文章核心观点 独立董事王珍军报告2024年度履职情况，涵盖基本情况、履职概况、重点关注事项等，认为履职促进公司规范发展，维护股东权益，6月任期届满辞职并祝公司持续发展 [1][8] 基本情况 - 王珍军自2018年任银河证券独立董事，2024年6月任期届满辞去相关职务，不再担任公司及控股子公司任何职务 [1] - 王珍军兼职大连银行独立董事，其独立性符合相关要求 [1] 年度履职概况 出席董事会和股东大会情况 - 王珍军应参加董事会4次，审议议案31项，均亲自出席且投赞成票，参加股东大会1次 [2] 出席董事会专门委员会会议情况 - 王珍军任职战略、审计、合规与风险、提名与薪酬委员会委员，各委员会分别召开3、3、2、3次会议，他均全部出席并履职 [2][3] 行使独立董事职权情况 - 王珍军对内部控制等事项审查监督，参加培训交流并发表独立意见 [3] 与审计机构沟通情况 - 王珍军会同审计委员会与内部审计部门、分管领导沟通，监督内控执行；与外部审计机构安永华明和安永保持联系，督促履职并参与评价 [3] 与中小股东沟通情况 - 王珍军通过参加股东大会与中小股东直接沟通，提升沟通效率效果 [4] 现场工作及公司配合情况 - 王珍军参加会议并与管理层沟通提建议，公司管理层全力支持其履职 [4] 年度履职重点关注事项 关联交易情况 - 公司按规定实施关联交易管理，对与银河金控的持续关联交易跟踪分析，确保合规 [4] 对外担保及资金占用情况 - 公司未对外提供担保，不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 [4] 董事、高管人员提名情况 - 公司2024年多次审议董事、高管提名聘任、离任议案，程序符合规定 [4][5] 业绩预告及业绩快报情况 - 公司未达法定披露标准，未发布业绩预告及业绩快报 [5] 聘任会计师事务所情况 - 公司2024年聘任安永华明和安永为外部审计机构，费用552万元，决策程序合规 [5][6] 现金分红及其他投资者回报情况 - 公司2023年度每10股派现金2.2元，议案获股东大会批准，符合规定和股东利益 [6] 上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案 - 公司无相关承诺 [6] 信息披露的执行情况 - 公司按规定履行信息披露义务，内容真实准确完整，维护股东权益 [7] 内部控制的执行情况 - 公司建立内控机制，有效执行，无重大缺陷，保持有效内控 [7][8] 董事会及其专门委员会的运作情况 - 公司董事会及专门委员会依法合规运作，决策科学高效 [8] 独立董事认为需予以改进的其他事项 - 无 [8] 总体评价 - 王珍军履职促进公司规范健康发展，维护公司和股东权益，任期届满辞职并祝公司持续发展 [8]

文章核心观点 安永华明对银河证券2024年12月31日财务报告内部控制有效性进行审计，认为公司在该日按相关规定在所有重大方面保持了有效财务报告内部控制 [1] 企业对内部控制的责任 - 银河证券董事会负责按照相关规定建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性 [1] 注册会计师的责任 - 注册会计师在实施审计工作基础上对财务报告内部控制有效性发表审计意见，并披露注意到的非财务报告内部控制重大缺陷 [1] 内部控制的固有局限性 - 内部控制有不能防止和发现错报的可能性，情况变化可能使内部控制不恰当或遵循程度降低，根据审计结果推测未来内部控制有效性有风险 [1] 财务报告内部控制审计意见 - 银河证券于2024年12月31日按规定在所有重大方面保持了有效财务报告内部控制 [1]

文章核心观点 安永华明审计中国银河证券2024年财务报表后，对其编制的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表进行说明，未发现汇总表与审计资料重大不一致 [1] 审计情况 - 安永华明审计了公司2024年12月31日合并及公司资产负债表、2024年度合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表及相关附注，并于2025年3月28日出具审计报告 [1] 汇总表情况 - 公司按相关要求编制《中国银河证券股份有限公司2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》，确保其真实性、合法性、完整性是公司责任 [1] - 安永华明未发现汇总表与审计公司财务报表资料在所有重大方面存在不一致，且除审计财务报表程序外，未对汇总表执行额外审计程序 [1] 阅读说明 - 为更好理解公司2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应与经审计财务报表一并阅读 [2] 适用范围 - 本专项说明仅供公司2024年度报告披露使用，不适用于其他用途 [2]

