内部控制 - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 注册会计师负责审计内控有效性并披露非财务内控重大缺陷[5] - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] 审计结果 - 公司2023年12月31日财务报告内控在重大方面有效[7][8] - 审计报告日期为2024年4月9日[11]

会议召开情况 - 2023年度召开董事会10次、股东大会3次[6] - 2024年2月7日和3月28日召开独立董事专门会议[9] - 报告期内审计委员会召开5次会议[8] 资金相关 - 2022年6月发行可转债70亿元，净额69.86亿元[20] - 截至2023年12月31日，募集资金余额0.90亿元[20] 人事变动 - 聘任黄玉锋为首席信息官[21] - 聘任张晖为副总裁、首席风险官[25] - 聘任邓宏光为董事会秘书[26] - 聘任钱文海为总裁[27] 其他事项 - 2023年同意续聘中汇会计师事务所为审计机构[29][30] - 2024年应完善公司治理等[36] - 报告期内共披露文件172份[33]

业绩总结 - 2023年度净利润16.24亿元（母公司报表）[3] - 2023年度可供分配利润11.36亿元[3] - 2023年末可现金分配利润55.73亿元[4] 利润分配 - 每股派现0.14元（含税），拟派现5.38亿元（含税）[3][4] - 拟分配现金红利占2023年净利润30.65%[4] - 2024年中期分红不超当期可供分配利润[5] 股本情况 - 截至2023年末总股本38.78亿股，派息基数38.39亿股[4] 其他 - 提取三项准备金4.87亿元及风险准备金495.90元[3] - 利润分配方案待股东大会审议通过实施[8]

浙商证券股份有限公司关于 2023 年度 会计师事务所履职情况的评估报告 浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇所"）作 为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、国资委及证监 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对中汇所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经 评估，公司认为中汇所资质等方面合规有效，履职保持独立 性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 中汇所于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部 设立于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事 务所之一，长期从事证券服务业务。 截至 2023 年 12 月 31 日，中汇所拥有合伙人 103 人， 注册会计师 701 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师 282 人。 | | | | 开始从 | | 开始为 | 近三年签 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 成为注 | | | 本公司 | 署及复核 | | | | | 事上市 | 开 ...

人员情况 - 截至2023年12月31日，中汇所拥有合伙人103人，注册会计师701人，签过证券服务业务审计报告的282人[1] 审计相关 - 2023年经多会议审议通过续聘中汇所为2023年度审计机构[2][4] - 2024年4月8日审计委员会审议通过2023年年度报告等议案[5] - 中汇所认为公司2023年财报公允，内控有效并出具标准无保留意见[3]

董监高责任险投保 - 2024年4月9日董事会、监事会审议通过继续投保议案[1][3] - 投保人是浙商证券，被保险人是董监高[1] - 责任限额1亿元，保费不超50万，期限12个月[1] - 全体监事同意，审批合法，不损中小股东利益[3] - 公告日期为2024年4月11日[4]

业绩总结 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 未来展望 - 2024年公司将继续完善内控，规范执行，强化监督检查[19] 其他新策略 - 公司依据内控规范体系开展评价工作，认定标准与往年一致[12][13] - 本年度内控缺陷均为一般缺陷，已落实整改[19]

募集资金情况 - 2022年公开发行可转债，募集资金总额70亿元，净额69.8583113208亿元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用69.241043亿元，2022年用67.021903亿元，2023年用2.21914亿元[2] - 截至2023年12月31日，专用账户余额8975.835388万元[3] - 现金管理和存款利息净额2803.148226万元[4] 监管协议情况 - 2022年7月6日，公司及华安证券与相关银行签三方监管协议[7] - 2023年因保荐机构更换，公司及银河证券与银行重新签协议[9] 项目投入情况 - 投资与交易业务累计投入350,000.00万元，进度100.00%[27] - 资本中介业务累计投入300,000.00万元，进度100.00%[27] - 数字化建设及应用场景本年度投入22,191.40万元，累计投入42,410.43万元，进度87.29%[27] - 所有项目合计本年度投入22,191.40万元，累计投入692,410.43万元，进度99.12%[27]

会议情况 - 2023年召开董事会10次、股东大会3次[5] - 2023年审计委员会召开5次会议[7] - 2023年提名与薪酬委员会召开4次会议[7] - 2023年合规与风险控制委员会、战略发展与ESG委员会各召开1次会议[7] - 2024年2月7日和3月28日召开第四届董事会独立董事专门会议[8] 资金情况 - 2022年6月公开发行可转换公司债券7000.00万张，总额70亿元，净额69.86亿元[20] - 截至2023年12月31日，募集资金余额为0.90亿元[20] - 2023年度无新增对外担保和资金被占用情况[19] 人事变动 - 聘任黄玉锋为公司首席信息官[21] - 聘任张晖为公司副总裁、首席风险官[24] - 聘任邓宏光为公司董事会秘书[24] - 聘任钱文海为公司总裁[26] 其他事项 - 推选王俊、钱文海为第四届董事会非独立董事候选人[22][23] - 同意继续投保公司董监高责任险[22] - 通过2022年度高管薪酬核定议案[25] - 修订2023年高级管理人员薪酬考核办法[26] - 续聘中汇会计师事务所为2023年度外部审计机构[28][29] - 报告期内共披露各种文件172份[32] 未来展望 - 2024年完善公司治理，规范信息披露，维护投资者关系[36] - 2024年独立董事增加现场工作时间[37] - 2024年独立董事对公司重大事项和监管重点持续督导关注[38]

业绩总结 - 2023年向浙江省交通投资集团有限公司提供证券承销服务，金额4.60万元[5] - 2023年向浙江高信技术股份有限公司提供证券保荐服务，金额56.60万元[5] - 2023年子公司向浙商中拓集团股份有限公司提供现货销售，金额4,628.17万元[5] - 2023年子公司向浙商中拓浙期供应链管理（浙江）有限公司提供现货销售，金额24,551.20万元[5] - 2023年浙江沪杭甬等购买浙商资管发行、管理的资管计划份额，金额不等[7][9] - 2023年向浙商基金管理有限公司管理的基金提供基金席位收入67.27万元[10] 股权结构 - 上三高速2023年末持有公司54.79%股份，注册资本776,664.2422万元[19] - 浙江沪杭甬持有上三高速51.0005%股份，注册资本59.93亿元[19] - 浙江省交通集团持有浙江沪杭甬66.99%股份，注册资本316亿元[21] - 公司持有浙商基金25%股份，其注册资本3亿元[22] - 公司子公司浙商资本持有浦江聚金丰安17.8571%股份，其注册资本1.4亿元[22] - 公司子公司浙商资本持有浙江交投太平基金0.0002%股份，其注册资本1,000.01亿元[22] - 浙江省交通集团持有浙江交投太平基金19.9998%股份[22] 关联交易 - 2024年4月8 - 9日相关会议通过2024年日常关联交易议案[3] - 对2024年度日常关联交易进行预计，涉及多项服务[11][12] - 关联交易定价参照市场化价格，不损害公司及中小股东利益[28] - 关联交易利于业务开展，占比小，不会形成业务依赖[29] - 提请授权经营管理层签订关联交易协议[30]