独立董事候选人声明与承诺 本人于成永，已充分了解并同意由提名人科华控股股份有限 公司董事会提名为科华控股股份有限公司第四届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任科华控股股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 1 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如 ...

科华控股股份有限公司 独立董事工作规则 二○二四年三月 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，维护公 司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 部门规章、规范性文件及《科华控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上 海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策 ...

信息披露义务人 - 包括持有公司5%以上股份的股东等[4] 信息披露原则 - 及时、公平披露真实准确完整信息[8] 公告发布 - 公司公告由董事会发布并加盖公章，监事会决议公告可加盖监事会公章[12] 重大事项披露 - 触及董事会或监事会决议等时点及时披露[12] - 无法按时披露可先披露提示性公告并承诺2个交易日内披露符合要求的公告[13] - 筹划重大事项应分阶段披露进展情况[13] 豁免与暂缓披露 - 拟披露信息为国家秘密或商业秘密等可按规定豁免或暂缓披露[13] - 需满足相关信息未泄露等条件[14] 禁止行为 - 不得通过特定形式提供未披露重大信息[14] 子公司事项披露 - 控股子公司及控制主体发生重大事项视同公司发生，参股公司可能影响股价时应参照披露[15] 定期报告披露时间 - 会计年度结束后4个月内披露年度报告[17] - 上半年结束后2个月内披露半年度报告[17] - 前3个月、前9个月结束后1个月内披露季度报告[17] 股份情况披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需及时披露[24] 审计要求 - 半年度报告财务会计报告拟派股票股利等情形应审计[20] 业绩预告 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[22] 业绩泄露处理 - 定期报告披露前业绩泄露等情况公司应披露本报告期财务数据[22] 审计意见处理 - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应专项说明[22] 异常交易披露 - 公司证券及其衍生品种被认定异常交易，需披露重大事件[24] 名称变更披露 - 公司变更名称、简称等应立即披露[26] 重大事件披露时点 - 在董事会等就重大事件形成决议等时点及时履行披露义务[26] 子公司重大事件披露 - 控股子公司、参股公司发生重大事件，公司应履行披露义务[27] 股东与实际控制人情况披露 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[33] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[33] 关联人名单报送 - 公司董事、监事、高管、持股5%以上股东等应报送关联人名单及关系说明[34] 委托持股披露 - 通过委托或信托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[35] 信息披露机构与责任 - 证券事务部是信息披露常设机构，董事长承担首要责任[30] - 董事会秘书负责协调执行信息披露制度，组织培训并报上交所备案[32] - 各部门及分、子公司负责人是信息报告第一责任人[33] 解聘会计师事务所处理 - 解聘会计师事务所需说明原因及听取其陈述意见[36] 监事会职责 - 监督制度实施，形成年度评价报告并披露[36] 定期报告编制流程 - 经确定时间、起草、审议、审核等多环节[38] - 需董事、高管签署确认意见，董事长签发并加盖公章，经上交所审核后公告[39] 临时报告编制流程 - 涉及董事会等决议信息披露，由证券事务部编制，按名义提交审核签发，经上交所审核后公告[39] - 涉及重大事件等信息披露，相关职能部门报告，董事会秘书组织编制，经多层级审查签字，董事长批准盖章，上交所审核后公告[39] 控股子公司会议报告 - 控股子公司召开相关会议需在两日内将决议及文件报公司证券事务部[40] 控股子公司特定事件报告 - 涉及特定事件按相关规定向董事会秘书报告并报送文件，后续编制报告流程与公司类似[41] 信息更正 - 发现已披露信息有误需按临时报告程序发布更正等公告[41] 信息保密 - 信息知情人在信息未公告前有保密责任，内幕交易造成损失需赔偿[43] 信息知情者范围控制 - 董事会应控制信息知情者范围，聘请中介机构需签保密协议[43] 失职处分与赔偿 - 信息披露相关当事人失职致违规，应给予处分并可要求赔偿[46] 违规责任 - 违反信息披露规定造成损失应承担行政、民事责任，构成犯罪追究刑事责任[46]

公司治理 - 董事会成员拟由7名增至9名，独立董事仍为3名[2] - 股东大会选举董事、监事特定情况采用累积投票制[1] - 投资者保护机构可公开请求股东委托其提名独立董事[2] - 提名人提名独立董事候选人有限制[2] 交易决策 - 重大投资项目有明确界定[2] - 不同交易指标按占比和金额分董事会或股东大会批准[3][4] - 特定交易净利润、营收情况需关注及审议[5] - 关联交易按金额和占比分情况处理[5] 利润分配 - 股东大会决议后董事会2个月内完成股利派发[5][6] - 资产负债率高于70%或审计报告特定情况可不分配利润[6] - 利润分配预案经董事会、监事会表决后提交股东大会[6][7] - 独立董事可征集意见提分红提案[7] - 特殊情况不按既定政策分红需说明并审议[7] 制度修订 - 《公司章程》修订提交2024年第一次临时股东大会审议[8] - 多项制度修订部分事项提交2024年第一次临时股东大会审议[9]

独立董事提名人声明与承诺 提名人科华控股股份有限公司董事会，现提名杜惟毅为科华 控股股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任科华控股股份 有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与科华控股 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并 承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； 1 （四）中共中 ...

