弘元绿色能源股份有限公司 章 程 二零二五年九月修订 | | | 弘元绿色能源股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为了维护弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他法律、法规等的相关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他相关规定，由有限责任公司整体变 更设立的股份有限公司。公司在无锡市数据局注册登记，统一社会信用代码为： 9132020074311173XT。 第三条 公司于 2018 年 11 月 23 日经中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,150 万股，于 2018 年 12 月 28 日在上海证券交易所上市。 | 第四条 | | | --- | --- | | | 公司注册名称：弘元绿色能源股份有限公司。 | | | 公司英文名称：HONGYUAN GREEN ENERGY CO.,LTD. | 第五条 公司住所：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路 158 号。 ...

弘元绿色能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 弘元绿色能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透 明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内部制度建 设，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公 司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件及《弘元绿色能源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《弘元绿色能源股份有限公司信息披露管 理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司年度报告信息披露工作中有关人员因违反相关 规定、不履行或者不正确履行其所附职责职责、义务或其他个人原因，导致年度 报告信息披露重大差错，给公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的责任 认定、追究与处理。 第三条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责任人的责任。 实施责任追究时，应遵循以下原则： （一）客观公正、实事求是的原则； （四）追究责任与改进工作相结合的原则 ...

弘元绿色能源股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第三条 公司薪酬管理制度遵循以下原则： （一） 公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部 薪酬水平相符； （二） 责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大 小相符； （三） 长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四） 激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、激励机制 挂钩。 第四条 公司绩效考核体系由总经理、董事会薪酬与考核委员会、董事会及 股东会组成。 弘元绿色能源股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善公司董事与高级管理人员的薪酬、津贴管理，建立科 学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事及高级管理人员的工作积极性，提 高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下称"《自律监管指引第 1 号》"）等有关法律、法规、规范性文件和《弘元绿色能源股份有限公司章程》（以 下称"《公司章程》"），制定本薪酬管理 ...

弘元绿色能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 弘元绿色能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章总则 第一条为强化弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，确保公司董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，规范公司 董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》、《弘元绿色能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条审计委员会是经股东会批准设立的董事会专门工作机构，主要负责公 司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤 勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章人员组成 第四条审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，委员中至 少有一名独立董事为会计专业人士，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中 会计专业人士担任召集 ...

第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司治理准则》及《弘元绿色 能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 （八）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； 1 弘元绿色能源股份有限公司 董事会议事规则 弘元绿色能源股份有限公司 董事会议事规则 （九）决定公司内部管理机构的设置； 第一章 总则 （十）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决定其 报酬事项和奖惩事项；根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务总 弘元绿色能源股份有限公司 董事会议事规则 监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一）制定公司的基本管理制度； （十二）制订公司章程的修改方案； （十三）管 ...

弘元绿色能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 弘元绿色能源股份有限公司 第一章 总则 （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%； 第一条 为了进一步完善弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维护广大 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——信息披露事务管理》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及公司《信息披露管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责组织实施内幕信息的日常管理 工作。公司证券部为公司内幕信息知情人登记管理工作的日常工作部门，具体负责公司 内幕信息 ...

证券代码：603185 证券简称：弘元绿能 弘元绿色能源股份有限公司 2025 年员工持股计划 管理办法 第一条 为规范弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"弘元绿能"或"公 司"）2025 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中 华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下称 "《上市规则》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》（以下称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》（以下称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法 律、行政法规、规范性文件和《弘元绿色能源股份有限公司章程》（以下称 "《公司章程》"）、《弘元绿色能源股份有限公司 2025 年员工持股计划（草 案）》（以下称"《持股计划》"）之规定，特制定《弘元绿色能源股份有限 公司 2025 年员工持股计划管理办法》（以下称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的目的 弘元绿色能源股份有限公司 二〇二五年九月 债券代码：113642 债券简称：上 2 ...

弘元绿色能源股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 弘元绿色能源股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》（以下简称"《监管指引》"）、 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、《弘元绿色能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《弘元绿色能源股份有限公司信息披露管理制 度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》、《监管指引》及其他相关法律、 法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的范围 暂缓披露申请未获上交所同意，暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期 限届满的，公司应当及时披露。 公司拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以下简称"商业秘密"） ...

弘元绿色能源股份有限公司 对外担保决策制度 弘元绿色能源股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范弘元绿色能源股份有限公司 （以下简称"公司"）对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司资 产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引》、《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、规 范性文件及《弘元绿色能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相 关规定，并结合公司实际情况，制定《弘元绿色能源股份有限公司对外担保决策 制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人银行债务 或其它债务提供担保责任，包括公司对控股子公司的担保。公司控股子公司对外 提供担保的，视同公司提供担保，计入公司对外担保总额。 第二章 公司对外提供担保的条件 第六条 公司董事会应当在审议对外担保议案前对被担保对象的经营和 资信进行审核，认真审议分析被担保 ...

弘元绿色能源股份有限公司 股东会网络投票实施细则 弘元绿色能源股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网 络投票行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司股东会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规的规定，制定本细则。 第二条 公司在召开股东会时，除现场会议投票表决外，同时向股东提供网 络投票方式。 第三条 公司利用上海证券交易所（以下简称"上交所"）上市公司股东会 网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）为股东行使投票表决权提供网络投 票方式。 上交所网络投票系统包括下列投票平台： （一）交易系统投票平台； （二）互联网投票平台（网址：vote.seeinfo.com）。 第四条 股东会股权登记日登记在册且有权出席会议行使表决权的股东，均 可以按照本细则规定，通过公司网络投票系统行使表决权。同一表决权只能选择 现场、网络或其他表决方式中的一种。 第五条 公司可以与上交所指定的上证所信息网络有限公司（以下简称"信 息公司"）签订服务协议， ...