香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因依 賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 王晟 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：06881） 海外監管公告 本公告乃由中國銀河證券股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司 證券上市規則第13.10B條作出。 茲載列本公司於上海證券交易所網站發佈之《中國銀河證券股份有限公司公開發 行2020年永續次級債券（第一期）發行人不行使續期選擇權暨行使贖回權並全額兌 付的公告》，僅供參閱。 承董事會命 中國銀河證券股份有限公司 董事長及執行董事 中國北京 2025年10月13日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）于 2020 年 11 月 24 日完成中国银河证券股份有限公司公开发行 2020 年永续次级债券（第 一期）（以下简称"20 银河 Y1"）的发行工作 ...

承董事會命 中國銀河證券股份有限公司 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因依 賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：06881） 海外監管公告 本公告乃由中國銀河證券股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司 證券上市規則第13.10B條作出。 茲載列本公司於上海證券交易所網站發佈之《中國銀河證券股份有限公司第五屆 監事會第五次會議（臨時）決議公告》，僅供參閱。 王晟 董事長及執行董事 中國北京 2025年10月13日 於本公告日期，本公司執行董事為王晟先生（董事長）及薛軍先生（副董事長及總 裁）；非執行董事為楊體軍先生、李慧女士、黃焱女士及宋衛剛先生；以及獨立非 執行董事為羅卓堅先生、劉力先生、麻志明先生及范小雲女士。 证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2025-084 中国银河证券股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因依 賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：06881） 海外監管公告 本公告乃由中國銀河證券股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司 證券上市規則第13.10B條作出。 茲載列本公司於上海證券交易所網站發佈之《中國銀河證券股份有限公司第五屆 董事會第七次會議（臨時）決議公告》，僅供參閱。 承董事會命 中國銀河證券股份有限公司 王晟 董事長及執行董事 中國北京 2025年10月13日 於本公告日期，本公司執行董事為王晟先生（董事長）及薛軍先生（副董事長及總 裁）；非執行董事為楊體軍先生、李慧女士、黃焱女士及宋衛剛先生；以及獨立非 執行董事為羅卓堅先生、劉力先生、麻志明先生及范小雲女士。 证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2025-081 中国银河证券股份有限公司 第五届董事会第七次会议（临时）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 ...

因修訂後的《中華人民共和國公司法》（「《公司法》」）於2024年7月1日正式生效實 施，中國證券監督管理委員會為貫徹落實新《公司法》及國務院獨立董事制度改革 等有關要求，於2025年3月發佈了《關於修改部分證券期貨規章的決定》及《關於 修改、廢止部分證券期貨規範性文件的決定》，對包括《證券公司治理準則》在內 的88件規章、規範性文件進行集中修改、廢止，同時修訂了《上市公司章程指引》 及《上市公司股東會規則》等。 為進一步完善公司治理，根據上述法律法規及監管規則的變化情況並結合本公司 的實際情況，本公司擬對《公司章程》相關條款進行修訂和完善。同時，鑒於《國 務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》及《到境外上市公司章程 必備條款》已廢止，《公司章程》中落實該等規定要求的相關條款已不再適用，據 此，本公司擬對《公司章程》相關條款統一進行調整、修訂。《公司章程》的建議修 訂內容載於本公告附錄。 1 對《公司章程》的建議修訂須經本公司股東於股東大會上以特別決議案批准。股 東大會通告，連同載有（其中包括）《公司章程》建議修訂詳情的通函，將適時於 本公司網站( www.chinastock.com.cn )及香 ...

（在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：06881） 董事會審計委員會議事規則 第一章 總則 第一條 為了規範中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）董事會的決策機 制，完善公司治理，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、 《中華人民共和國會計法》、《上市公司治理準則》、《證券公司治理準則》、《香港 聯合交易所有限公司證券上市規則》（以下簡稱「《香港上市規則》」）等法律法規和 公司章程、董事會議事規則的規定，結合公司實際情況，制定本議事規則。 第二條 董事會審計委員會（以下簡稱「委員會」）是按照公司章程設立的董事會專 門工作機構，在本議事規則規定的職責權限範圍內協助董事會開展工作，對董事 會負責，並報告工作。 第二章 人員組成 第三條 委員會由至少3名不在公司擔任高級管理人員的董事組成，其中獨立董 事佔多數，由獨立董事中會計專業人士擔任主任委員（召集人）。 第四條 委員會委員人選由董事會提名與薪酬委員會提名。主任人選由董事長提 議，經全體委員過半數通過。 委員會主任和委員由董事會批准產生。 負責審計公司賬目的外部會計師事務所的前任合夥人自以下日期（以日期較後者 為準）起兩 ...

