证券代码：603040 证券简称：新坐标 公告编号：2024-010 杭州新坐标科技股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"新坐标"）于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第五届监事会第五次会议。 会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以专人送达、电子邮件方式发出。本次会议应到 监事 3 名，实到监事 3 名，公司董事会秘书郑晓玲女士列席会议。会议由监事会 主席季红英女士主持，会议的召集与召开符合《公司法》及《公司章程》的有关 规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事审议通过了如下议案： 1、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决情况：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议通过。 2、审议通过《关于 2023 年度财务决算的报告》 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议通过 ...

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[6] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] - 持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或自然人为关联人[6][7] 重要影响子公司判定 - 最近一个会计年度，控股子公司资产总额、净额占公司经审计合并报表总资产、净资产10%以上为重要影响子公司[8] - 最近一个会计年度，控股子公司营业收入占公司经审计合并报表营业收入10%以上且超1000万元为重要影响子公司[8] - 最近一个会计年度，控股子公司净利润占公司经审计合并报表净利润10%以上且超100万元为重要影响子公司[8] 关联交易相关 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等事项[10] - 关联交易定价可参照政府定价、指导价、独立第三方市场价格等原则[14] - 关联交易定价方法包括成本加成法、再销售价格法等[15] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，非关联董事过半数通过决议[17] - 公司与关联自然人交易金额低于30万元、与关联法人交易金额在300万元以下或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交易（提供担保除外），由总经理或总经理办公会议批准[21] - 公司与关联自然人交易金额在30万元以上的关联交易（提供担保除外），经独立董事专门会议审议，全体独立董事过半数同意后，提交董事会批准[21] - 公司与关联法人交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易（提供担保除外），经独立董事专门会议审议，全体独立董事过半数同意后，提交董事会批准[23] - 交易金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的重大关联交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外），应及时披露，并提交董事会和股东大会审议[23] - 公司为关联人提供担保，应经全体非关联董事过半数审议通过，出席董事会会议的非关联董事三分之二以上董事审议同意并作出决议，提交股东大会审议；为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保，对方应提供反担保[23] 关联交易计算与处理 - 公司与关联人共同出资设立公司，以公司出资额作为交易金额适用相关规定[24] - 公司因放弃权利导致关联交易，按不同情况以放弃金额或相关财务指标为标准适用规定[24] - 公司与关联人委托理财，以额度为计算标准，额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[25] - 公司与关联人交易按连续十二个月累计计算原则计算关联交易金额，适用相关规定[25] - 关联交易未获董事会或股东大会事前批准已执行，公司应在获知事实之日起六十日内履行批准程序确认[27] 关联交易披露 - 关联交易公告应包含交易概述、独立董事证明、董事会表决等多项内容[32] - 关联交易涉及“提供财务资助”等事项以发生额为披露计算标准，按交易类别十二个月内累计计算[33] - 连续十二个月内与同一或不同关联人同类交易按累计计算原则及时披露[33] - 与关联人进行日常关联交易按不同情况进行披露和审议，可预计年度金额，超预计需重新履行程序[34] - 与关联人签订的日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议和披露义务[34] 关联交易豁免 - 公司单方面获利益且无对价等九种关联交易可免审议和披露[35][36] - 拟披露信息为国家秘密或商业秘密等可按规定豁免或暂缓披露[36] 其他 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管，期限不少于十年[38] - 本办法未尽事宜依相关法律法规执行，不一致时以法律法规或公司章程为准[38] - 本办法由董事会负责解释，股东大会审议通过之日生效，修订自决议通过之日起生效[40]

股份回购 - 2024年1月31日同意用自有资金回购，金额2500 - 5000万元，价格不超35元/股[2] - 截至2024年3月29日，累计回购1036460股，占比0.7671%，支付19957199.72元[1][4] - 2024年3月，回购242900股，占比0.1798%，支付5076336元[3][4] - 截至3月29日，回购最高价21元/股、最低价17.3元/股[1][4] - 3月回购最高价21元/股、最低价20.76元/股[4]

员工持股会议 - 公司2022年员工持股计划第二次持有人会议于2024年3月18日召开[1] - 会议应出席58名，实际出席58名[1] 人事变动 - 瞿薇因岗位调整辞去员工持股计划管理委员会委员职务[1] - 提议选举汪琴为管理委员会委员，汪琴无关联关系[1][2] 选举结果 - 选举议案表决同意381.1079万份，占比100%，无反对和弃权[2]

回购情况 - 截至2024年2月29日累计回购793,560股，占总股本0.5874%[1] - 回购最高价21.00元/股，最低价17.30元/股[1] - 已支付金额14,880,863.72元（不含交易费）[1] 回购方案 - 2024年1月31日审议通过回购方案[2] - 回购金额2500 - 5000万元[2] - 回购价格不超35.00元/股[2]

