4/F, Jiacheng Building, No.2168 West TaiHuAvenue,Wuxi City , 214072, JiangSu, PRC 宏盛股份 2023 年第一次临时股东大会法律意见书 江苏太湖律师事务所 江苏省无锡市太湖西大道 2168 号佳城大厦 411 室 | 江苏省无锡市太湖西大道 | 电子邮件：shanshiwen@jsthlaw.com | | --- | --- | | 2168 号佳城大厦 411 室 | 电话 TEL. : 86-510-8589-8601 | | 邮编：214072 | 传真 FAX. : 86-510-8589-8602 | 江苏太湖律师事务所 关于 无锡宏盛换热器制造股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 2023 年 12 月 14 日 宏盛股份 2023 年第一次临时股东大会法律意见书 江苏太湖律师事务所 致：无锡宏盛换热器制造股份有限公司 江苏太湖律师事务所（以下称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师 （以下称"本所律师"）出席贵公司 2023 年第一次临时股东大会（以下称 "本次股东大会"），并依据《中华人民共 ...

无锡宏盛换热器制造股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 14 日 1 无锡宏盛换热器制造股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 2 一、 主持人报告股东现场到会情况，宣布会议开始； 二、 董事会秘书宣读会议须知； 三、 董事会秘书介绍会议基本情况； 四、 董事会秘书介绍审议的议案情况； 五、 股东代表发言、提问，公司董事、高级管理人员回答问题； 六、 推举参加计票和监票的股东代表； 七、 股东及其委托代理人对相关议案投票表决； 八、 统计现场投票结果； 九、 网络投票结束后，宣读大会表决结果； 十、 律师宣读法律意见书； 十一、 会议结束。 无锡宏盛换热器制造股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保公司股东大会的正常秩序和议事效率，根据 中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等的有关规定， 特制订股东大会须知，望出席股东大会的全体人员遵照执行： 一、 本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章 程》等有关规定，认真做好召开股东大会的各项工作。 二、 出席会议的股东依 ...

无锡宏盛换热器制造股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2023 年 11 月） 第一章 总则 2 第7条 公司应在注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前，至少 安排一次独立董事与注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立 董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录人及当事人签字。 第8条 独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情形，一旦发生改 聘情形，独立董事应当发表意见并及时向公司注册地证监局和上交所报告。 第9条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决策程序，包括相关事项的提议 程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的完备性和提交时间，并对 需要提交董事会审议的事项做出审慎周全的判断和决策。 第10条 独立董事对公司年报具体事项存在异议的，经全体独立董事的二分之一以上同 意，可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行审计和咨询， 由此发生的相关费用由公司承担。 第11条 独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防泄露内幕信息， 内幕交易等违法违规行为发生。 第12条 独立董事应当在年报中就年度内公司关联交易、对外担保等可能损害中小股东 ...

无锡宏盛换热器制造股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2023 年 11 月） 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《无锡宏盛换热器制造股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《公司独立董事工作制度》 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会成员由不少于三名董事组成，其中独立董事应占多数，且至少包 括一名会计专业人士担任的独立董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员(即召集人)一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员由全体委员的二分之一以上选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委 员不再担任公司董事职务， ...

无锡宏盛换热器制造股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2023 年 11 月） 第一章 总则 第四条 薪酬与考核委员会委员由不少于三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员(即召集人)一名，由独立董事担任，负责主持 委员会工作；主任委员由全体委员的二分之一以上选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根 据本工作细则第四至第六条的规定补足委员人数。 第二章 人员组成 第八条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的资料及 被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考 核委员会的有关决议。 1 第三章 职责权限 第九条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核， 制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事 会提出建议： (一) 董事、高级管理人员的薪酬； 第一条 为规范公司领 ...

无锡宏盛换热器制造股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 （2023 年 11 月） 第一章 总则 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第3条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按照相关法律、 法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不 受损害。 第二章 职责权限 1 第1条 为进一步完善无锡宏盛换热器制造股份有限公司(以下简称"公司")的治理结 构，促进公司的规范运作，保护公司及中小股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等 法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等的有关 规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第2条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指全部由公司独立董事参加的会 议。 第4条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议： (一) 应当披露的关联 ...

无锡宏盛换热器制造股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 11 月） 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。 第3条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按照相关法 律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权 益不受损害。 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第4条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专 业人士。 独立董事应当在公司董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 1 第1条 为进一步完善无锡宏盛换热器制造股份有限公司(以下简称"公司")的治理结 构，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进公司的规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》") 、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《管理 办法》")等法律、法规和规范性文件及《无锡宏盛换热器制造股份有限公司章 程》(以下简称" ...

无锡宏盛换热器制造股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2023年11月） 第一章 总则 第二章 人员组成 提名委员会主任负责召集和主持提名委员会会议，当提名委员会主任不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他独立董事委员代行其职责。 第七条 提名委员会的任期与同届董事会的任期相同。提名委员会因委员辞职或免职 或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，公司董事会应尽快选举 1 第一条 为完善无锡宏盛换热器制造股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理结构， 增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构，公司 特设立董事会提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《上市公司独 立董事管理办法》等有关法律、法规及《无锡宏盛换热器制造股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")、《公司独立董事工作制度》的有关规定， 制订本工作细则。 第三条 提名委员会是董事会下设的专门议事机构，主要负责对拟任公司董事和经理 的人选、条件、标准和程序提出建议。 第四条 提名委员会委员由不少于三名董事组成 ...

一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 证券代码：603090 证券简称：宏盛股份 公告编号：2023-025 无锡宏盛换热器制造股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2023 年 12 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：无锡市滨湖区马山梁康路 8 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 14 日 至 2023 年 12 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时 ...

无锡宏盛换热器制造股份有限公司 证券代码：603090 证券简称：宏盛股份 公告编号：2023-024 1. 审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》； 详见同日披露的《独立董事工作制度》。 经表决，5 票赞成，占全体董事人数的 100%；0 票弃权，0 票反对。 本议案尚需公司股东大会审议。 2. 审议通过《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》； 详见同日披露的《董事会审计委员会工作细则》。 经表决，5 票赞成，占全体董事人数的 100%；0 票弃权，0 票反对。 3. 审议通过《关于修订<董事会提名委员会工作细则>的议案》； 详见同日披露的《董事会提名委员会工作细则》。 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 无锡宏盛换热器制造股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二 十次会议于 2023 年 11 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。 会议通知已于 2023 年 11 月 17 日通过直接送达、传真、电子邮件或 ...