信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[4] - 涉及国家、商业秘密信息可豁免或暂缓披露[7][9] - 特定情形及定期、临时报告部分信息可豁免披露[8][9][10] 处理流程与责任 - 决定处理由董秘登记、董事长签字，保存超十年[12] - 定期报告后十日报送登记材料[13] - 违规处理追究责任人责任[15] 制度施行 - 制度由董事会解释，审议通过起施行[17]

公司架构 - 公司设总经理1名，可设副总经理若干名[7] - 总经理、副总经理每届任期3年，期满经董事会继续聘任可连任[7] 总经理职责 - 对董事会负责，组织实施年度经营计划和投资方案[10] - 维护公司企业法人财产权，确保资产保值和增值[12] - 定期向董事会报告工作，报送财务报表[18] 会议安排 - 总经理办公会议参加人员为高级管理人员、各部门负责人等[16] - 不定期召开，时间由总经理决定[16] 公司信息 - 公司为杭州福斯达深冷装备股份有限公司[21]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，含2名独立董事[3] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[3] 提名委员会任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[3] - 会议须三分之二以上成员出席，决议全体成员过半数通过[8] 提名委员会职责与其他 - 负责拟定董事等选择标准和程序并提建议[6] - 工作细则经董事会批准生效，由其负责解释[11]

制度适用 - 制度旨在提高年报信息披露质量和透明度[2] - 适用于公司董事、高管及年报披露有关人员[3] 责任追究 - 违反法规致披露差错应追究责任[4] - 情节恶劣从重或加重处理[4] - 有效阻止后果可从轻、减轻或免处理[8] 处理形式与程序 - 追究责任形式包括责令改正等[7][9] - 可附带经济处罚，金额由董事会确定[7] - 处理前应听取责任人陈述和申辩[5] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过后生效实施[11] - 制度由公司董事会负责解释[11]

审计组织架构 - 董事会下设审计委员会，独立董事过半数，召集人由会计专业独立董事担任[6] - 设审计部负责内部审计，向董事会负责，受审计委员会监督指导[6] 审计职责与种类 - 审计部职责包括财务收支等审计及指导所属企业内审工作[7][8] - 审计种类有财务、内控、专项审计[8] 审计方式与工作流程 - 审计方式有报送和就地审计，结合事前、事中、事后审计[8][18] - 审计部按计划实施审计，需审前调查并制定方案[17] 审计工作要求 - 审计人员规范获取并分析审计证据[18] - 发现问题及时提改进意见[19] 审计报告与档案管理 - 审计工作编制复核底稿，终结出具书面报告[20] - 审计档案以项目归档，保管不少于5年，销毁需审批[23][24][25] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过后生效[26]

战略决策委员会构成 - 成员由3名董事组成，至少含1名独立董事[4] - 由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议相关规定 - 提前三天通知成员，三分之二以上成员出席方可举行[8] - 表决一人一票，过半数通过，方式多样[9][11] 其他 - 会议资料保存10年，成员履职有考核[11][4] - 负责研究公司长期战略等，细则董事会批准生效[6][13]

报告义务人 - 包括实际控制人及其一致行动人等，含持股5%以上股东[2] 重大信息 - 含公司及子公司重大交易、持股5%以上股东股权变动等[4][5] 报告方式与时间 - 知悉后第一时间面谈或电话报告，24小时交书面文件[7] 信息处理 - 董事会秘书分析判断，需披露时提请履行程序并公开[7] 制度与责任 - 实行实时报告制度，未及时上报追究责任[9]

控股子公司定义 - 指全资子公司，或直接/间接持股超50%，或持股未超50%但能决定董事会过半数成员组成，或通过协议等实际控制的公司[2] 治理与决策 - 公司推荐或委派的董事原则上应占控股子公司董事会成员半数以上[9] - 设立或并购形成控股子公司需经公司投资论证，按权限与程序提交审议批准[6] - 控股子公司对外投资再设子公司或参股公司，按权限与程序提交审议批准[7] - 控股子公司注册设立分支机构须经公司总经理办公会审批通过[7] 会议与文件管理 - 控股子公司重大会议通知和议题须提前五日报公司董事会秘书[10] - 会议结束后当日报送重要文件[11] 人员管理 - 控股子公司高级管理人员任命决定两日内报公司董事会秘书备案[12] - 自行制定劳动合同管理制度，公司人力部门指导监督[20] - 薪资政策参考公司并结合当地水平制定，报人力部门备案[21] 信息披露 - 发生重大事件视同公司发生重大事件，参照信息披露制度执行[14] - 负责人是信息报告第一责任人，重大影响事项当日通报董事会[15] 财务与审计 - 会计政策等应与公司统一，财务部实施指导监督[18] - 按要求报送会计报表，接受注册会计师审计[18] 清理注销 - 非暂时性停业且无重新开业计划的，查明原因、履行程序后及时清理注销[8]

人员设置 - 公司设一名董事会秘书和一名证券事务代表，董秘为高管[2] 任职条件 - 近3年受证监会处罚或3次以上交易所通报批评者不得任董秘[4] - 证券事务代表任职条件参照董秘执行[11] 职责与履职规定 - 董秘负责信息披露、投资者关系管理等职责[6] - 原董秘离职3个月内聘任新董秘[11] - 董秘空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[11] 解聘规定 - 解聘董秘需充分理由并向交易所报告[12] - 董秘出现特定情形，1个月内解聘[13] - 连续3个月以上不能履职，董秘应被解聘[13] 制度生效 - 本制度由董事会负责解释，批准后生效[17]

杭州福斯达深冷装备股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对杭州福斯达深冷装备股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的申 报、披露与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、 行政法规、规章及《杭州福斯达深冷装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司全体董事和高级管理人员，应当遵守本制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。对同时开立多个证券账户的，其持股需合 并计算，各账户可减持数量按各账户内有 ...