董事选举 - 百分之一以上股份股东有权提名非职工代表及独立董事候选人[5] - 特定股东权益比例或选两名以上独立董事时用累积投票制[6] - 董事任期三年，独立董事连任不超六年[8] - 股东提选举董事临时提案最迟股东会前十日书面提出[5] - 累积投票制下每一股份表决权与应选董事人数相等[6] - 股东对董事候选人投票累计不超有效表决权总数[7] - 当选董事票数超出席股东会代表表决权二分之一[7] 董事义务与任期 - 董事违反忠实义务收入归公司，造成损失赔偿[9] - 董事辞任或任期届满后忠实义务合理期限内仍有效[11] - 董事保密义务任职结束后至特定情形解除[12] 董事会构成 - 董事会由七名董事组成，含三名独立董事，设董事长一人[18] - 兼任高管及职工代表董事不超董事总数二分之一[17] 董事辞任与补选 - 公司收到辞职报告辞任生效，两交易日内披露[16] - 董事辞任公司六十日内完成补选[16] 交易审议 - 交易涉及资产等指标达一定比例或金额应提交董事会审议[20] - 公司与关联自然人交易30万元以上、关联法人交易300万以上且占净资产绝对值0.5%以上需董事会审议[22] 董事会会议 - 董事会定期会议每年召开2次[25] - 特定主体可提议召开董事会临时会议[25] - 定期会议通知提前10日、临时会议提前24小时书面送达董事[25] - 提案人定期会议10日前、临时会议3日前提交提案[28] - 董事连续2次未出席且不委托他人，董事会建议撤换[28] - 一名董事至多接受1名董事委托出席表决，独立董事只能委托其他独立董事[30] - 董事会临时会议可书面传签决议[35] - 非现场会议表决结果统计后报主持人并通知董事[35] - 董事回避表决时会议举行及决议通过条件[36] - 非回避情形下董事会会议举行及决议通过条件，对外担保另有要求[36] - 董事会会议记录保管期限不低于十年[37] - 通讯会议决议自收到过半数书面签署文本生效，秘书要求董事补签[38] - 每次董事会汇报以往决议执行情况，董事可质询[38] - 董事会可要求高管汇报决议实施及公司经营情况[39] 规则生效 - 本规则经股东会批准后与《公司章程》同时生效[42]

控股子公司定义与规范 - 公司持有其百分之五十以上股权等情况为控股子公司[2] - 控股子公司应按上市公司标准规范运作[5] 经营管理 - 经营活动要符合公司发展战略和规划[8] - 对外投资等重大事项由公司统一管理[8] 人员管理 - 公司按规定向控股子公司委派或推荐人员[12] 财务管理 - 控股子公司应遵守公司统一财务管理政策[15] - 公司可委派控股子公司财务总监[16] - 控股子公司对外借款需经公司批准[17] 信息管理 - 控股子公司应及时向公司报送季度及月度报告[16] - 应履行信息报送、保密义务，及时报告重大事项[19] - 法定代表人是子公司信息报告第一责任人[20] 审计监督 - 公司定期或不定期对控股子公司实施内部审计监督[22] - 控股子公司需配合审计并执行整改意见[22] 激励约束 - 控股子公司应建立经营激励约束机制[24] - 可制订绩效考核与薪酬管理制度并报备[24] - 对高级管理人员进行考核并实施奖惩[24] - 董监高未尽责公司有权要求处罚并担责[24]

公司治理 - 公司设1名总经理，每届任期3年，连聘可连任[3][5] - 总经理办公会议实行总经理负责制，紧迫问题由总经理裁定[15] 交易审批 - 总经理审批非担保、资助交易，多项指标低于公司对应审计值10%或特定金额[8] - 公司与关联自然人交易不足30万元、与关联法人交易满足条件由总经理审批[9]

审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明金额等情况及原因[7] - 评价小组对审计费用报价打分权重不超过15%[8] 质量管理 - 评价小组对质量管理水平打分权重不低于40%[8] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年后连续5年不得参与[9] 事务所变更 - 解聘或不再续聘应提前30日通知[11] - 改聘应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[12]

制度制定与原则 - 制定投资者关系管理制度加强沟通保护权益[2] - 遵循合规、平等、诚信和主动原则[3] 沟通渠道与方式 - 通过官网、上证e互动平台等与投资者沟通[5] 调研与说明会 - 接受调研需对方出具资料并签署承诺书[7] - 按规定召开投资者说明会包括业绩说明会等[8] 管理职责分工 - 董秘组织协调，董事会办公室实施投关管理[11] - 各职能部门、子公司负责人是支持工作责任人[11] 人员要求与培训 - 工作人员需了解公司及行业情况[12] - 可定期对董高和工作人员开展投关管理培训[13] 档案管理与制度生效 - 建立健全投资者关系管理档案，保存不少于三年[14] - 制度由董事会负责解释、修订并经审议生效[15]

