弘元绿色能源股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 弘元绿色能源股份有限公司 市值管理制度 第一条 为规范弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理 行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 监管指引第 10 号——市值管理》等法律、法规、规范性文件以及《弘元绿色能 源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理的主要目的是通过制定正确战略规划、完善公司治理、规 范经营管理及充分、合规的信息披露，引导公司的市场价值与内在价值趋同。同 时，利用资本运作、权益管理、投资者关系管理等手段，使公司价值得以充分实 现，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，从而实现公司市值与 内在价值的动态均衡。 第四条 市值管理的基本原则 （一）系统性原则。影响公司市值的因素众多，市值管理必须按照系统思维、 整体推进的原则，改 ...

弘元绿色能源股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告期内，本人作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格遵照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规，以及公司《章程》、《独立董事工作制度》等规定，恪尽职 守、勤勉尽责，积极出席相关会议，独立表达意见和决策，维护公司和股东包括 中小股东的合法权益，促进公司发展战略的推进实施。现将本人在2024年度履行 职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 本人吉卫喜，男，中国国籍，1961 年出生，南京航空航天大学博士，无境 外永久居留权，江南大学教授、博士生导师。曾任扬州大学工学院副教授，现任 江南大学智能制造技术与系统研究中心主任、无锡思睿特智能科技有限公司总经 理、中国机械工程学会成组技术分委会委员、江苏省装备制造业推进企业信息化 专家组成员、江苏省"六大人才高峰"培养对象。2023 年 9 月至今担任公司独 立董事。 （二）独立性情况说明 在担任公司独立董事期间，本人及其配偶、父母、子女、 ...

弘元绿色能源股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告期内，本人作为弘元绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格遵照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规及业务规则，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 的规定，忠实勤勉履行职责，及时关注公司的发展状况，积极出席公司 2024 年 度召开的股东大会、董事会等相关会议，认真审议董事会各项议案，并主动发表 专业、中肯的意见和建议，充分发挥独立董事的独立性和专业性优势，有效地维 护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2024 年度履行职责的 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 本人武戈，男，中国国籍，1968 年出生，日本名古屋大学博士，无境外永 久居留权，江南大学教授职称。1998 年 4 月至 2004 年 3 月日本名古屋大学公派 访问学者、日本学术振兴会研究员，2014 年 1 月任江南大学商学院副院长、2020 年 6 月任江南大学教务处副处长。2012 年起担任无锡市政协第十三届政协委员、 第十四和十五届政协常委。2022 年 12 月 ...

弘元绿色能源股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 弘元绿色能源股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条战略与可持续发展委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括 1 名独立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员人选由董事长、二分之一以上独立董 事或者三分之一以上董事推举，并经董事会批准产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事 长担任，负责主持委员会工作。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略与可持续发展委员会下设工作组，由公司总经理任工作组组长。 组员根据实际工作临时组成，负责委员会的资料收集与研究、项目可行性分析、 1 第一章 总则 第一条 为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争力与可持续发展能 力，确定公司发展规划，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理 结构，提升公司环境、社会及公司治理（以下简称"ESG"）水平，根据《中华人 民共和国公司法 ...

弘元绿色能源股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 本人祝祥军，男，中国国籍，1969 年出生，香港中文大学硕士研究生学历， 无境外永久居留权，中国注册会计师、中国注册资产评估师、中国注册税务师、 高级会计师。曾任无锡苏南日用工业品（集团）公司总账会计、江苏公证天业会 计师事务所高级经理、江苏阳光集团有限公司总经理助理、江苏鑫通光电科技有 限公司副总经理、财务总监、无锡福祈制药有限公司财务总监、广西清之品制药 有限责任公司监事。2019 年 6 月至今任卓和药业集团股份有限公司财务总监。 2022 年 12 月至今担任本公司独立董事。 （二）独立性情况说明 在担任公司独立董事期间，本人及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在 公司或公司附属企业担任任何职务，也未在公司主要股东及其附属企业担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系。符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加董事会及股东大会会议情况 报告 ...

