超3000万元且占近一期经审计净资产绝对值5%以上需股东会审议[10] 捐赠审议 - 单笔或全年累计对外捐赠超100万元（含）且占近一年经审计净利润（合并口径）10%以上需股东会审议[10] 董事长相关 - 董事长由全体董事过半数选举和罢免，任期3年[9] - 董事长接到提议10日内召集主持临时董事会会议[20] 委员会要求 - 审计、薪酬及提名委员会中独立董事占多数并任召集人[12] - 审计委员会全由非执行董事组成，独立董事占多数且至少1人从事会计工作超5年[12] - 薪酬及提名、审计委员会主任委员须为独立董事[13] 会议召开 - 董事会每年至少开4次定期会议，约季度一次，提前10日书面通知[23] - 单独或合并持股10%以上股东、三分之一以上董事、过半数独立董事、代表十分之一以上表决权股东可提议召开董事会会议[25] - 董事会开临时会议提前5日书面通知[28] - 董事会定期会议变更通知在原定会议前3日发出[29] 会议条件 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[32] - 1名董事不得接受超2名董事委托[33] - 董事连续2次未亲自且不委托出席，董事会建议股东会撤换[33] - 董事长不能履职，半数以上董事推举1名董事召集主持会议[35] 决议规则 - 董事会决议经全体董事过半数通过，部分事项需出席会议三分之二以上董事同意[37] - 有关联董事不参与表决，过半数无关联董事出席，决议需无关联董事过半数通过，不足3人提交股东会审议[38] 提案相关 - 提案未通过且条件未重大变化，董事会1个月内不再审议，全体董事同意除外[39] - 1/2以上与会董事或2名以上独立董事可要求暂缓表决[39] 其他 - 董事会会议记录保存不少于10年[42] - 董事长督促落实董事会决议并通报执行情况[44] - 本规则经股东会审议通过后生效[46]

基金设立情况 - 原计划设立国联通智基金，国联通宝出资4.8亿，规模12.2亿[3] - 2025年8月28日审议通过设立议案[3] - 2025年9月10日于无锡市梁溪区数据局登记成立[3] 基金终止情况 - 2025年12月15日决定解散并办理注销[5] - 国联通宝牵头负责清算及注销登记[5] - 终止无需承担违约责任，无不利财务影响[6]

公司治理 - 2025年12月15日召开第三次临时股东大会，选举5名非独立董事和3名独立董事[1] - 2025年12月12日召开第五届职工代表大会第九次会议，选举1名职工董事[1] - 第六届董事会由9名董事组成，任期三年[1] 人员变动 - 换届后刘海林不再担任公司董事[2] 组织架构 - 取消监事会，由董事会审计委员会承接职权[3] 管理层 - 总裁为葛小波，执行副总裁为汪锦岭、熊雷鸣[3] - 首席风险官为江志强，副总裁有郑亮等9人[3] - 董事会秘书为王捷，合规总监为戴洁春[3] - 首席信息官为吴哲锐[3]

参会人员 - 出席会议股东和代理人共673人，A股672人，H股1人[4] - 出席会议股东所持表决权股份3,078,464,676股，占比54.192666%[4] - A股股东持股3,010,503,929股，占比52.996299%；H股持股67,960,747股，占比1.196367%[4][6] - 公司9名董事、5名监事全部出席，董秘出席，部分高管列席[8] 议案表决 - 修订《公司章程》议案，A股同意比例99.360050%，H股97.841038%，普通股99.326516%[10] - 修订《股东会议事规则》议案，A股同意比例99.923840%，H股100%，普通股99.925522%[11] - 调整独立董事津贴标准议案，A股同意比例99.917148%，H股100%，普通股99.918977%[13] - 5%以下股东对调整津贴议案同意比例99.458958%[14] - 议案1的4项子议案均获通过[16] - 议案1、2为特别决议议案，获三分之二以上通过[17] 人员选举 - 高伟、郭春明、徐慧敏当选，得票占比分别为99.275904%、99.424223%、99.256790%[14] - 葛小波、顾伟等五人当选第六届董事会非独立董事，得票占比分别为99.344186%、99.287908%[15] 其他 - 见证律所是北京德恒（无锡）律师事务所，见证律师为罗祖智、程锐[18] - 律师见证结论为股东大会相关事宜合法有效[19] - 公告发布时间为2025年12月15日[21]