证券代码：603212 证券简称：赛伍技术 公告编号：2024-021 苏州赛伍应用技术股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届监事会第六 次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）本次会议通知和资料已于 2024 年 4 月 8 日以邮件的方式向全体监事发出。 （三）本次会议于 2024 年 4 月 18 日以现场和通讯表决相结合的方式在公司二楼会 议室召开。 （四）本次会议应出席的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名，无缺席会议的监事。 （五）本次会议由监事邓建波先生主持。 二、监事会会议审议情况 （一）、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 上披露的《2023 年度监事会工作报告》 ...

苏州赛伍应用技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人王德瑞，作为苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规以及《苏州赛伍应用技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《苏州赛伍应用技术股份有限公司独立董事工作制度》 的规定，在 2023 年度的工作中，积极出席董事会及专门委员会会议，对各项议 案进行认真审议，充分发挥独立董事的作用，在维护公司利益及保护投资者合法 权益等方面独立、诚信、谨慎地履行职责。现将本人在 2023 年度履行独立董事 职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人简历 王德瑞，男，中国国籍，无境外永久居留权，1959 年 5 月出生，硕士研究生 学历。历任大峡谷照明系统（苏州）股份有限公司董事、江苏宝达汽车股份有限 公司董事、苏州九龙医院股份有限公司董事、江苏华瑞会计师事务所有限公司董 事长、主任会计师；2023 年 3 月至今任苏州华瑞管理咨询集团有限公司总经理。 201 ...

目 录 一、2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 第 1-2页 二、2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 第 3-5 页 关于苏州赛伍应用技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项说明 天衡专字(2024)00641 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 关于苏州赛伍应用技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://scc.mlcf.gov.cn）"进行查询 " 关于苏州赛伍应用技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 天衡专字(2024)00641 号 苏州赛伍应用技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了苏州赛伍应用技术股份有限公司(以下简称"赛伍技术公司") 2023年度财务报表,并出具了天衡审字(2024)01235 号审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的有关 要求及上海证券交易所相关指引,赛伍技术公司编制了后附的 ...

审计机构续聘 - 公司2024年4月18日第三届董事会第六次会议通过续聘天衡为2024年度审计机构议案[2] - 会议以9票同意、0票反对、0票弃权通过续聘议案[8] 审计机构情况 - 2023年末天衡合伙人85人，注册会计师419人，签过证券业务审计报告222人[3] - 2023年度经审计收入总额61472.84万元，审计业务收入55443.33万元，证券业务收入16062.01万元[3] - 2022年承担90家上市公司年报审计业务，收费8123.04万元[3] - 审计公司同行业上市公司客户3家[3] - 2023年末提取职业风险基金1836.89万元，购买职业保险累计赔偿限额10000万元[4] - 近三年受行政处罚1次、监督管理措施5次[4] - 从业人员近三年受行政处罚1次、监督管理措施8次[4] 审计费用 - 2023年度财务报告审计费用65万元，内控审计费用20万元，合计85万元[6]