股份转让限制 - 任期内和届满后六个月内，每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超一千股可一次全转[4] - 通过上交所转让股份，首次卖出前十五个交易日需报告并披露减持计划[6] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖[3] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[3] 信息申报要求 - 新任董高在任职通过后二日内委托申报个人信息[5] - 信息变化、离任后二日内委托申报[5] 减持及执行披露 - 减持计划实施完毕后二日内报告并公告[7] - 股份被法院强制执行，收到通知后二日内披露[7]

关联方定义 - 各级子公司指公司直接或间接持股超50%的绝对控股和有实际控制权的相对控股子公司[2] - 关联法人包括持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人等[4] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人等[5] 关联交易审批 - 与关联自然人交易低于30万、与关联法人交易低于300万或低于公司近一期经审计净资产绝对值0.5%（担保除外），由总经理批准[12] - 与关联自然人交易30万以上、与关联法人交易300万以上且占公司近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（担保除外），经独立董事过半数同意后履行董事会审议并披露[12] - 与关联人交易3000万以上且占公司近一期经审计净资产绝对值5%以上，披露审计或评估报告并提交股东会审议[13] 关联资助与担保 - 不得为关联人提供财务资助，向非由控股股东等控制的关联参股公司资助且其他股东按比例提供的除外，经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上通过并提交股东会审议[14] - 为关联人提供担保，经全体非关联董事过半数审议通过[14] - 为控股股东等提供担保，关联方应提供反担保[15] 关联交易原则与定价 - 定价可采用成本加成法、再销售价格法等方法[10] - 遵循诚实信用、关联人回避、公平公开公允等原则[9] 关联交易规则 - 连续十二个月内关联交易按累计计算原则适用规定[15] - 关联交易相关额度使用期限不超十二个月，任一时点交易金额不超投资额度[16] 审议表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，非关联董事过半数出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过[16] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[17] 其他规定 - 与关联人发生日常关联交易按不同情况履行审议程序并披露[18][19] - 与关联人发生特定交易可免于按关联交易审议和披露[19] - 董事等持有公司5%以上股东及其一致行动人等应报送关联人名单及关系说明[20] - 董事会办公室负责关联交易信息披露事务管理[21] - 制度经股东会审议通过后实施，由董事会负责解释[23]

人员与业务规模 - 2024年末立信合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名[3] - 2024年立信业务收入47.48亿元，审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元[3] - 2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上市公司审计客户35家[3] 风险保障 - 截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元[4] 法律责任 - 金亚科技案立信对投资者损失12.29%部分担责，尚余500万元；保千里案对保千里债务15%部分承担补充赔偿责任1096万元[5] 监管情况 - 立信近三年因执业行为受行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次，涉及从业人员131名[6] 费用与聘任 - 2025年度财务报表审计费用60万元，内控审计费用15万元，较上期降超20%[13] - 2025年12月3日公司审议通过续聘立信为2025年度审计机构，聘期一年[16] - 本次聘任需提交公司股东大会审议，通过之日起生效[17]

制度修订与制定 - 2025年12月3日第五届董事会十一次会议通过修订、制定部分治理制度议案[2] - 修订25项制度，制定2项制度[3][5] - 7项制度修订及1项制度制定议案需提交股东大会审议[5][7] 目的与信息披露 - 修订、制定制度为规范运作完善治理体系，依据法规进行[2] - 制度内容详见上交所网站披露全文[7]

资金情况 - 公司公开募集可转债4亿元，扣除承销费后实得3.9547169811亿元[4] - 截至2025年9月30日，募集资金存储1232.400746万元，未到期结构性存款1.78亿元[6] 项目进展 - 精密数控激光切割装备扩产项目拟投9000万元，已投257.76万元，进度2.86%[7] - 该项目预定可使用日期从2025年12月31日延至2026年12月31日[5][15] 项目延期 - 延期因外部宏观环境及关键环节耗时不一，无其他影响使用计划情形[10] - 公司拟采取措施保障项目按期完成[12] 审议情况 - 2025年12月3日董事会、监事会审议通过部分募投项目延期议案[15] - 监事会认为无实质影响，保荐人认为是审慎调整且无异议[15][16] 公告信息 - 公告发布于2025年12月5日[16]