公司基本情况 - 公司于2009年12月9日由41位发起人投资发起设立[7] - 2011年1月28日在上海证券交易所上市[7] - 公司注册资本为人民币198,916万元[8] - 公司已发行股份数为1,989,160,000股[21] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[22] - 收购本公司股份用于员工持股计划等情形时合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或注销[27] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超其所持本公司同一类别股份总数的25%[31] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东有权查阅公司的会计账簿、会计凭证[35] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可请求相关方对违规董事等提起诉讼[38] - 持有或合并持有公司1%以上有表决权股份的股东可提出董事候选人[77] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[50] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[56] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[59] 董事会相关规定 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事，其中至少1名会计专业人士[92] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日通知；临时会议提前3天通知[99][100] - 董事会会议须过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[101] 独立董事相关规定 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任独立董事[109] - 独立董事应具备5年以上法律、会计或经济等工作经验[111] - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[113] 审计与内控委员会相关规定 - 审计与内控委员会成员为3名，其中独立董事2名[116] - 审计与内控委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行，决议经成员过半数通过[117] 公司经营与管理 - 公司设总经理1名，每届任期3年，可连聘连任[121][122] - 总经理负责公司日常经营事项决策，向董事会报告重大合同、资金运用和盈亏情况[123] - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[129] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[129] - 单一年度无重大投资或支出时，现金分红不少于可分配利润的10%[132] 公司合并、分立等事项 - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[151] - 公司合并自决议日起10日内通知债权人，30日内公告[152] - 公司分立需在10日内通知债权人，30日内公告[153]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人，以及直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为公司关联人[5] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[11] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[13] 关联交易金额标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上，与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[15] - 与关联人交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，按规定披露审计或评估报告并提交股东会审议[15] 关联交易其他规定 - 公司不得为关联人提供财务资助，向非由公司控股股东、实际控制人控制的关联参股公司提供资助有例外条件[17] - 公司为关联人提供担保，经全体非关联董事过半数审议通过，还需出席董事会会议的非关联董事三分之二以上同意并提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[17] - 公司与关联人共同投资、增资、减资，以公司投资、增资、减资金额为计算标准适用相关规定[17] - 公司因放弃权利导致关联交易，按《股票上市规则》第6.1.14条标准适用相关规定[18] - 公司及其关联人向公司控制的关联共同投资企业以同等对价比 例现金增资，达标准可免于审计或评估[16] - 关联人单方面增资或减资，不涉及放弃权利但可能影响财务或关联关系变化需及时披露[20] - 关联交易涉及有条件确定金额以预计最高金额为成交金额[20] - 连续12个月内与同一或不同关联人特定交易按累计计算原则适用规定[20] 关联委托理财 - 与关联人委托理财可合理预计投资范围、额度及期限，额度使用期限不超12个月[22] 日常关联交易 - 已审议通过且执行中主要条款未变的日常关联交易协议在年报和半年报披露履行情况[22] - 首次发生日常关联交易根据总金额履行审议程序，无具体金额提交股东会审议[22] - 可预计当年度日常关联交易金额，超出预计金额重新履行审议程序[22] - 日常关联交易协议期限超3年每3年重新履行审议和披露义务[23] 其他 - 公司与关联人部分交易可免于按关联交易审议和披露[23] - 董事、高管、持股5%以上股东等应报送关联人名单及关系说明[27]

审计与内控委员会组成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事占多数，会计专业独立董事任召集人[4] 审计与内控委员会职责 - 监督评估内外部审计、审核财务信息披露、监督评估内部控制等[5] - 督促外部审计机构核查验证财务报告并审慎发表意见[8] - 审阅财务报告，关注重大问题及欺诈舞弊可能，监督整改情况[6] - 监督内部审计工作，指导制度建立实施、审阅计划、督促实施等[6] - 监督评估内部控制，审议制度、计划、评价报告等[7] - 负责选聘会计师事务所，制定政策流程、提议选聘等[7] 内部审计部门工作 - 至少每半年检查重大事件实施及资金往来情况并提交报告[8] 公司报告披露 - 依据审计与内控委员会审议资料出具年度内控评价报告并披露[10] - 披露年报时在上海证券交易所网站披露审计与内控委员会年度履职情况[18] - 审计与内控委员会提意见未被采纳，须披露该事项并说明理由[18] 审计与内控委员会会议 - 每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[12] - 审议意见须经全体委员过半数通过[13] - 委员可委托其他委员代为出席并发表意见，独立董事应委托其他独立董事[13] - 必要时可邀请相关人员列席会议并提供信息[13] - 会议须制作会议记录并妥善保存[13] - 通过的审议意见须书面提交董事会[13] 其他规定 - 出席会议人员对会议所议事项负有保密义务[13] - 成员与讨论事项存在利害关系须回避[14] - 本制度由董事会负责解释，自董事会审议通过之日起生效[20]

董事会秘书聘任与解聘 - 原任离职3个月内聘任新董事会秘书[4] - 特定情形1个月内解聘董事会秘书[7] - 空缺超三月董事长代行，6个月内完成聘任[6] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、投资者关系管理[10] - 筹备组织董事会和股东会会议[10] 其他规定 - 聘任后及时公告并提交资料[7] - 公司应为履职提供便利[13] - 履职受妨碍可向交易所报告[12]