1 科华控股股份有限公司 监事会议事规则 二○二四年三月 第一章 总则 第一条 为规范科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议事 内容、方法和程序，保证监事会正常履行职权，发挥监事会监督作用，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司章程指引》等法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件及《科华控 股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 本规则对公司监事及列席监事会会议的相关人员具有约束力。监 事会应当严格按照法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件及《公司章程》的 规定，切实履行监督职责。 第二章 监事会 第三条 监事会由 3 名监事组成，其中股东推选的监事 2 名，职工代表大会 选举的职工监事 1 名，监事会成员的专业构成应满足履行职责的要求。 第四条 监事会设监事会主席 1 名，由全体监事过半数选举产生。监事会主 席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以 上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。根据需要，可指定 1 名监事会联 络员作为监事会的工作人员。 第五条 监事会 ...

第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-006 一、监事会会议召开情况 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十一次会议 于 2024 年 3 月 6 日在江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号公司会议室以 现场表决的方式召开，会议通知已于 2024 年 2 月 29 日以电话及电子邮件等方式 送达。本次会议由监事会主席陈科婷女士召集和主持，会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开以及表决程序符合《中华人民共和国公 司法》等相关法律法规和《科华控股股份有限公司章程》的有关规定，会议形成 的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 科华控股股份有限公司 监事会同意提名窦胜军先生、姜玲霞女士为公司第四届监事会非职工代表监 事候选人。如以上2人经2024年第一次临时股东大会审议通过当选为公司监事， 将与由职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期 自 202 ...

科华控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总则 （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授 权益、行使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其 他事项。 第九条 本委员会根据需要不定期召开会议。董事会、主席或半数以上委员有 权提议召集委员会临时会议。 第十条 本委员会应于会议召开前三日通知全体委员，会议由主席主持，主席 不能出席时可委托其他一名委员主持。因特殊原因需要紧急召开会 议的，可以不受前述通知期限限制，但召集人应当在会议上作出说明。 第十一条 会议通知可以专人送达、传真、挂号邮件或电子邮件等书面形式发出， 如时间紧急，可以电话通知，该通知应至少包括会议时间、地点和召 开方式，以及情况紧急需要尽快召开会议的说明，并在事后补送书面 通知。 第十二条 本委员会会议应当由半数以上的委员出席方可举行。本委员会会议 应当由委员本人出席，委员因故无法出席会议的，可以书面委托其他 委员代为出席并进行表决。授权委托书须明确授权范围和期限。每一 名委员最多接受一名委员委托。独立董事委员因故不能亲 ...

科华控股股份有限公司 董事会议事规则 二○二四年三月 1 第一章 总则 第一条 为了进一步规范科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《科华控股股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制订本规则。 第二章 董事会及其职权 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中包括独立董事 3 名。 第四条 董事由股东大会选举产生和更换，任期三年，董事任期届满可以连选 连任，但独立董事在本公司连续任期不得超过六年。董事会设董事长一名，由全 体董事过半数选举产生。 董事在任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解除董事职务 的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当及时予以 披露。 第五条 董事会行使下列职权： （一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二） ...

科华控股股份有限公司 证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-008 附件：第四届监事会职工代表监事简历 关于选举职工代表监事的公告 陈科婷女士，1990 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。国 家心理咨询师、人力资源管理师（三级）。自 2010 年 7 月加入公司，历任公司 人事专员、薪资福利专员等职；现任公司工会主席、职工代表监事、监事会主席。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任期已于 2024 年 2 月 2 日届满。根据《中华人民共和国公司法》《科华控股股份有限公司章程》 等有关规定，公司第四届监事会将由 3 名监事组成。公司于 2024 年 3 月 6 日在 公司会议室召开了第六届第一次职工代表大会，经与会职工代表审议表决，会议 选举陈科婷女士为公司第四届监事会职工代表监事（简历附后）。陈科婷女士将 与公司 2024 年第一次临时股东大会选举产生的 2 名非职工代表监事共同组成公 司第四届监事会，任期与第四 ...