上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕774 号 关于胜华新材料集团股份有限公司 向特定对象发行股票的审核中心意见落实函 一、发行人 2023 年 1-9 月份收入同比下降 31.96%，归母净利润 同比下降 91.86%。请发行人进一步说明：（1）结合行业发展情况、 市场竞争格局、不同产品市场供需变化、主要客户变动、可比公司对 比情况等，分析公司 2023 年业绩大幅下滑的原因，说明是否存在业 绩持续下滑的风险；（2）结合公司业绩变化、电解液市场发展趋势 等，说明本次募投扩产的合理性，是否存在产能过剩风险。 1 ─────────────── 请保荐机构及申报会计师核查并发表明确意见，并针对性提示 相关风险。 二、发行人董事长郭天明对外投资并控制惟普控股，惟普控股 原为发行人参股公司，同时，发行人共有约 120 名员工（含管理层） 投资该公司；惟普控股与发行人均属大化工行业，均拥有锂电池电解 液添加剂产品。请发行人说明：（1）公司管理人员、一般员工等参 股惟普控股的背景及具体情况，包括持股比例、在公司及惟普控股的 任职情况；（2）公司目前是否与惟普控股存在交易，公司与惟普控 股的下游客户是否存在 ...

证券代码：603026 证券简称：胜华新材 公告编号：临 2023-099 胜华新材料集团股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所 审核意见通知的公告 1.发行人 2023 年 1-9 月份收入同比下降 31.96%，归母净利润同比下降 91.86%。请发行人进一步说明：（1）结合行业发展情况、市场竞争格局、不同 产品市场供需变化、主要客户变动、可比公司对比情况等，分析公司 2023 年业 绩大幅下滑的原因，说明是否存在业绩持续下滑的风险；（2）结合公司业绩变 化、电解液市场发展趋势等，说明本次募投扩产的合理性，是否存在产能过剩风 险。请保荐机构及申报会计师核查并发表明确意见，并针对性提示相关风险。2. 发行人董事长郭天明对外投资并控制惟普控股，惟普控股原为发行人参股公司， 同时，发行人共有约 120 名员工（含管理层）投资该公司；惟普控股与发行人均 属大化工行业，均拥有锂电池电解液添加剂产品。请发行人说明：（1）公司管 理人员、一般员工等参股惟普控股的背景及具体情况，包括持股比例、在公司及 惟普控股的任职情况；（2）公司目前是否与惟普控股存在交易，公司与惟普控 股的下游客户是否存在重叠，双 ...

一、审核意见 胜华新材料集团股份有限公司向特定对象发行股票申请符 合发行条件、上市条件和信息披露要求。 二、落实问题 1. 发行人 2023 年 1-9 月份收入同比下降 31.96%，归母净利 润同比下降 91.86%。请发行人进一步说明：（1）结合行业发展 情况、市场竞争格局、不同产品市场供需变化、主要客户变动、 可比公司对比情况等，分析公司 2023 年业绩大幅下滑的原因， 说明是否存在业绩持续下滑的风险；（2）结合公司业绩变化、电 解液市场发展趋势等，说明本次募投扩产的合理性，是否存在产 能过剩风险。 请保荐机构及申报会计师核查并发表明确意见，并针对性提 示相关风险。 关于胜华新材料集团股份有限公司向特定对象 发行股票审核意见的通知 胜华新材料集团股份有限公司、申万宏源证券承销保荐有限责任 公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证 券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规及 本所有关规定，上海证券交易所上市审核中心召开审核会议对胜 华新材料集团股份有限公司向特定对象发行股票的申请文件进 行了审核，形成如下审核意见： 2. 发行人董事长郭天明对外投资并控制惟普控股，惟 ...

公司于 2023 年 12 月 4 日接到股东通知，获悉其为所持有本公司的部分股份 办理了质押展期业务，具体事项如下。 1.本次股份质押展期的基本情况 证券代码：603026 证券简称：胜华新材 公告编号：临 2023-098 胜华新材料集团股份有限公司 关于控股股东部分质押股份展期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东青岛中石大 控股有限公司（以下简称"中石大控股"）持有公司 16,851,146 股无限售流 通股（占公司股本总额的 8.31%）。中石大控股本次质押展期后持有公司股 份累计质押数量（含本次）7,500,000 股，占其所持股份比例为 44.51%，占 公司总股本的比例为 3.70%。 一、本次质押展期的基本情况 | 股东名称 | 是否为 | 本次质押 | 是否为限 售股（如 | 是否 | 质押起始 | 原质押到期 | 展期后质押 | | 占其所 | 占公司 | 质押融资资 | | --- | --- | --- | ...

