会议信息 - 2025年第一次临时股东大会3月18日10:00在杭州浙商证券十一楼会议室召开[3] - 会议审议修订《章程》和选举独立董事议案[10] 资本数据 - 2022年6月发行70亿可转债[12] - 截至2024年11月，总股本变4573796639股，注册资本增至4573796639元[12] 人事变动 - 现任独立董事熊建益任期届满辞职[18] - 提名曾爱民为第四届独立董事候选人[18]

公司基本信息 - 公司于2017年6月26日在上海证券交易所上市[6] - 公司注册资本为人民币4,573,796,639元[7] - 公司股份总数为4,573,796,639股，全部为人民币普通股[17] 股东信息 - 浙江上三高速公路有限公司持股比例70.8275%[15] - 西子联合控股有限公司持股比例4.8713%[15] - 义乌市裕中投资有限公司持股比例4.8000%[15] 股份限制 - 公司收购股份不得超已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或注销[23] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[25] - 董监高所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[25] 股东权益与诉讼 - 股东对股东大会、董事会决议有异议，可在60日内请求法院撤销[31] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可书面请求监事会或董事会诉讼[31] 股权质押 - 股权锁定期满后，股东质押所持公司股权比例不得超50%[36] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应向公司书面报告[39] 重大交易与担保 - 重大关联交易指交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上[43] - 公司审议累计金额超最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）30%的对外投资需经股东大会批准[45] 股东大会 - 年度股东大会每年召开1次，需在上一会计年度结束后的6个月内召开[51] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[51] 董事相关 - 董事任期为3年，任期届满可连选连任[91] - 独立董事人数不少于董事会全体董事人数的三分之一，且至少包括一名会计专业人士[102] 管理层任期 - 总裁、副总裁、财务总监每届任期3年，连聘可连任[132][136] - 合规总监、首席风险官、首席信息官、董事会秘书每届任期3年[137][138][139][145] 监事会 - 监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1人[151] - 监事任期每届为3年，任期届满连选可以连任[152] 财务报告 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告[158] - 公司在会计年度前6个月结束之日起2个月内报送并披露半年度报告[159] 利润分配 - 法定公积金按税后利润减弥补亏损后10%的比例提取，累计额达注册资本50%时可不再提取[160] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的15%[164] 公司变更与清算 - 公司合并、分立、变更注册资本均需经中国证监会或其授权的派出机构批准[184] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[191]

可转债相关 - 2022年6月14日公开发行70亿元可转换公司债券[1] - 2022年7月8日可转债在上海证券交易所挂牌交易[1] - 2024年11月5日决定行使可转债提前赎回权[2] 股本与注册资本 - 截至2024年11月27日，总股本变更为4573796639股[2] - 截至2024年11月27日，注册资本增至4573796639元[2] 章程修订 - 2025年2月28日审议通过修订《公司章程》议案[2] - 修订后住所为浙江省杭州市上城区五星路201号[3][4] - 修订后注册资本和股份总数均为4573796639元/股[4] - 修订后的《公司章程》同日刊登于上交所网站[5]

人员变动 - 独立董事熊建益任期届满提交辞职报告，未持股[3] - 推选曾爱民为独立董事候选人，任期至第四届董事会届满[3][4] 会议情况 - 2025年2月28日召开第四届董事会第二十九次会议[3] - 会议审议通过推选曾爱民为独立董事候选人议案[3]

独立董事提名 - 提名人提名曾爱民为浙商证券第四届董事会独立董事候选人[1] - 提名人声明时间为2025年2月28日[9] 任职资格 - 被提名人具备5年以上法律、经济等工作经验[1] - 被提名人具备会计专业博士学位，有5年以上会计全职工作经验[7] 独立性要求 - 持股1%以上或前10名股东自然人股东及其亲属不具独立性[4] - 持股5%以上股东单位或前5名股东单位任职人员及其亲属不具独立性[4] 不良纪录标准 - 近36个月受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚有不良纪录[6] - 近36个月受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良纪录[6] 兼任限制 - 被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超3家[7] - 被提名人在浙商证券连续任职未超六年[7]

独立董事任职条件 - 需5年以上法律等相关工作经验[1] - 持有股份超1%等相关人员无独立性[4] - 受证监会处罚等人员无任职资格[6] 独立董事任职限制 - 兼任境内上市公司不超3家[7] - 在浙商证券任职不超6年[7] 其他 - 声明时间为2025年2月28日[11]

人事变动 - 2025年2月28日公司董事会通过聘任邓宏光为首席风险官议案[1] - 邓宏光任期至第四届董事会任期届满[1] - 邓宏光现任浙商证券首席风险官、董事会秘书[4] 人员信息 - 邓宏光1971年7月出生[4] - 2011年3月加入浙商证券，2023年10月至今任董事会秘书[4]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会3月18日10点召开[3] - 会议地点为杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室[3] - 网络投票3月18日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[6] 审议议案情况 - 审议修订公司章程、选举第四届董事会独立董事等议案[8] - 议案2月28日董事会会议通过，3月1日刊登决议公告[8] 股权登记与投票 - 股权登记日为2025年3月12日[14] - 登记时间3月13日9:00 - 11:30、13:30 - 17:00[17] - 登记地点为杭州市五星路201号浙商证券10楼董事会办公室[17] - 股东100股对应董事选举票数按情况不同[27][28]

会议相关 - 浙商证券第四届董事会第二十九次会议于2025年2月28日召开，9位董事实际表决[1] - 提议于2025年3月18日召开公司2025年第一次临时股东大会[7] 议案表决 - 《关于修订<浙商证券股份有限公司章程>的议案》等多项议案表决通过，部分需提交股东大会审议[1][3][6][7] 人事变动 - 提名曾爱民为公司第四届董事会独立董事候选人[1][2] - 聘任邓宏光为公司首席风险官[5] 组织架构 - 撤销考核督导部，设立研究事业部与财富事业部[6][7]

融资情况 - 2024年11月18日公司发行2024年度第五期短期融资券[1] - 发行规模20亿元，票面利率1.91%，期限91天[1] 兑付情况 - 2025年2月18日公司按期兑付本息20.0952383562亿元[1]