国金证券股份有限公司 关于弘元绿色能源股份有限公司保荐总结报告书 | 保荐机构名称 | 国金证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号 | BJJG1395 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3409 号）文核准，并经上海证券 交易所同意，2022 年 3 月 1 日，弘元绿色能源股份有限公司（曾用名无锡上机 数控股份有限公司，以下简称"弘元绿能"、 "发行人"、"公司"或"上市 公司"）向社会公开发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）2,470.00 万张，每张面值为人民币 100 元，期限为 6 年。本次发行募集资金共计人民币 247,000.00 万元，募集资金净额为人民币 244,653.73 万元。上述发行募集的资 金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以"大华验字 [2021]000071 号"验资报告验证确认。 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为公 司本次公开发行可转换公司债券的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2023 年 12 月 31 日。截 ...

国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法规和 规范性文件的要求，国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机 构"）作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"弘元绿能"、"公司"或"发行 人"）的保荐机构，对弘元绿能进行持续督导。现就 2023 年度持续督导工作总 结如下： | 序号 | 工作内容 | 完成或督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 已建立健全并有效执行持续 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 督导工作制度，已根据公司的具 | | | | 体情况制定了相应的工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与公司签订保荐 | | | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | 协议，该协议已明确了双方在持 | | | 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务。 | 续督导期间的权利义务 ...

一、关于公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告的审核意见 2023 年度，我们依据公司制定的《审计委员会工作细则》等相关规定，恪 尽职守、勤勉工作，认真履行了董事会赋予的各项职责。2024 年，审计委员会 将继续充分发挥监督职能，在健全和完善内控体系、提升内部审计质量、强化风 险管理意识、协调外部审计工作及公司重大事项执行情况等方面履行职责，维护 公司与全体股东的利益。 因此，我们同意《关于公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告》，并 同意将本事项提交公司第四届董事会第二十二次会议审议。 弘元绿色能源股份有限公司董事会审计委员会 关于第四届董事会第二十二次会议相关事项的审核意见 根据《弘元绿色能源股份有限公司公司章程》、《弘元绿色能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则》的要求，弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2024 年 4 月 15 日以现场加通讯方式召开第四届董事会审计委员会第七 次会议，对拟提交公司第四届董事会第二十二次会议相关事项的资料进行了审 核，并形成如下审核意见： 二、关于公司 2023 年度财务决算报告的审核意见 根据公司 2023 年的预算方案，各部 ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-032 弘元绿色能源股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会 议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场方式召开，会议通知及相关资料于 2024 年 4 月 15 日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次监事会由监事 会主席杭岳彪先生主持，应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，公司董 事会秘书列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》 等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《弘元绿色能源股份有限公司章程》 的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （二）审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （三）审议通过《2023 年年度报告正文及摘要》 监事会认为： 1 ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-043 弘元绿色能源股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次会计政策变更系弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）根 据中华人民共和国财政部（下称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号）相关规定进行的变更，不会对公司财务状况、经营 成果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概述 财政部于 2023 年 10 月 25 日颁布了《企业会计准则解释第 17 号》，其中"关 于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资安排的披露""关于售后租 回交易的会计处理"的规定自 2024 年 1 月 1 日起施行。 由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按以上 文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。 2024 年 4 月 25 日，公司召开了第四届董事会第二十二次会议和第四届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案 ...

国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定， 作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"弘元绿能"、"公司"或"发行 人"）的保荐机构，国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐 机构"）对弘元绿能 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查 的具体情况如下： 一、前次募集资金基本情况 （一）2020 年公开发行可转换债券募集资金情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792 号）文核准，并经上海证券交 易所同意，2020 年 6 月 9 日，公司向社会公开发行可转换公司债券 665.00 万张， 每张面值为人民币 100.00 元，期限为 6 年。本次发行募集资金共计人民币 66,500.00 万元，募集资金 ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-045 弘元绿色能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资 者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规 范运作》等有关规定执行。 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号行政楼二楼会议 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大 ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-040 弘元绿色能源股份有限公司 关于聘请 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称: 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"北京大华国际"） 1.基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大华"） 组织形式：特殊普通合伙 变更会计师事务所的简要原因：鉴于前任会计师事务所审计团队已整体 从大华分立并被北京大华国际吸收合并，经综合考虑，公司拟聘请北京大华国际 为公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构，公司已就变更会计师事务 所事宜与大华进行了事前沟通，并征得其理解和同意。该事项尚需提交公司股东 大会审议。 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 弘元绿色能源股份有限公司于 2024 年 4 月 2 ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 公告编号：2024-035 弘元绿色能源股份有限公司 关于计提公司 2023 年度资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 弘元绿色能源股份有限公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第二十 二次会议，会议审议通过了《关于计提公司 2023 年度资产减值准备的议案》。 现将具体情况公告如下： 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，本着谨慎性原则，公司 对截止 2023 年 12 月 31 日存在减值迹象的应收款项、合同资产、存货、在建工 程进行了减值测试，并计提了相关的减值准备。 公 司 2023 年度各项减值准备合计计提 249,859,987.13 元 ， 转 销 344,984,996.96 元，转回（或收回）3,401.33 元，增加 2023 年度利润总额 95,128,411.16 元。具体各项资产减值情况：应收账款 计 提 坏账准备 9,227,614.70 元，转回（或收回）3,40 ...

弘元绿色能源股份有限公司董事会审计委员会 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "大华"）于 1985 年成立， 2012 年完成改制，从有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。大华总部 设在北京，注册地址为北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101。截至 2023 年末，大华会计师事务所拥有合伙人 270 名、注册会计师 1,471 名、其中签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数 1,141 名。大华会计师事务所主要行业 涉及制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建 筑业，是国内最具规模的会计师事务所之一。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司分别于 2023 年 4 月 26 日、2023 年 5 月 17 日召开第四届董事会第八次 会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘 2023 年度会计师事务所 的议案》，同意续聘大华为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事就前述事项发 表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，结合公司 2023 年年报工 ...