（在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：06881） 董事會提名與薪酬委員會議事規則 第一章 總則 第一條 為了規範中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）董事會的決策機 制，完善公司治理，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、 《證券公司治理準則》、《上市公司治理準則》、《香港聯合交易所有限公司證券上市 規則》等法律法規和公司章程、董事會議事規則的規定，結合公司實際情況，制 定本議事規則。 第二條 董事會提名與薪酬委員會（以下簡稱「委員會」）是按照公司章程設立的董 事會專門工作機構，在本議事規則規定的職責權限範圍內協助董事會開展工作， 對董事會負責，並報告工作。 第二章 人員組成 第三條 委員會至少由三名董事組成，其中獨立董事應佔多數。設主任一名，由 獨立董事擔任。 第四條 委員會委員人選由董事長、二分之一以上獨立董事或者三分之一以上董 事提名。主任人選由董事長提名，經全體委員過半數通過。 委員會主任和委員由董事會批准產生。 第五條 委員會委員的任期與董事任期一致，委員任期屆滿可連選連任。委員任 職期間如不再擔任公司董事職務，則自動失去委員資格。委員會人數不足本議事 規 ...

委员会构成 - 至少由三名董事组成，独立董事应占多数[4] - 委员人选由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名[4] - 主任人选由董事长提名，经全体委员过半数通过[4] - 人员构成不符要求时，董事会须在三个月内整改[5] 委员会职责 - 每年至少对董事会架构等进行一次评估[9] - 拟定董事、高管薪酬政策及方案[9] - 搜寻合格的董事、高管人选[9] - 审议董事和高管考核与薪酬管理制度并提意见[10] - 确保董事不参与确定本人薪酬[10] - 制定或变更股权激励、员工持股计划等事宜[11] 会议相关 - 每年至少召开两次会议[18] - 会议通知应提前五日发出，经三分之二以上委员同意可豁免[18] - 会议应由全体委员过半数出席方可举行[20] - 表决方式为投票表决，决议须经全体委员过半数通过[23] - 会议记录和决议保存期不得少于二十年[24] 其他 - 委员等对会议事项负有保密义务[25] - 董事会办公室负责日常运作[27] - 人力资源等部门提供决策支持[27] - 议事规则修订由委员会提建议，报董事会批准[30] - 本议事规则经董事会审议通过生效，原规则失效[32][33]

委员会组成 - 委员会至少由三名董事组成，设主任一名[4] 会议安排 - 每年至少召开两次会议[17] - 会议通知应于会议召开五日前发出，经三分之二以上委员同意可豁免[17] - 会议应由全体委员过半数出席方可举行[19] 表决与决议 - 实行回避制度，表决方式为投票表决，决议须经全体委员过半数通过[21][22] 委员会职责 - 监督公司合规与总体风险，控制风险在合理范围[9] - 对公司制度落实情况进行调查并向董事会提供结果和建议[13] - 跟踪监督相关决议执行情况，向董事会提交年度工作报告[13][15] 其他事项 - 可聘请中介机构提供专业意见，费用由公司支付[15] - 会议决议应包括会议召开日期、地点、召集人等内容且由全体出席委员签名并书面报告董事会[23] - 会议记录应详细记载讨论事项及决定，初稿供委员提意见，终稿存档[23] - 会议决议和记录由董事会秘书保存，保存期不少于二十年[24] - 参会人员对会议事项负有保密义务，违规需承担法律责任[24] - 董事会办公室负责委员会日常运作、会议安排等工作[26] - 公司风险管理等部门是委员会决策支持部门，按需提供材料和建议[26] - 议事规则术语与公司章程含义相同[28] - 议事规则未尽事宜按法律法规、上市规则和公司章程执行[28] - 议事规则修订由委员会提议，报董事会批准[29] - 议事规则经董事会审议通过生效，原议事规则自动失效[31][32]

委员会构成与会议 - 委员会至少由三名董事组成，设主任一名[4] - 每年至少召开两次会议，提前五日通知，超三分之二委员同意可豁免[17] - 全体委员过半数出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[19][22] 委员会职责 - 负责公司长期战略、重大投资决策和 ESG 管理研究并提建议[11] - 可调查战略规划落实情况并向董事会提供结果及建议[14] - 跟踪监督股东会、董事会决议执行情况[14] - 向董事会提交年度工作报告[15] 其他规定 - 实行回避制度，涉及委员议题时当事人回避[21] - 会议记录详细记载，初稿供提意见，最终定稿存档[24] - 会议决议和记录由董事会秘书保存，不少于二十年，董事可查阅[24] - 参会人员负保密义务，违规担责[24] - 董事会办公室负责日常运作等工作[26] - 战略、信息、财务等部门按需提供决策材料[26] - 议事规则修订由委员会建议，报董事会批准[29] - 议事规则由董事会负责解释，审议通过生效[30][31][32]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因依 賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：06881） 公告 訂約方 修訂證券及金融服務框架協議下持續關連交易之年度上限 茲提述本公司日期為2024年12月6日之公告，內容有關本公司與銀河金控於 2024年12月6日訂立之框架協議。根據框架協議，於2025年1月1日至2027年12 月31日之期間內，本集團將於日常業務過程中向銀河金控集團提供證券及金融 服務，包括(1)證券經紀服務、(2)代理銷售服務、(3)交易席位出租及(4)任何其 他相關證券及金融服務。本集團將就提供該等服務向銀河金控集團收取手續費 及佣金，並就該等服務中所涉及的託管資金向銀河金控集團支付利息。 因雙方之間業務需求增加，本公司與銀河金控於2025年10月13日訂立補充協 議，以修訂截至2027年12月31日止三個年度本集團就提供有關服務向銀河金控 集團所收取的手續費及佣金的年度上限，以及截至2027年12月31日止三個 ...