文章核心观点 中国银河证券第五届董事会第三次会议（定期）审议通过多项议案，部分议案将提交股东大会审议，会议还听取了多个报告 [1][9][10] 会议基本信息 - 会议于2025年3月29日在北京市丰台区西营街8号青海金融大厦M1919会议室以现场和通讯相结合方式召开 [1] - 会议由董事长王晟主持，应出席董事9名，实际出席9名，3名董事通讯表决 [1] - 会议召集、召开及表决程序符合相关规定，监事和有关高级管理人员列席 [1] 审议通过并提交股东大会的议案 - 《关于提请审议 <中国银河证券股份有限公司 2024 年财务决算方案>的议案》，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，已获董事会审计委员会事前审议通过 [1][2] - 《关于提请审议 <中国银河证券股份有限公司 2024 年度利润分配方案>的议案》，拟每股派发现金股利0.28元（含税），预计现金分红总额30.62亿元（含税），占2024年度归属于上市公司股东净利润的30.52%，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，已获董事会战略发展委员会事前审议通过 [2][3] - 《关于提请审议 <中国银河证券股份有限公司 2024 年年度报告>的议案》，2024年年度报告包括A股年报和H股年报，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，已获董事会审计委员会事前审议通过 [5] - 《中国银河证券股份有限公司董事会 2024 年度工作报告》，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，董事会对独立董事独立性进行评估并出具专项意见，已获董事会战略发展委员会事前审议通过 [6] - 《中国银河证券股份有限公司独立董事 2024 年度履职报告》，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票 [7][8] 其他审议通过的议案 - 《关于提请审议 <中国银河证券股份有限公司 2024 年度合规报告>的议案》，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，已获董事会合规与风险管理委员会事前审议通过 [3] - 《关于提请审议 <中国银河证券股份有限公司 2024 年度风险管理报告>的议案》，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，已获董事会合规与风险管理委员会事前审议通过 [3][4] - 《关于提请审议 <公司 2024 年度内部控制评价报告>的议案》，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，已获董事会审计委员会事前审议通过 [4][5] - 《关于提请审议<2024 年度信息技术管理专项报告>的议案》，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，已获董事会战略发展委员会事前审议通过 [5] - 《关于提请审议 <中国银河证券股份有限公司 2024 年度可持续发展暨 ESG 报告>的议案》，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，已获董事会战略发展委员会事前审议通过 [6] - 《中国银河证券股份有限公司经营管理层 2024 年度工作报告》，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票 [6] - 《中国银河证券股份有限公司董事会 2025 年度工作要点》，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，已获董事会战略发展委员会事前审议通过 [6][7] - 《中国银河证券股份有限公司董事会审计委员会 2024 年度履职报告》，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，已获董事会审计委员会事前审议通过 [7] - 《关于提请审议公司高级管理人员 2024 年度履职评价内容的议案》，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，已获董事会提名与薪酬委员会事前审议通过 [8] - 《关于选举董事会审计委员会主任委员的议案》，同意选举麻志明担任董事会审计委员会主任委员，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，已获董事会审计委员会事前审议通过 [8] - 《关于审议 <中国银河证券股份有限公司市值管理制度> 的议案》，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，已获董事会战略发展委员会事前审议通过 [8][9] - 《关于提请审议 <中国银河证券股份有限公司全面风险管理制度>（2025 年修订）>的议案》，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，已获董事会合规与风险管理委员会事前审议通过 [9] - 《关于审议 <公司会计审计信息安全管理办法> 的议案》，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票，已获董事会审计委员会事前审议通过 [9] - 《关于提请召开中国银河证券股份有限公司 2024 年度股东大会的议案》，董事会授权董事长确定股东大会时间、地点，表决情况为同意9票，反对0票，弃权0票 [9] 听取报告 - 《董事会战略发展委员会、提名与薪酬委员会、合规与风险管理委员会 2024 年度工作报告》 [10] - 《中国银河证券股份有限公司关于 2024 年度反洗钱工作情况的报告》 [10] - 《中国银河证券股份有限公司 2024 年廉洁从业管理情况的报告》 [10] - 《关于 2024 年度公司技术业务用房项目进展情况的报告》 [10] - 《中国银河证券股份有限公司对会计师事务所 2024 年度履职情况评估报告》 [10]

