证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2023-093 转债代码： 113637 转债简称：华翔转债 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 3,486,731 股（其中首次授予部分 3,069,807 股，预留授予部分 416,924 股，下同） 本次股票上市流通总数为 3,486,731 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 20 日。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十五次 会议及第二届监事会第二十九次会议于 2023 年 11 月 27 日召开，会议审议通过《关 于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解锁条件成就的议案》和《关 于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁条件成就的议案》，本次 激励计划首次授予部分第二个解锁期和预留授予部分第一个解锁期解锁条件已经 成就。根据公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"、"本 ...

关于山西华翔集团股份有限公司 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二期、预留授予部分第一期解锁条件成就 及回购注销部分限制性股票相关事项的 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 法 律 意 见 书 北京市康达律师事务所 法律意见书 康达法意字【2023】第 4704 号 二○二三年十一月 北京市康达律师事务所 关于山西华翔集团股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二期、预留授予部分第一期解锁条件成就 释 义 在本文中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所 | 北京市康达 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 股东及董监高减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1 本次减持计划实施前，公司董事张敏先生直接持有公司股份 1,566,428 股，占公司总股本的比例为 0.36%（因公司公开发行的可转换公司债券 转股，公司总股本发生相应变动，以下持股比例、减持比例均以 2023 年 9 月 30 日公司股份总数为基数计算），所持股份来源于公司首次发 行前取得、大宗交易取得及股权激励取得。 本次减持计划实施前，公司董事张杰先生直接持有公司股份 1,393,571 股，占公司总股本的比例为 0.32%，所持股份来源于公司首次发行前取 得及股权激励取得。 本次减持计划实施前，公司监事马毅光先生直接持有公司股份 1,140,857 股，占公司总股本的比例为 0.26%，所持股份来源于公 ...

山西华翔集团股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日召开 了职工代表大会，会议选举喻高峰先生、徐俊明先生（简历后附）为公司第三届 监事会职工代表监事。喻高峰先生和徐俊明先生将与经股东大会选举产生的三名 非职工监事共同组成公司第三届监事会，任期至第三届监事会届满为止。 | 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2023-091 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 特此公告 山西华翔集团股份有限公司董事会 2023 年 12 月 8 日 附件： 喻高峰先生，1978 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。曾任临汾 华翔实业有限公司造型车间助理，山西华翔同创铸造有限公司副总经理，山西华 翔集团有限公司精密公司常务副总经理，公司制造中心副总监。现任公司精密事 业部副总经理兼汽车件产品公司总经理。2020 年 11 月至今担任本公司 ...

山西华翔集团股份有限公司独立董事候选人声明 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； 本人杨瑞平、杨晓娜、吕凯波，已充分了解并同意由提名人山西华翔集团股 份有限公司董事会提名为山西华翔集团股份有限公司（以下简称"该公司"）第 三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证 不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人杨瑞平、杨晓娜已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证 明材料，吕凯波承诺尽快在上海证券交易所独立董事履职学习平台学习。 二、本人 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的公告 3、公司第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关于回购注销部分激励 对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，将回购注销 22 名激励对象已 获授但尚未解锁的共计 352,220 股限制性股票，公司股份总数因回购注销限制性 股票，将减少 352,220 股股份。 4、综上所述，公司股份总数将由 437,167,299 股减少至 436,815,235 股，注 册资本将由 437,167,299 元人民币减少至 436,815,235 元人民币。公司拟按照相关 法律法规的要求对公司注册资本进行变更。 二、修订《公司章程》的情况 1、按照实际情况相应修改《公司章程》中有关注册资本和股份总数的条款。 2、依据《上市公司章程指引》、《上市公司独立董事管理办法》等规范性文 件的相关规定，按照公司实际情况，公司对《山西华翔集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公 ...

（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者 退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规 定（如适用）； 山西华翔集团股份有限公司独立董事提名人声明 提名人山西华翔集团股份有限公司董事会，现提名杨瑞平、杨晓娜、吕凯 波为山西华翔集团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已同意出任山西华翔集团股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与山西华翔集团股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其 他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人杨瑞平、杨晓娜已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料；吕凯波 ...

山西华翔集团股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第二章 董事会的组成和职权 第五条 董事会由六名非独立董事和三名独立董事组成，设董事长一人，董 事会秘书一人。 董事由股东大会选举或更换，每届任期三年。董事任期届满，可连 选连任，独立董事的连任时间不得超过六年。 第六条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，董事会秘书负责 和管理董事会秘书办公室。 山西华翔集团股份有限公司董事会议事规则 山西华翔集团股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上 市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散 及变更公司形式的方案； 公司董事会设立审计委员会，战略委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会。专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会 授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全 部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的成员不得为在公司 担 ...

国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为山西华翔集团股份 有限公司（以下简称"公司"或"华翔股份"）公开发行可转换公司债券的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 1 月修订）》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引第 11 号——持 续督导》等相关法律法规的要求，对华翔股份拟继续使用可转债闲置募集资金进 行现金管理的事项进行了认真、审慎地核查，并发表意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3088 号文核准，公司由主承销商 国泰君安证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行每张面值为 人民币 100.00 元的可转换公司债券 800.00 万张，共计募集资金 80,000.00 万元， 坐扣承销和保荐费用（不含增值税）1,200.00 万元后的募集资金为 78,800.00 万 元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于 2021 年 12 月 28 日汇入公司募 集资金监管账户。另减除审计及验资费、律师费、用于本次发行的信息 ...

山西华翔集团股份有限公司章程 山西华翔集团股份有限公司 章程 （2023 年 12 月修订） 第十二条 公司根据《中国共产党党章》规定，设立中国共产党的组织，开展 党的活动。公司为党组织的活动提供必要条件。 第二章 经营宗旨和范围 公司经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前 须经批准的项目的，应当在申请登记前报经国家有关部门批准。 第三章 股份 | 第一章 | | 总则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | | 股份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | | 董事会 20 | | 第一节 | | 董事 2 ...