甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和甘肃蓝科石化高新装备股份有限公 司（以下简称"公司"）的《公司章程》、《审计委员会工作细则》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业 务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务 业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发 行股份、债券审计机构 的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。 截至 2023 年末，中审众环拥有合伙人 216 名、注册会计师 1,244 名，签署 过证券服务业务审计报告的 ...

投资类型与管理 - 投资类型包括股权投资、固定资产投资、经营性投资、财务性投资和其他投资[3] - 投资管理遵循战略引领、依法合规、能力匹配、效益优先原则[4] - 董事会办公室（战略投资部）负责投资事项归口管理[6] 投资计划管理 - 公司对投资项目实行计划管理，需上报年度投资计划并编制财务预算[9] - 投资计划编制要求项目符合最低收益率标准，禁入负面清单项目，费用化支出不纳入[9] - 每年年中组织开展投资计划年中调整，调整前后原则上不调整[10] 项目遴选与审批 - 项目遴选原则严控非主业、债转股、政府和社会资本合作投资项目[10] - 重大投资项目指需董事会审批或集体决策认定需关注的项目[13] - 固定资产投资审批权限按投资总额划分，不同额度对应不同决策主体[13] 投资收益率要求 - 生产性基础建设投资项目税后内部收益率原则上不得低于6%，现金流取值区间原则上不超过12年[16] - 股权投资项目收益率按税后“内部收益率”计算，原则上不得低于6%，现金流取值区间原则上不超过12年[18] - 对全资及控股公司增资，增资后被增资公司五年平均净资产收益率不得低于增资前两年平均值[18] - 商业性参股投资项目参股后参股公司五年平均净资产收益率原则上不低于8%，且进入运营期后每三年应实现不少于一次股东分红[23] - 长期运营投资项目投资收益率原则上不得低于6%[26] - 阶段性参股投资项目退出时投入资金在相关业务盈利前提下不得亏损[26] - 财务性投资项目投资收益率原则上不得低于8%或市场同期水平[28] 投资限制与条件 - 未经授权或批准，原则上不得实施财务性投资项目[14] - 公司实施非生产性基础建设投资项目，自有资金不得低于项目投资总额的50%[16] - 不宜实施股权投资项目的情形包括会大幅推高公司资产负债率、存在违规投资且整改未获认可等[16][18] - 公司原则上不得对产权不清晰、连续多年亏损无扭亏方案、账面已资不抵债且预估增值后仍资不抵债的公司实施增资[18] - 严控参股投资项目，不得对参股公司其他股东出资提供垫资，严格控制担保等[22] - 商业性参股投资项目需满足参股公司有战略性资源、投资后有对应席位等条件[23] 投资流程与有效期 - 并购投资要做好全过程可行性研究论证和尽职调查，取得经国资管理部门出具的评估备案表[19] - 投资总额调增幅度超过原备案、批复金额10%或2000万元需重新履行主管单位决策程序[31] - 境内股权投资项目批复有效期为批复之日起1年，境外为2年[32] - 固定资产投资项目批复（或备案）有效期为批复（或备案）之日起2年[33] - 其他投资批复有效期为批复之日起1年[33] 制度相关 - 2018年12月施行的《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司对外投资管理办法》废止[43] - 本办法自董事会审议通过、发布之日起实施[43] - 2024年度境内外投资项目负面清单包含不符合国家法律法规等9类项目[44]

证券代码：601798 证券简称：蓝科高新 编号：2024-030 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 被担保人名称及是否为上市公司关联人：上海蓝滨石化设备有限责任公 司，是甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司。 二、被担保人基本情况 公司名称：上海蓝滨石化设备有限责任公司 统一社会信用代码：91310116739751523C 成立时间：2002-05-29 ●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保总金额不超过人民 币3.5亿元；截至公告披露日公司为子公司提供的担保余额为0.2亿元。 ●本次担保是否有反担保：无 ●对外担保逾期的累计数量：无 一、担保情况概述 为保证公司所属子公司上海蓝滨石化设备有限责任公司正常生产经营的融 资需求，公司特申请向部分所属子公司提供综合授信担保，担保金额不超过人民 币 3.5 亿元，期限为自公司股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召 开之日。 2 ...

日常经营关联交易对公司的影响：公司与关联方发生的关联交易系日常生 产经营需要，交易的定价参考市场价格，不存在损害公司和股东利益的情况，相关 业务的开展不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形 成依赖。 需要提请投资者注意的其他事项：无 证券代码：601798 证券简称：蓝科高新 编号：2024-029 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 （三）本次日常关联交易预计金额和类别 根据公司业务发展，预计 2024 年公司与关联方日常交易额为 42,000 万元左 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 26 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于预计公 司 2024 年度日常关联交易的议案》，相关关联董事回避议案表决。该项议案将 提交公司股东大会审议批准，在股东大会审议上述关联交易过程中，关联股东将 回避该议案的表决。 本 ...