文章核心观点 公司公布2024年度利润分配方案，拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，尚需提交股东大会审议，且该方案不触及可能被实施其他风险警示的情形 [1][2][4] 分组1：利润分配方案内容 - 2024年公司实现合并口径归属于上市公司股东的净利润100.31亿元，截至2024年末母公司可供分配利润为289.04亿元 [1] - 每股派发现金股利0.196元（含税），合计拟派发现金股利总额21.43亿元（含税），考虑2024年中期已分配现金股利，分红总额占合并口径归属于上市公司股东净利润的比例为30.52% [1] - 现金股利以人民币计值和宣布，A股股东以人民币支付，H股股东以人民币或等值港币支付，港币折算汇率按相关股东大会召开日前五个工作日人民币兑换港币平均基准汇率确定 [2] - 若在公告披露日至实施权益分配股权登记日期间公司总股本变动，拟维持现金分红总额不变相应调整每股现金分配金额，2024年剩余可供投资者分配的利润转入下一年度 [1] 分组2：公司不触及其他风险警示情形说明 - 公司上市满三个完整会计年度，本年度净利润为正值且母公司年度末未分配利润为正值，不触及其他风险警示情形 [2] - 2024 - 2022年现金分红总额分别为30.62亿元、24.06亿元、23.32亿元，最近三个会计年度累计现金分红总额不低于5000万元，现金分红比例为91.12%，不低于30% [2][3] 分组3：公司履行的决策程序 - 公司第五届董事会第三次会议审议通过利润分配方案议案，同意提交2024年年度股东大会审议，该议案已获董事会战略发展委员会事前审议通过 [4] - 公司将于股东大会审议通过方案后两个月内进行现金股利分配，有关股息派发基准日及暂停股份过户登记日期等事宜将另行公告 [4] - 公司第五届监事会第二次会议审议通过利润分配方案议案，同意该方案 [4]

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2025 年 3 月 28 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）以现 场和通讯相结合的方式召开第五届监事会第二次会议（定期）。本次会议通知已 于 2025 年 3 月 17 日以电子邮件方式发送公司各位监事、合规总监及董事会秘 书。本次会议由监事会主席屈艳萍召集并主持，本次会议应出席监事 5 人，实际 出席监事 5 人。合规总监梁世鹏、董事会秘书刘冰列席会议。本次会议的召集、 召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，做出的决议合法有效。 会议形成如下决议： 一、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司监事会 2024 年 度工作报告>的议案》，同意提请股东大会审议。 证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2025-022 中国银河证券股份有限公司 第五届监事会第二次会议（定期）决议公告 议案表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于提 ...

中国银河证券股份有限公司 第五届董事会第三次会议（定期）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2025 年 3 月 28 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）在北 京市丰台区西营街 8 号青海金融大厦 M1919 会议室以现场和通讯相结合的方式 召开第五届董事会第三次会议（定期）。本次会议通知已于 2025 年 3 月 14 日 以电子邮件方式发出，本次会议由公司董事长王晟先生主持。本次会议应出席董 事 9 名，实际出席董事 9 名，其中 3 名董事以通讯表决方式出席本次会议。董 事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议 的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股份 有限公司章程》的规定。公司监事和有关高级管理人员列席了会议。 会议形成如下决议： 一、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2024 年财务决算方 案>的议案》，并提交股东大会审议。 议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：60188 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2025-021 中国银河证券股份有限公司 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2024 年公司实现合并口 径归属于上市公司股东的净利润人民币 10,030,837,664.86 元，截至 2024 年末 母公司可供分配利润为人民币 28,904,046,908.17 元。经董事会决议，公司 2024 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配 方案如下： 2024 年度利润分配拟采用现金分红方式，向 2024 年度现金红利派发股权登 记日登记在册的 A 股股东和 H 股股东派发红利，每 10 股派发现金股利人民币 每股分配比例：每股派发现金股利人民币 0.196 元（含税，实际派发金 额因尾数四舍五入可能略有差异，下同）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前中国银河证券股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）总股本发生变动的，拟维持现金分红总额不变， 相应调整每股分配金额， ...