会议情况 - 第三届董事会第六次会议于2024年4月18日召开，9名董事全部出席[2] 薪酬数据 - 2023年度董监高薪酬共计457.08万元[8] - 2023年独立董事薪酬合计24万元，年津贴8万元/年[8] - 2023年领薪监事薪酬合计税前50.83万元[8] - 2023年领薪高管薪酬合计税前382.26万元[9] 议案表决 - 《2023年度总经理工作报告》等多项议案表决全票同意[3][4][5][7][9][10][11][12][13][14][16][17][18] - 非独立董事薪酬表决同意3票，回避6票[9] - 独立董事薪酬表决同意6票，回避3票[9] - 高级管理人员薪酬表决同意5票，回避4票[9] - 监事薪酬表决同意9票[9] 议案审议 - 《2023年度董事会工作报告》等多项议案需提交股东大会审议[4][6][7][9][10][11][13][14][18] - 《2023年度财务决算报告》等多项议案经审计委员会审议通过[5][7][9][14][15][16][18][19] - 《董事会审计委员会2023年度对会计师事务所履职报告》审议通过[20] - 《制定<会计师事务所选聘制度>议案》审议通过，需提交股东大会[20] - 《召开2023年年度股东大会议案》审议通过[21] 信息披露 - 《董事会审计委员会2023年度对会计师事务所履职报告》4月22日在上海证券交易所网站披露[20] - 《召开2023年年度股东大会通知》4月22日在上海证券交易所网站披露[21]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额4.185046亿元，净额3.6655223208亿元，2020年4月24日到账[1] - 公司公开发行可转换公司债券募集资金总额7亿元，净额6.9256226414亿元，2021年11月2日到账[2] - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票募集资金专户余额3387.84万元[5] - 截至2023年12月31日，公开发行可转换公司债券募集资金专户余额0元[7] 募投项目使用情况 - 2023年度首次公开发行股票募投项目使用金额3974.77万元[5] - 2023年度公开发行可转换公司债券募投项目使用金额5235.40万元[7] - 2020年首次公开发行股票募集资金投资项目承诺投资总额3.665522亿元，实际使用3.388555亿元[14] - 2021年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目承诺投资总额6.925623亿元[15] 项目结项与资金补充 - 2023年公司将部分首次公开发行股票募投项目结项，永久补充流动资金405.50万元[14] - 2023年公司将年产25,500万平方米太阳能封装胶膜结项，结余20,334.56万元永久性补充流动资金[16][24] - 2023年公司将“年产太阳能背板3,300万平方米项目”等结项，实际节余资金405.50万元永久补充流动资金[22][23] 项目投入与效益 - 年产太阳能背板3,300万平方米项目截至期末累计投入17,574.27万元，投入进度100.00%，本年度实现效益7,177.56万元[31] - 年产压敏胶带705万平方米等项目截至期末累计投入9,861.37万元，投入进度100.00%，本年度实现效益1,869.78万元[31] - “年产25500万㎡太阳能封装胶膜项目”截至期末累计投入49782.29万元，投入进度100.09%，本年度实现效益 - 2571.00万元[34] 其他情况 - 募投项目“新建功能性高分子材料研发创新中心项目”受工程手续办理等因素延期到2024年4月完成[32] - 募投项目本年度未能实现预计效益，因光伏胶膜原材料EVA树脂价格波动等因素导致产品价格走低，利润水平下滑[36]

会计师事务所选聘 - 控股股东等不得在股东大会审议前指定或干预审核职责[2] - 选聘评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[9] - 可采用竞争性谈判、公开招标等方式，结果及时公示[8] - 以满足要求的所有事务所报价平均值为选聘基准价[9] - 续聘符合条件并履行程序的可采用非公开选聘方式[10] 审计费用与期限 - 审计费用较上一年度变化超20%应说明情况[11] - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年后连续5年不得参与[11] - 承担首次公开发行等审计业务，上市后连续执行期限不得超2年[12] 聘用与解聘决策 - 聘用或解聘需经审计委员会、董事会审议，股东大会决定[2] - 续聘时审计委员会评价为否定性意见应改聘[11] - 特定六种情况应改聘，年报审计期间无故不改聘[13] - 解聘或不再续聘应在董事会决议后及时通知[13] - 事务所主动终止，审计委员会应了解原因并书面报告[15] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成[15] 信息披露与监管 - 应在年报中披露事务所、合伙人等服务年限、审计费用等信息[17] - 审计委员会应对五种情形保持高度谨慎和关注[17] - 事务所存在三种严重行为，经股东大会决议可解聘[18] - 注册会计师违规出具不实报告，审计委员会通报处罚[19] 文件保存 - 选聘相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[19]

公司治理 - 2023年6月公司第二届董事会换届，组建第三届董事会审计委员会[1] - 2023年度审计委员会召开3次会议[2] 审计相关 - 提议续聘天衡会计师事务所为2023年度审计机构[4] - 认为天衡年报审计遵循独立、客观、公正准则[4] 工作成果与展望 - 2023年履职为董事会决策提供建议[7] - 2024年将继续履职促进合规稳健经营[7]

财务内控 - 审计赛伍技术公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 公司董事会负责建立健全和实施内部控制并评价有效性[4] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见[5] - 赛伍技术公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7] 年报报送 - 企业应于每年1月1日至6月30日报送公示年度报告[9]

授信额度 - 公司及子公司2024年度拟向银行申请不超过35亿元综合授信额度[1] 授信相关 - 授信品种业务包括短期贷款等[1] - 授信额度可循环滚动使用[1] 审批授权 - 银行综合授信需经2023年年度股东大会审批[2] - 董事会授权法定代表人或指定代理人办理手续[2]