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 关于对国机财务有限责任公司的风险持续评估报告 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》要求，审阅了国机财 务有限责任公司（以下简称"国机财务"）的《营业执照》与《金融许可证》等 资料及相关财务资料，对国机财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具 体情况报告如下： 一、国机财务基本情况 国机财务成立于 1989 年 1 月 25 日，原为海南机设信托投资公司，1996 年 2 月更名为中工信托投资公司，2003 年 8 月 19 日，根据中办发[1999]1 号文件精 神，经原中国银行业监督管理委员会银监复（2003）23 号文件批准，正式移交 中国机械工业集团有限公司（以下简称"国机集团"）并改组为国机财务，属非 银行金融机构。2024 年 1 月 16 日取得北京市海淀区市场监督管理局换发的企业 法人营业执照。公司住所：北京市海淀区丹棱街 3 号 A 座 5 层 519、520、521、 522、523、525、8 层，法定代表人：王惠芳，金融许可机构编码：L0010H211000001 ...

证券代码：601798 证券简称：蓝科高新 编号：2024-041 重要内容提示： 一、关联交易概述 为改善甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（简称"公司"）资产流动性、 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（简称"公司"）与兰州石油机械研究 所有限公司（简称"兰石所"）达成了《债权转让协议书》，拟将本金合计 4,329.72 万元的债权及其从权利按债权本金价格转让予兰石所。 本次交易构成关联交易。 本次交易未构成重大资产重组。 公司第六届董事会独立董事专门会议 2024 年第二次会议审议通过该事项， 独立董事孙延生、周邵萍、张正勇一致同意将该议案提交公司董事会审议。 公司第六届董事会第二次会议审议通过该议案。此议案关联董事王健、张尚 文、杨勇、郑中、丁杨惠勤、汪金贵回避表决，由非关联董事进行表决。独 立董事孙延生、周邵萍、张正勇均对本议案投赞成票。 截至本次关联交易为止，过去 12 个月，除日常关联交易外，公司与兰石所累 计发生 2 笔交易，累计金额为 5,700 万元。 证券代码：601798 证券简称：蓝科高新 编号：2024-041 进一步聚焦主业，更好地支持公司经营发展，公司与兰州石油机械研究所有限公 司 ...

人员数据 - 2023年末中审众环合伙人216人、注册会计师1244人、签过证券审计报告注会716人[2] - 项目合伙人周伟近3年负责或参与超8家公司审计[3] - 签字注册会计师周浩近3年签或复核超3家上市公司审计报告[3] - 质量控制复核人孙奇近3年复核10余家上市公司审计报告[3] 业绩数据 - 2023年中审众环经审计总收入215466.65万元、审计业务收入185127.83万元、证券业务收入56747.98万元[2] - 2023年中审众环上市公司审计客户201家，审计收费26115.39万元[2] 其他事项 - 2023年4月14日公司董事会、5月18日股东大会审议通过续聘中审众环议案[6] - 中审众环对公司2023年度财报及内控有效性审计[7] - 公司认为中审众环具备审计资质和专业能力[8]

财务公司数据 - 财务公司注册资本17.5亿元，2023年末资产总额480.415899亿元，净资产41.013809亿元[7] - 2023年财务公司营业收入12.389451亿元，净利润2.528294亿元[7] 协议内容 - 公司拟与财务公司续签三年《金融服务协议》，综合授信不高于5亿元[2][5][10][13] - 甲方存款余额不超5亿，乙方提供综合授信5亿，存贷利息有标准[10][13] - 其他金融服务收费不高于商行同类标准，免资金汇划费[10][13] 审议情况 - 2024年4月26日董事会、监事会通过续签议案，提交股东大会[5][15] - 独立董事专门会议全票通过续签议案[14] 交易说明 - 过去12个月非日常关联交易超3000万且占净资产5%以上，需股东大会审议[6] - 本次关联交易尚需股东大会批准，关联股东回避表决[16]

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 关于增补公司第六届监事会监事候选人的公告 证券代码：601798 证券简称：蓝科高新 编号：2024-038 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简称"公司"）根据 《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，公司于 2024 年 4 月 26 日召开了第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于增补公司第 六届监事会监事候选人的议案》。经公司股东国机资产管理有限公司 推荐，公司监事会同意增补吴匡先生为公司第六届监事会监事候选人， 监事候选人简历详见附件。 特此公告。 附件：监事候选人简历 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司监事会 2024 年 4 月 27 日 证券代码：601798 证券简称：蓝科高新 编号：2024-038 附件：监事候选人简历 吴匡，男，生于 1984 年 3 月，汉族，现任国机资产管理有限公司企业服务 部部长。 截止本公告日，吴匡先生未持有公司股份，未受过中国证监会及 其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法 ...

业绩总结 - 截至2023年12月31日应收款项账面余额19496.04万元，计提坏账准备15910.30万元，新增信用减值损失4836.59万元，影响当期利润-4836.59万元[1] - 对存货计提跌价准备2163.24万元，影响当期损益-2163.24万元[8] - 单项计提坏账及存货跌价准备合计6999.83万元，影响净利润-6999.83万元[9] 其他新策略 - 2024年4月26日董事会9票赞成通过相关议案[11]