苏州赛伍应用技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《苏州赛伍应用技 术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《监事会议事规则》的要求， 本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，认真履行监督职责，对公司经 营管理、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责等事项进行了有效监督，督 促公司及董事会规范运作。现将监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、报告期内监事会会议情况 报告期内，公司于 2023 年 6 月 9 日及 2023 年 6 月 26 日分别召开第二届监 事会第二十一次会议及 2023 年第一次临时股东大会，会议选举任富钧、沈莹娴 为公司第三届监事会非职工代表监事；公司于 2023 年 6 月 8 日召开职工代表大 会 2023 年第一次会议，会议选举邓建波为公司第三届监事会职工代表监事。 报告期内，公司监事会共召开 6 次会议，会议召集与召开程序、出席会议人 员资格、会议表决程序、表决结果和决议内容符合《公司章程》《监事会议事规 则》的规定，充分发挥监 ...

业绩总结 - 天衡会计师事务所审计赛伍技术2023年度财报并出具报告[2] 资金占用情况 - 2023年度占用发生金额总计46,703.23万元，期初余额27,289.73万元，利息1,198.59万元，偿还50,142.87万元，期末占用25,048.69万元[7] - 苏州赛伍应用技术2023年占用发生额46,531.23万元，期初24,349.68万元，利息1,156.92万元，偿还49,763.60万元，期末22,274.2万元[7] - 吴华光伏等多家公司有不同资金占用及偿还情况[7]

担保情况 - 2024年度为子公司担保金额不超18亿元（或等值外币）[2][4] - 截至2024年4月18日，为子公司实际担保余额84,354.43万元[2] - 截至2024年4月18日，对外担保总额23亿元，占净资产76.80%[2][14] 子公司情况 - 浙江赛伍2023年末资产负债率94.08%，苏州赛伍为58.63%[5] - 浙江赛伍2023年营收245,483.26万元，净利润 - 2571.00万元[7][8] - 苏州赛伍2023年营收6,366.23万元，净利润274.17万元[9] 其他 - 担保预计事项需提交2023年年度股东大会审议[2][6] - 担保预计事项有效期至2024年年度股东大会新决议，额度可滚动[6] - 第三届董事会第六次会议通过担保议案[13]

人员与客户数据 - 截至2023年末有合伙人85名、注册会计师419名，签过证券业务审计报告的222人[2] - 2022年A股上市公司年报审计客户90家，收费8123.04万元[2] - 审计同行业上市公司客户3家[2] 业绩数据 - 2023年业务总收入61472.84万元，审计业务收入55444.33万元，证券业务收入16062.01万元[2] 风险相关 - 近三年受行政处罚1次、监督管理措施5次，从业人员受行政处罚1次、监督管理措施8次[4] - 截至2023年末计提职业风险基金1836.89万元，职业保险累计赔偿限额10000万元[11] 审计评价 - 2023年审计就重大会计审计事项及时咨询，无意见分歧[5] - 制定审计工作方案满足报告披露时间要求[7] - 公司认为2023年审计勤勉尽责，报告客观完整清晰及时[12]

苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》以及《苏州赛伍应用技术股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）《苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会审计委员会议事规则》（以下简 称《审计委员会议事规则》）的相关规定，苏州赛伍应用技术股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职，现将公司董事会审计委员会对天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"天衡会计师事务所"）2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况及聘任程序 （一）会计师事务所基本情况 事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 11 月 4 日 统一社会信用代码：913200000831585821 组织形式：特殊普通合伙企业 主要经营场所：南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 首席合伙人：郭澳 天衡会计师事务所 2023 年度经审计的收入总额 61,472.84 万元，其中审计业 务收入 ...

业绩总结 - 2023年度公司拟计提信用和资产减值准备合计5680.00万元[1] - 本次计提减少公司合并报表利润总额5680.00万元[7] 减值详情 - 信用减值损失小计1903.81万元[2] - 资产减值损失小计3776.18万元[2] 审批情况 - 审计、董事会、监事会均同意本次计提减值准备[8]

财务内控 - 审计赛伍技术公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 公司董事会负责建立健全和实施内部控制并评价有效性[4] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见[5] - 赛伍技术公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7] 年报报送 - 企业应于每年1月1日至6月30日报送公示年度报告[9]

