山东嘉华生物科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化山东嘉华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对公司的有效监督， 进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规 和《山东嘉华生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本议事规则。 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职 称或者博士学位； 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门委员会，行使《公司法》 规定的监事会的职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内 外部审计工作和内部控制，指导、监督和评价公司合规管理、风险管理工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名（含）以上不在公司担任高级管理人员的董 事组成，其中独立董事应当过半数。公司董事会成员中的职工代表可以成为 审计委员会成员。 审 ...

山东嘉华生物科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范山东嘉华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股东会规则》等有关法律、法规和《山东嘉华生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程 的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 1 第二章 股东会的召集 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会 ...

山东嘉华生物科技股份有限公司 重大投资和交易决策制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第四条 对外投资和交易原则： 第一条 为规范山东嘉华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大 投资和交易事项的管理程序，建立完善的决策机制，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号—交易与关联交易》等相关法律法规以及《山东嘉华生物科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度旨在建立公司有效的投资管理机制，对公司在组织资源、资 产、投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和 安全性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第三条 本制度所称"重大投资和交易"，包括除公司日常经营活动之外发 生的下列类型的事项： （一）购买或者出售资产； （八）债权、债务重组； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保 ...

第三条 战略委员会由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上全体董事提名，由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。主任 委员负责召集和主持委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定 一名其他委员代行其职责。 山东嘉华生物科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应山东嘉华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理机构，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《山东嘉华 生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司特 设立董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， ...

山东嘉华生物科技股份有限公司 内部控制管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强山东嘉华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康发展， 保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规及《山东嘉华生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各职能部门及控股子公司、分公司或控制的其他 企业。 第三条 本制度所称内部控制，是由企业董事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 第四条 公司内部控制的目标是： （一）合理保证公司经营管理合法、合规； 第五条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制 ...

山东嘉华生物科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规、规范性文件及《山东嘉华生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制订本细则。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召 集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并 推举一名代表主持。 第五条 公司为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，公司证 券部、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。 第三章 职责权限 第六条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过半数 同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议； 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 ...

山东嘉华生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范山东嘉华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》 （以下简称"《监管规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。本公司募集资金不得用于持有财 务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。《监管 规则适用指引——上市类第 1 号》对公司发行股 ...

第一条 为规范山东嘉华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）及控股子公司期货和衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制， 保证公司资金、财产的安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号--交易与关联 交易》等法律法规、规范性文件及《山东嘉华生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内控股子公司，子公司的期货及 衍生品交易业务由本公司进行统一管理，未经公司审批同意，任何子公司不得擅 自开展期货和衍生品交易业务。 山东嘉华生物科技股份有限公司 期货和衍生品交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第三条 本制度所述期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的的交易活动。本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期 合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础 资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商 ...

山东嘉华生物科技股份有限公司 内部控制评价办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范山东嘉华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部控制评价工作，提高内部控制工作质量与效率，健全内部控制体系，揭示和 防范经营风险，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》等 法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指企业董事会或类似权力机构对内部 控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 公司实施内部控制评价应遵循以下原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司 及所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位 、重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实 反映内部控制设计与运行的有效性。 （四）独立性原则。内部控制评价机构的确定以及评价工作的组织实施应 该保持相应的独立性。 （五）适应性原则。依据公司经营规模、业务范围、业务特点、风险状况 以及所处具体环境等方面的要求，并随着公司外部环 ...

山东嘉华生物科技股份有限公司 （2025 年 10 月修订） 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东嘉华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保证关联交易的公允性，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等相关法律、法规和规范性文件以及《山东嘉华生物科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司进行关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则； （二）公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或收费原则上应不偏离市 场独立第三方标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过 合同明确相关成本和利润的标准； （三）与关联人有任何利害关系的董事、股东及当事人在董事会、股东会对 该事项进行表决时，应当回避表决； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股 子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （四）董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应 当 ...