上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2023〕165 号 关于对胜华新材料集团股份有限公司时任 董事张金楼予以通报批评的决定 当事人： 张金楼，胜华新材料集团股份有限公司时任董事。 一、相关主体违规情况 经查明，张金楼自 2020 年 8 月 3 日至 2023 年 7 月 28 日担 任胜华新材料集团股份有限公司（以下简称胜华新材或公司）董 -1- （二）相关责任人异议理由 张金楼提出异议称，第一，短线交易系因其配偶不熟悉相关 ──────────────────────── 事。根据公司于 2023 年 7 月 13 日披露的公告，时任董事张金楼 亲属存在短线交易的行为。张金楼的配偶刘某于 2020 年 8 月 6 日至 2023 年 2 月 20 日期间买卖公司股票合计 46 笔，该期间累 计买入公司股票 59,700 股，合计 3,722,559.13 元，累计卖出 53,700 股，合计 3,165,401.68 元。其中，2020 年 8 月到 2021 年 1 月， 买入 40,700 股，买入金额 1,732,674.40 元，卖出 40,700 股，卖 出金额 1,740,707.65 元；2 ...

证券代码：603026 证券简称：胜华新材 公告编号：临 2023-097 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 29 日(星期三) 至 12 月 05 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通 过公司邮箱 sdsh@sinodmc.com 进行提问。公司将在说明会上对投资 者普遍关注的问题进行回答。 胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全 面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划 于 2023 年 12 月 06 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年第三季度业绩 说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 胜华新材料集团股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 12 月 06 日(星期三) 下 ...

营业收入和净利润 - 胜华新材2023年第三季度营业收入同比下降49.29%，归属于上市公司股东的净利润同比下降75.86%[5] - 公司主要财务数据和财务指标变动主要是由于产品价格下滑导致营业收入和净利润减少[10] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末下降118.72%，基本每股收益本报告期和年初至报告期末分别下降75.96%和91.76%[6] - 经营活动现金流出小计为5,491,239,084.82元，较上一季度略高于5,477,217,630.23元[22] - 投资活动现金流出小计为598,313,099.98元，较上一季度增加至398,267,847.05元[23] - 筹资活动现金流入小计为733,723,971.43元，较上一季度增加至234,843,266.86元[23] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-2,288,762.68元，较上一季度下降至49,491,731.27元[24] 资产和负债 - 总资产增长7.18%，归属于上市公司股东的所有者权益增长0.17%[7] - 公司流动资产合计为2,184,938,430.24元，较去年同期下降了31.9%[16] - 公司固定资产达到2,176,462,604.66元，较去年同期增长了18.5%[16] - 公司负债合计为2,384,589,396.34元，较去年同期增长了22.1%[17] 其他 - 非经常性损益项目包括非流动性资产处置损益、委托他人投资或管理资产的损益等[8] - 公司第三季度财报显示，营业总收入为4,399,374,393.98元，较去年同期下降了31.9%[18] - 2023年第三季度公司营业收入为4,399,374,393.98元，较上一季度增长至6,465,517,379.33元[19] - 公司研发费用为138,787,264.41元，较上一季度增长至212,725,401.79元[19] - 净利润为18,565,467.63元，较上一季度下降至876,988,294.31元[20]

胜华新材料集团股份有限公司 章 程 二〇二三年十月 | 目 | 录 | | 1 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | | 第一节 | | 股份发行 | | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | | 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 7 | | | 第一节 | | 股 东 | | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | | 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | | 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | | 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | | 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | | 18 | | 第五章 | 党 | 委 | 22 | | | 第六章 | | 董事会 | 23 | | | 第一节 | | 董 事 | | 23 | | 第二节 | | 董事会 | | 26 | | 第三节 | | 独立 ...

一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 证券代码：603026 证券简称：胜华新材 公告编号：临 2023-093 胜华新材料集团股份有限公司 第七届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 监事会对 2023 年第三季度报告进行了认真严格的审核，认为： （1）公司 2023 年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交 易所的规定，所披露的信息真实、完整地反映了公司 2023 年第三季度的经营情 况和财务状况等事项。 （2）公司 2023 年第三季报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章 程》和公司内部管理制度的各项规定。 （3）公司监事会成员没有发现参与 2023 年第三季报告编制和审议的人员有 违反保密规定的行为。 （4）公司监事会成员保证公司 2023 年第三季度报告所披露的信息真实、准 （二）本次监事会会议于 2023 年 10 月 2 ...

我们认为本次交易不会导致公司合并报表范围的变化,不会对公司的正常生 产经营产生影响。本次交易事项符合公司的整体战略规划及实际经营需要,不存 在损害公司及公司股东,特别是中小股东利益的情形。 本次董事会决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定,会议程序 合法、决议有效,符合公司及全体股东的利益。 (以下无正文) (此页无正文,为《胜华新材料集团股份有限公司独立董事关于第七届董事会第 四十次会议审议相关事项的独立意见》之签字页） 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定, 我们作为胜华新材料集团股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,对公 司 2023年 10月 26日召开的第七届董事会第四十次会议的相关议案进行了审议, 基于我们的独立判断,经认真研究,现就会议审议的相关事项发表独立意见如下: 一、 关于控股子公司股权转让暨关联交易的议案 作为公司独立董事,本着实事求是的态度,通过对公司有关情况的了解和调 查,并在审阅公司相关资料的基础上,我们进行了认真负责的核查。对公司《关 于控股子公司股权转让 ...