公司概况 - 公司主营业务为精密零部件的研发、生产和销售[1] - 公司通过专利技术优化热交换器设计和工艺，提高生产效率和产品合格率[1] 业绩展望 - 公司2023-2025年净利润预测分别约为1.75、1.98和2.33亿元，维持“推荐”评级[2] - 预计公司2024年营业收入将达到708.56百万元，净利润将达到198.34百万元[3] - 公司每股收益预测2024年为1.47元，对应PE值为13.81倍[4] 财务展望 - 新坐标公司2025年预计流动资产合计将达到1,003.52百万元，较2021年增长67.1%[5] - 公司2025年预计营业收入将达到799.58百万元，较2021年增长85.3%[5] - 新坐标公司2025年预计净利润为247.87百万元，较2021年增长65.3%[5] - 公司2025年预计毛利率将达到56.14%，较2021年提升5.61个百分点[5] - 新坐标公司2025年预计ROE为15.22%，较2021年提升0.68个百分点[5] 研究报告 - 2023年东兴证券发布的相关报告显示，新坐标公司持续获得专利，产品开发设计能力得到彰显[6] - 分析师李金锦具有多年汽车及零部件研究经验，负责东兴证券研究所的汽车及零部件行业研究[7] - 分析师承诺本报告的观点、逻辑和论据均为分析师本人研究成果，力求准确反映研究观点[8] 投资评级 - 公司投资评级分为强烈推荐、推荐、中性和回避四个等级[14] - 行业投资评级分为看好、中性和看淡三个等级[15]

回购方案 - 2024年1月31日审议通过回购方案，金额2500 - 5000万元，价格不超35元/股[2] 首次回购情况 - 2月2日首次回购115000股，占总股本0.0851%[1][3][4] - 2月2日回购最高价17.76元/股、最低价17.41元/股[1][4] - 2月2日首次回购支付2029665元（不含交易费）[1][4]

回购方案 - 回购资金2500 - 5000万元[1][6][7] - 回购期限不超12个月[6] - 回购价格不超35元/股[1][9] - 拟回购数量714,286 - 1,428,571股，占比0.53% - 1.06%[7] - 2024年1月31日董事会通过方案，无需股东大会审议[4] 财务数据 - 截至2023年9月30日总资产141,295.56万元，净资产119,251.11万元[10] - 若按35元/股实施，无限售股占比变为99.01% - 98.49%，限售股占比变为0.99% - 1.51%[9] 其他情况 - 回购用于员工持股计划，未用完36个月内注销[1] - 董监高、控股股东等未来3 - 6个月无减持计划[1][13] - 回购资金为自有资金[1][9] - 回购上限5000万元不影响经营等[11] - 2023年胡欣、郑晓玲分别卖出7.00万股、3.20万股[11][12] - 方案可能因股价、资金等因素无法实施[16] - 2024年1月31日开立回购专用账户[19] - 实施回购期间及时披露信息[18] - 已披露2024年1月31日前十大股东持股情况[19] - 董事会授权管理层办理回购事宜[14]

| 序号 | 股东名称 | 持股数（股） | 占总股本的 比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 杭州佐丰投资管理有限公司 | 69,205,500 | 51.22 | | 2 | 胡欣 | 3,220,000 | 2.38 | | 3 | 姚国兴 | 1,440,175 | 1.07 | | 4 | 杭州俊腾私募基金管理有限公司－俊腾领 | 1,414,900 | 1.05 | | | 航 1 号私募证券投资基金 | | | | 5 | 杭州俊腾私募基金管理有限公司－俊腾恒 | 1,377,000 | 1.02 | | | 星 1 号私募证券投资基金 | | | | 6 | 浙江宁聚投资管理有限公司－宁聚开阳 10 | 1,300,000 | 0.96 | | | 号私募证券投资基金 | | | | 7 | 平安基金－中国平安人寿保险股份有限公 司－分红－个险分红－平安人寿－平安基 | 1,225,027 | 0.91 | | | 金权益委托投资 2 号单一资产管理计划 | | | | 8 | 浙江宁聚投资管理有限公司－宁聚量化稳 | 1,153,170 | 0.85 ...

杭州新坐标科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘任（含选聘、续 聘、改聘，下同）会计师事务所的工作，切实维护全体股东利益，提高审计工作和财务信息 的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、法规以及《公司章 程》等有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任为本公司 提供年度审计服务的会计师事务所（含财务会计报告审计及内部控制审计服务），不包括为 本公司全资或控股子公司单个法人主体提供年度财务会计报告审计、内部控制审计；不包括 为本公司及全资或控股子公司提供专项审计及咨询服务。 第二章 会计师事务所执业要求 第三条 公司聘任的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券、期货相关业务的资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和有效的内部管理和控制制度； （三）具有良好的执业质量记录、职业道德记录和信誉，认真执行有关财务审 ...