公司财务表现 - 公司2023年营业收入为41.66亿人民币，较上年增长1.22%[13] - 公司2023年净利润为1.04亿人民币，较上年下降39.50%[13] - 公司2023年扣除非经常性损益后的净利润为8796.18万人民币，较上年下降45.19%[13] - 公司2023年末净资产为29.95亿人民币，较上年末增长0.84%[13] - 公司2023年基本每股收益为0.24元，较上年下降41.46%[13] - 公司2023年稀释每股收益为0.24元，较上年下降41.46%[13] - 公司2023年加权平均净资产收益率为3.44%，较上年减少3.03个百分点[13] - 公司2023年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为2.92%，较上年减少3.15个百分点[13] 业务拓展与产品创新 - 公司在报告期内实现了背板产品矩阵的完整建立，包括KPF背板、无氟PPf背板、氟涂料FPf背板等，并全部完成了客户导入工作[20] - 公司通过技改方式在不同产品的生产线速上分别提速20%-50%，降本增效，2023年下半年在行业内背板价格走低的情况下，背板业务毛利率较上半年上升0.43%[20] - 公司加快面向N型TOPCon组件封装胶膜的出货，封装胶膜业务收入和出货量持续增长[20] - 公司光转膜产品Raybo®film在国内厂商中唯一实现量产交付，全年出货量达2,662万㎡，供货客户覆盖全球主要HJT厂商[21] - 公司通过技改扩大生产规模，将产能扩大到4亿平米/年，海外工厂计划于2024年年中投产，规划胶膜产能10GW、背板产能10GW[21] - 公司电动汽车材料业务在2023年实现毛利率显著修复，推出新产品如高性能电芯冷板粘接胶带、新一代CCS热压膜、UV型高剪切电芯蓝膜[22] - 公司消费电子材料业务营业收入同比增长68.77%，有望进入高速增长期，推出新产品如用于OLED模组的TPF/BPF相关材料、用于MiniLED制程的针刺UV膜[23] 市场趋势与前景展望 - 2023年中国新能源汽车市场份额达到31.6%，同比增长35.8%[30] - 2023年中国动力电池出货量达到630GW，同比增长31.4%[30] - 2023年国内市场5G手机出货量占手机总出货量的82.8%[31] - 2023年中国大陆半导体材料市场规模达5,448亿美元[32] - 2024年起，半导体材料需求将进一步增长[32] 公司治理与风险管理 - 公司严格遵守相关法律法规和规定，完善公司治理结构，提升信息披露质量[73] - 公司保证股东特别是中小股东的平等地位，确保其知情权、参与权和表决权[73] - 公司董事会严格按照相关规定开展工作，董事履职勤勉尽责，发挥重要作用[73] - 公司下设的各专委会提出专业化建议，确保董事会高效运作及科学决策[73] - 公司完成了监事会换届选举工作，新一届监事会成员3人，共召开6次监事会会议，监事会会议的召集、召开、审议及决策程序合法合规[74]

人员变动 - 李丹云在2017年6月28日至2023年6月26日任公司独立董事，2023年6月26日起卸任[2][16] - 董事会聘任董事会秘书[12] 会议情况 - 2023年度召开2022年年度股东大会及2次临时股东大会，董事会现场结合通讯会议7次[7] - 2023年独立董事应参加董事会3次，亲自出席3次，通讯参加2次，委托和缺席0次，股东大会亲自出席2次，应参会2次[7] - 2023年独立董事出席审计、提名、薪酬与考核委员会会议应参加次数分别为1次、2次、1次，均亲自出席，委托和缺席0次[7] 意见发表 - 2023年2月17日、4月26日、6月9日独立董事就聘任董事会秘书、2022年年度利润分配、董事会换届选举等事项发表独立意见[6][8] 报告披露 - 报告期内公司披露4次定期报告及1次内部控制评价报告[11] 审计相关 - 公司续聘天衡会计师事务所为2023年度审计机构[11] - 独立董事与内部审计机构及会计师事务所积极沟通，参与三方会议[8] 项目决策 - 公司第二届董事会第二十四次会议通过部分募投项目结项及延期议案[13] 股份处理 - 公司对离职员工持有的限制性股票进行回购注销[14] 合规情况 - 公司无违规对外担保及资金被非经营性占用情况[14] 股东承诺 - 公司控股股东承诺2023年5月19日起未来半年不减持[15] 信息披露 - 公司严格按规定履行信息披露义务[15] 报告日期 - 报告日期为2024年4月18日[17]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额4.185046亿元，净额3.6655223208亿元，2020年4月24日到账[1] - 公司公开发行可转换公司债券募集资金总额7亿元，净额6.9256226414亿元，2021年11月2日到账[2] - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票募集资金专户余额3387.84万元[5] - 截至2023年12月31日，公开发行可转换公司债券募集资金专户余额0元[7] 募投项目使用情况 - 2023年度首次公开发行股票募投项目使用金额3974.77万元[5] - 2023年度公开发行可转换公司债券募投项目使用金额5235.40万元[7] - 2020年首次公开发行股票募集资金投资项目承诺投资总额3.665522亿元，实际使用3.388555亿元[14] - 2021年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目承诺投资总额6.925623亿元[15] 项目结项与资金补充 - 2023年公司将部分首次公开发行股票募投项目结项，永久补充流动资金405.50万元[14] - 2023年公司将年产25,500万平方米太阳能封装胶膜结项，结余20,334.56万元永久性补充流动资金[16][24] - 2023年公司将“年产太阳能背板3,300万平方米项目”等结项，实际节余资金405.50万元永久补充流动资金[22][23] 项目投入与效益 - 年产太阳能背板3,300万平方米项目截至期末累计投入17,574.27万元，投入进度100.00%，本年度实现效益7,177.56万元[31] - 年产压敏胶带705万平方米等项目截至期末累计投入9,861.37万元，投入进度100.00%，本年度实现效益1,869.78万元[31] - “年产25500万㎡太阳能封装胶膜项目”截至期末累计投入49782.29万元，投入进度100.09%，本年度实现效益 - 2571.00万元[34] 其他情况 - 募投项目“新建功能性高分子材料研发创新中心项目”受工程手续办理等因素延期到2024年4月完成[32] - 募投项目本年度未能实现预计效益，因光伏胶膜原材料EVA树脂价格波动等因素导致产品价格走低，利润水平下滑[36]