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是银河证券董事会责任[3] - 注册会计师对财务报告内控有效性发表意见并披露非财务报告内控重大缺陷[4] 内控情况 - 审计银河证券2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 内控存在不能防错及推测未来有效性风险[5] - 银河证券于2024年12月31日重大方面保持有效财务报告内控[6]

财务审计 - 审计认为公司2024年财务报表按企业会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[4] 资产负债 - 2024年12月31日，纳入合并范围的结构化主体净资产总额为321.59亿元[7] - 2024年12月31日，分类为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具账面余额共计4504.80亿元，减值准备余额共计20.23亿元[7] - 2024年12月31日，持有的以公允价值计量的金融资产和金融负债分别为3857.78亿元和459.17亿元[9] - 2024年12月31日，分类为第三层次的金融资产和金融负债分别为86.03亿元和7.87亿元[9] - 2024年末资产总计6457.06亿元，较2023年末增长12.51%[1] - 2024年末负债合计5102.06亿元，较2023年末增长14.05%[30] - 2024年末股东权益合计1355.00亿元，较2023年末增长7.04%[30] 经营业绩 - 2024年营业收入354.71亿元，较2023年增长5.43%[34] - 2024年净利润100.31亿元，较2023年增长27.24%[34] - 2024年利息净收入38.49亿元，较2023年下降7.54%[34] - 2024年手续费及佣金净收入73.71亿元，较2023年增长12.45%[34] - 2024年投资收益111.38亿元，较2023年增长255.17%[34] - 2024年其他综合收益的税后净额49.34亿元，较2023年增长228.51%[35] - 2024年基本每股收益0.81元，较2023年增长20.90%；稀释每股收益0.81元，较2023年增长24.62%[35] 现金流 - 2024年经营活动产生的现金流量净额为347.97亿元，2023年为 - 442.61亿元[38] - 2024年投资活动产生的现金流量净额为160.38亿元，2023年为 - 167.06亿元[38] - 2024年筹资活动产生的现金流量净额为83.21亿元，2023年为170.31亿元[39] - 2024年末现金及现金等价物余额为1501.37亿元，2023年末为1235.88亿元[39] 公司架构 - 2024年12月31日公司设有461家证券营业部和37家分公司[59] - 公司注册地为北京，注册资本为60亿元[58] 子公司情况 - 银河创新资本等5家公司适用25%企业所得税税率，其他境外主体适用的企业所得税税率区间为15%-30%[176] - 银河创新资本等多家子公司直接或间接持股及表决权比例为100%或51%，各有不同注册资本和实收资本[177] - 合并范围包括银河粤科（广东）产业投资基金等众多结构化主体[178] 资产明细 - 2024年12月31日货币资金合计1448.90亿元，2023年12月31日为1136.25亿元[184] - 2024年12月31日银行存款为1438.53亿元，其中客户存款1286.02亿元，公司存款152.51亿元[184] - 2024年12月31日结算备付金合计35,797,640,864.17元，较2023年增长[189] - 2024年12月31日境内融出资金合计93,754,135,454.68元，境外合计7,780,617,723.68元，融出资金净值101,534,753,178.36元[192] - 2024年12月31日融出证券合计677,802,263.03元，较2023年减少[197] - 2024年12月31日资金为142.67亿美元，较2023年增长[198] - 2024年12月31日债券为25.56亿美元，较2023年增长[198] - 2024年12月31日股票为2665.27亿美元，较2023年增长[198] - 2024年12月31日基金为92.78亿美元，较2023年减少[198] - 2024年12月31日其他资产为3764.87万美元，较2023年减少[198] - 2024年12月31日资产合计为2926.65亿美元，较2023年增长[198] - 2024年12月31日无转融通融入证券，2023年12月31日为38.22亿美元[199] - 2024年12月31日衍生金融工具名义金额合计为16123.49亿美元，较2023年增长[200] - 2024年12月31日衍生金融工具资产公允价值为42.02亿美元，较2023年减少[200] - 2024年12月31日未到期每日无负债结算合约浮亏11.04亿美元，较2023年增加[200]