公司业绩 - 2025年第一季度营业收入16.57亿元，同比下降24.37% [1] - 净亏损6187.58万元，去年同期净亏损1.41亿元 [1]

资金募集 - 2020年发行可转换公司债券，募集资金6.65亿元，净额6.5453537736亿元[4] 现金管理 - 可使用不超5亿元闲置募集资金进行现金管理，额度内可循环滚动[2][6] - 本次现金管理金额8000万元，产品为浦发银行包头分行结构性存款[3][4] - 产品预计年化收益率0.85%-2.25%，预计收益17.00 - 45.00万元[4] - 产品起息日2025年4月7日，到期日2025年7月7日[4] 财务数据 - 截至2024年9月30日，资产总额3211884.69万元，负债1916713.10万元，净资产1295171.59万元[9] - 截至2024年9月30日，经营现金流净额10082.81万元，货币资金625924.26万元，支付占比1.28%[9] - 最近12个月投入34700万元，收回21000万元，收益73.28万元，未收回13700万元[12] - 最近12个月单日最高投入13600万元，占净资产1.13%，累计收益占净利润0.10%[12] - 总理财额度50000万元，已使用13700万元，未使用36300万元[12][13]

现金管理额度 - 公司可使用不超5亿元闲置募集资金进行现金管理，额度内可循环滚动[2][10] - 目前已使用理财额度5700万元，未使用额度4.43亿元[17] 产品与收益 - 2025年3月3日收回理财产品本金1亿元，收益182,777.78元[3] - 本次现金管理2100万元，产品为华夏银行包头分行结构性存款[5][6][7] - 产品预计年化收益率1.30%-2.42%，预计收益6.73 - 12.53万元[7] 近12个月情况 - 银行理财产品实际投入2.1亿元，收回本金2.67亿元，收益73.28万元[15][17] - 单日最高投入1.36亿元，占最近一年净资产1.13%[17] - 现金管理累计收益占最近一年净利润0.10%[17] 资产数据 - 2023年12月31日资产总额293.82亿元，2024年9月30日为321.19亿元[16] - 截至2024年9月30日，货币资金625,924.26万元，本次支付占比0.34%[13]

资金募集 - 2020年公司发行可转债募集资金66500万元，净额65453.54万元[4] 现金管理 - 公司使用闲置募集资金现金管理金额为13600万元[2][4] - 2024年11月27日购买的浦发银行理财产品到期，收回本金11000万元，收益55万元[3] - 浦发银行结构性存款投资10000万元，预计年化收益率0.85 - 2.55%，预计收益6.61 - 19.83万元[5] - 华夏银行结构性存款投资3600万元，预计年化收益率1.30 - 2.45%，预计收益23.34 - 43.98万元[5] - 2024年5月17日股东大会同意使用不超50000万元闲置募集资金现金管理[2][10] 产品收益 - 华夏银行产品保底收益率1.30%，最高可达2.45%[7] - 浦发银行产品保底收益率0.85%，浮动收益率0%或1.50%或1.70%[9] 财务数据 - 2023年12月31日资产总额2938219.02万元，2024年9月30日为3211884.69万元[13] - 截至2024年9月30日，公司负债总额为1736107.62万元，归属于上市公司股东的净资产为1202111.40万元[14] - 截至2024年9月30日，公司经营活动产生的现金流量净额为49106.01万元[14] - 截至2024年9月30日，公司货币资金为625924.26万元，本次现金管理支付金额占最近一期期末货币资金的2.17%[14] 收益占比 - 最近12个月公司使用募集资金进行现金管理，实际投入金额合计24600万元，实际收回本金11000万元，实际收益55.00万元，尚未收回本金金额13600万元[16] - 最近12个月内单日最高投入金额为13600万元，占最近一年净资产的1.13%[16] - 最近12个月现金管理累计收益占最近一年净利润的0.07%[16] 理财额度 - 公司目前已使用的理财额度为13600万元，尚未使用的理财额度为36400万元，总理财额度为50000万元[16]

企业资质与税收 - 公司2024年12月16日获《高新技术企业证书》，有效期三年[2] - 2024 - 2026年按15%税率缴纳企业所得税[2] - 2024年度已按15%税率计缴，认定不影响该年度财务数据[2]