烟台亚通精工机械股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人及其他关联方（以下简称"控 股股东及关联方"）占用烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公司"）资 金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《公司法》 《证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等法律法规的要求，以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方。本制度 所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东：直接持有公司股本总额 50%以 上的股东；持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权 已足以对股东会的决议产生重大影响的股东；有关法律法规和中国证监会及上 海证券交易所认定的其他情形。 本制度所称"实际控制人"是指通过投资关系、协议或者其他安排能够实际 控制、影响公司行为的自然人或法人。 （三）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动； （四）为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真实交易背景的商 业承兑汇票， ...

（2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、 部门规章和其他规范性文件及《烟台亚通精工机械股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作制度所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书，未在公司领取 薪酬的董事不在本工作制度的考核范围内。 第二章 委员会的组成 烟台亚通精工机械股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 的 1/3 以 ...

烟台亚通精工机械股份有限公司 承诺管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强公司实际控制人、控股股东、董事、高级管理人员、关联 方、收购人、其他承诺人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中 小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、 法规及《烟台亚通精工机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 之规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 承诺指公司及其他承诺人就重要事项向公众或监管部门所做的保 证和相关解决措施。 第六条 除本制度第五条所述的客观原因外，承诺人无法履行、无法按期 履行或继续履行承诺将损害公司或全体股东利益的，承诺人应充分披露原因， 并向公司提出变更承诺或豁免履行承诺义务的申请。上述承诺变更或豁免方案 1 / 2 应提交股东会审议，承诺人及其关联方应回避表决。承诺变更或豁免方案未经 公司股东会审议通过且承诺到期未履行的，视同超期未履行承诺。 第七条 公司控股股东、实际控制人发生变更时，如原控股股东、实际控 制人承诺的相关事项未履行完毕，相关承诺义务应 ...

烟台亚通精工机械股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 （2025年6月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范对烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》等相关法律法规、规范性文件的规 定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及前述人员的一致行动人所 持本公司股票及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交 易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律法规关于 ...

烟台亚通精工机械股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，有效防范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法 律法规、规范性文件和《烟台亚通精工机械股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为公司内幕信息保密 管理工作的主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜，公司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作责任， 负责其涉及的内幕信息的报告、传递。公司董事会办公室为公司内幕信息登记 备案工作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的的登记、披露、备 案、管理等工作。 第三条 公司董事、 ...

烟台亚通精工机械股份有限公司 章程 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为维护烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司 以发起方式设立，在烟台市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会 信用代码为 913706837381687230。 第三条 公司于 2022 年 11 月 4 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向 社会公众发行人民币普通股 3,000 万股，于 2023 年 2 月 17 日在上海证券交易所 上市。 章程 | | | 烟台亚通精工机械股份有限公司 第六条 公司注册资本为人民币 12,000 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。董事长辞任的，视为同时辞去法定代 表人。法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法 定代表人。 公司法定代表人变更的 ...

第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第二章 审计委员会的组成 烟台亚通精工机械股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会的议事程序，充分保护公司和公司股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公 司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《烟台亚通精 工机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，制定本工作制度。 第三条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事至少二名。审计委员 会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，由董事会选 举产生。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会中至少有一名独立董事为会计专业人士；设主任委员 （召集人）一名，由会计专业人士的独立董事担任，由董事会在委员会成员范 围内选举产生，负责主持委员会工作，审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事。 第五条 审计委员会 ...

董事会战略委员会工作制度 烟台亚通精工机械股份有限公司 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等其他有关 法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件及《烟台亚通精工机械股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会战略委员会， 并制定本工作制度。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上的独立董事或全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负 责主持战略委员会工作。 第六条 战略委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可连 任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据上述第三条至第五条 ...

烟台亚通精工机械股份有限公司 独立董事工作制度 第六条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任公司的独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社 1 / 11 会关系； （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事的作用，提高决策的客观性、科学性，保 护中小股东及相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 行政法规、部门规章和规范性文件以及《烟台亚通精工机械股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，结合公司实际情况，制定本工 作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤 ...

烟台亚通精工机械股份有限公司 累积投票制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善烟台亚通精工机械股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范公司董事的选举程序，切实保障股东选举公司董事的权 利，维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件以及《烟台亚通精工机械 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出 席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之 积，选举中实行一票一权。出席会议的股东可以将其拥有的投票权全部投向一 位董事候选人，也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多 少依次决定董事人选。 第三条 本制度适用于选举或变更两名以上董事的议案。 第四条 本制度所称董事包括独立董事和非独立董事，由职工代表担任的董 事由公司职工代表大会选举产生或更换，不适用于本制度的相关规定。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第六条 公司股东会通过累积投票制选 ...