业绩总结 - 2024年中兴华所审计收入总额203,338.19万元，审计业务收入154,719.65万元，证券业务收入33,220.05万元[3] - 2024年为169家上市公司提供年报审计服务，收费22,208.86万元，同行业上市公司审计客户16家[3][4] 人员数据 - 2024年末中兴华所合伙人199人，注册会计师1052人，签过证券审计报告的522人[3] 资金储备 - 截至2024年末已提取职业风险基金10,450万元，职业保险累计赔偿限额10,000万元[5] 法律责任 - 中兴华所在亨达案中被判20%范围内承担连带赔偿责任[5] 监管情况 - 近三年因执业行为受行政处罚5次、行政监管措施18次等[6] 费用与决策 - 公司拟支付2025年审计费用140万元，较上期减20万元[12] - 2025年审计与内控委提议、董事会通过续聘中兴华所，待股东大会审议[14][15][16]

股份与资本 - 公司于2025年6月24日完成股份回购，回购1470.56万股并于次日注销[3] - 公司注册资本由20.038656亿元变更为19.8916亿元，股份总数由20.038656亿股变更为1.98916亿股[3][4] 章程修订 - 公司拟删除《公司章程》中“监事”“监事会”表述，职权由“审计与内控委员会”行使[5] - 《公司章程》将“股东大会”改为“股东会”[5] 股份转让与限制 - 公开发行股票前已发行股份，自上市交易之日起一年内不得转让[6] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司同一类别股份总数的25%[6] - 董事、高级管理人员所持本公司股份自上市交易之日起一年内不得转让，离职后半年内不得转让[6][7] 财务资助与股东权利 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需经全体董事三分之二以上通过[6] - 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司3%以上股份的股东有权查阅公司的会计账簿[7] 股东诉讼与责任 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份股东，可请求相关方诉讼[9] - 监事会、董事会收到股东请求后，30日内未诉讼，股东可自行起诉[9] 股东会相关 - 股东会审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[13] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提临时提案[13] 董事与监事选举 - 持有或合并持有公司百分之一以上有表决权股份的股东可向董事会提董事候选人[18] - 持有或合并持有公司百分之三以上有表决权股份的股东可向董事会提董事候选人或向监事会提非职工代表监事候选人[18] 董事任职与职责 - 因贪污等犯罪被判刑或剥夺政治权利，执行期满未逾5年不得担任董事[22] - 董事任期3年，任期届满可连选连任，独立董事连任不超6年[23] 董事会职权与运作 - 董事会有召集股东会、执行决议、决定经营计划等多项职权[27][28] - 公司董事会设审计与内控等专门委员会，部分委员会独立董事占过半数并担任召集人[28] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[36] - 无重大投资或现金支出时，单一年度现金分配利润不少于当年度可分配利润的10%[37][38][39] 审计与内控 - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露，审计负责人向董事会负责并报告工作[42] - 审计与内控委员会与外部审计单位沟通时，内部审计机构应积极配合[42] 公司合并与解散 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产百分之十的，可不经股东会决议[42] - 持有公司10%以上表决权的股东，可请求法院解散公司[44] 会议决议 - 公司于2025年11月13日召开第五届董事会2025年第十次会议，与会董事以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于取消监事会暨修<公司章程>的议案》，本议案尚需由股东大会审议[48][49]

会议基本信息 - 2025年12月1日13:30现场会议，9:15 - 15:00网络投票[5] - 地点在上海红塔豪华精选酒店2楼莫扎特厅[6] - 出席人员为11月24日15:00后登记在册股东或授权委托人等[6] 会议表决及审议 - 现场与网络投票结合，只能选一种，重复以首次为准[6] - 审议8项议案，含续聘事务所、改章程等[7] 其他安排 - 会前已在交易所网站披露资料[7] - 指定报刊为《上海证券报》等[7] - 宣读要点提高效率，结束后合并统计结果并公告[7][8] - 律师出具法律意见书[8]

股东大会信息 - 2025年第四次临时股东大会12月1日13点30分于上海红塔豪华精选酒店召开[3] - 网络投票12月1日进行，交易系统和互联网投票时间不同[5][6] - 审议8项议案，含续聘事务所、修改章程等[7] 时间相关 - 股权登记日为2025年11月24日[14] - 会议登记时间为11月28日9:30 - 17:00[17] 其他 - 委托上证信息提醒股东参会投票[10]

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 具体内容详见公司同日在上海证券交易所官方网站及指定信息 披露媒体上发布的《关于取消监事会暨修改<公司章程>的公告》（公 告编号：临 2025-083）。 本议案尚需提交股东大会审议。 特此公告。 证券代码：601519 证券简称：大智慧 公告编号：临 2025-081 上海大智慧股份有限公司 第五届监事会第二十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 二十五次会议通知于 2025 年 11 月 10 日以邮件方式发出通知，会议 于 2025 年 11 月 13 日以现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司 法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席章新甫先生主持，经 与会监事审议，表决通过了如下决议： 一、审议通过《关于取消监事会的议案》 上海大智慧股份有限公司监事会 二〇二五年十一月十四日 1 ...

会议安排 - 2025年11月13日召开第五届董事会2025年第十次会议，7位董事全部出席[1] - 定于12月1日13:30召开公司2025年第四次临时股东大会[17] 审计相关 - 同意续聘中兴华会计师事务所为2025年度财务和内控审计机构，费用140万元，较上期减少20万元[1] 议案情况 - 《关于续聘会计师事务所》等多项议案表决通过，需提交股东大会审议[1][2][3][4][5][6][12][13][17]