股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[2] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[6] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%等情形须经审议[7] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等多种担保情形须经审议[8] - 按担保金额连续12个月内累计计算超公司最近一期经审计总资产30%的担保，需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等多种交易情形须经审议[9][10] - 与关联人发生交易金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应提交审议[11] 临时股东会召集 - 独立董事提议召开，董事会应在收到提议后十日内反馈，同意则五日内发通知[13][14] - 审计委员会提议，董事会若不同意或十日内未反馈，可自行召集主持[14] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开，董事会应在收到请求后十日内反馈，同意则五日内发通知[14] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可在特定条件下提议或自行召集主持[15][17] 临时提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提出临时提案[19] - 召集人应在收到临时提案后两日内发出股东会补充通知[19] - 年度股东会应在召开二十日前通知股东，临时股东会应在召开十五日前通知股东[19] 股权登记与会议安排 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且一旦确认不得变更[20] - 发出股东会通知后无正当理由不得延期或取消，若出现该情形应在原定召开日前至少两个工作日公告说明[20] 投票相关规定 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[21] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后三十六个月内不得行使表决权[27] 投票权征集与计票 - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[27] - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应单独计票并及时公开披露[26] 累积投票制 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上，或股东会选举两名以上独立董事时，应当采用累积投票制[28] 会议记录与实施 - 会议记录保存期限不少于10年[32] - 公司在股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本具体方案[32] 决议相关 - 公司回购普通股决议需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[33] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东会决议（轻微瑕疵除外）[33] 责任与规则生效 - 公司董事会需对无正当理由不召开股东会向股东作出解释并公告[36] - 公司或相关责任人需在期限内改正股东会召集、召开和信息披露不符合要求的问题[36] - 本规则自股东会通过之日起生效，由董事会负责解释[41]

股东会通知与信息披露 - 提供网络投票需编制召开股东会通知并披露相关信息[5][6][7] - 出现延期或取消情形，应在召开两个交易日前公告补充信息[6] 股东投票相关 - 股东通过交易系统投票在股东会当日交易时段，互联网投票9:15 - 15:00[10] - 不同类别股份分别进入对应投票界面投票[10] - 仅对部分议案投票视为出席，未表决按弃权算[17] - 重复表决以第一次结果为准[3][17] 董事选举 - 采用累积投票制选举董事，分组列示候选人并表决[6] - 股东每持有一股拥有与应选董事人数相同选举票数[12] 数据提供与时间间隔 - 股东会召开两个交易日前提供全部股东数据[11] - 股权登记日和网络投票开始日至少间隔两个交易日[11] 投资者定义 - 沪股通中小投资者指持股低于总股本5%的沪股通投资者[15]

独立董事专门会议审议事项 - 审议关联交易等七类事项[4] - 前三类经全体独立董事过半数同意可提交董事会审议[5] - 后三类经全体独立董事过半数同意方可执行[5] 会议组织安排 - 每年至少召开一次，提前2日通知，全体一致同意可不受限[6] - 三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[7] - 表决实行一人一票，方式有举手表决、记名投票表决[9] 会议记录与档案 - 记录应包括日期、出席人员等内容[12] - 档案保存期限不少于10年[13] 制度生效条件 - 经公司董事会审议通过后生效[17]

制度原则 - 制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] - 投资者关系管理遵循合规等原则[5] 沟通机制 - 沟通内容包括发展战略等信息[10] - 建立重大事件沟通机制[13] 股东权益 - 为中小股东参加股东会提供便利及网络投票[14] 投诉处理 - 承担投资者投诉处理首要责任并健全机制[12] 平台管理 - 关注上证e互动平台信息并及时回复咨询[18] - 可通过该平台定期举行“上证e访谈”[19] 信息发布 - 平台发布信息应谨慎客观不泄露未公开信息[20] 媒体关注 - 明确区分宣传广告与媒体报道并及时关注[16] 档案保存 - 投资者关系管理档案保存期限不少于3年[29] 业绩说明会 - 定期报告披露后召开业绩说明会介绍情况[23] 说明会组织 - 参与人员包括董事长等[23] - 提前发布公告并开通提问渠道[22] 调研管理 - 接受调研要求调研方出具资料并签署承诺书[25] - 形成书面记录并签字确认[25] 工作负责 - 由董事会秘书负责组织协调投资者关系管理工作[32] 专职部门 - 指定证券事务部为专职部门[32] 人员培训 - 定期对相关人员开展培训[32] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效，由董事会解释修订[34]

资金往来管理 - 制度适用于公司与关联方资金往来，子公司参照执行[2] - 公司不得为关联方多种方式提供资金[4][5] 程序与监督 - 关联交易及资金往来应履行审议程序和披露义务，明确结算期限[6] - 多部门定期检查非经营性资金往来情况[6] 应对措施 - 财务负责人拒绝侵占指令并报告董事会[8] - 内审部审计监督占用资金及制度执行情况[8] 整改与清偿 - 公司自查资金往来，存在占用及时整改[10] - 关联方以非现金资产清偿占用资金有规定[10][11] 责任追究 - 董事会追究关联方损失责任并采取保护措施[13] - 建立“占用即冻结”机制，变现股权偿还侵占资金[13]

苏州赛伍应用技术股份有限公司 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： 董事会提名委员会工作规程 第一章 总则 第一条 为规范和完善苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》、《苏州赛伍应用技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制定本规程。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事不少于 ...

制度适用范围 - 制度适用于公司及全资、控股子公司[3] 信息披露规则 - 涉及国家秘密的信息依法豁免披露[4] - 符合特定情形的商业秘密可暂缓或豁免披露[5] - 暂缓、豁免披露商业秘密出现特定情形应及时披露[5] - 定期和临时报告中涉国家秘密、商业秘密可特定方式豁免披露[5][6] 材料报送与登记 - 公司应在报告公告后十日内报送暂缓或豁免披露登记材料[7] - 决定暂缓、豁免披露由董事会秘书登记，董事长签字确认[8] 材料保存与制度效力 - 登记材料保存期限不得少于十年[10] - 制度未规定适用相关法律和公司章程，抵触时以其为准[12] 制度解释与生效 - 制度由董事会解释，经董事会审议通过后生效[12]

公司基本信息 - 公司于2017年5月24日核准设立登记，2020年4月30日在上海证券交易所上市[6] - 公司首次向社会公众发行人民币普通股4,001万股[6] - 公司注册资本为人民币43,749.0636万元[6] - 公司已发行股份总数为43,749.0636万股，均为普通股[13] 股权结构 - 公司设立时向全体发起人发行普通股总数为33,120万股，股本总额33,120万元[12] - 苏州高新区泛洋科技发展有限公司认购股份115,968,024股，占比35.0145%[12] - 银煌投资有限公司认购股份73,929,470股，占比22.3217%[12] - 上海汇至股权投资基金中心（有限合伙）认购股份49,843,944股，占比15.0495%[12] - 吴江东运创业投资有限公司认购股份40,142,765股，占比12.1204%[12] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[13] - 公司可在三年内发行不超过已发行股份50%的股份来增加注册资本[15] - 公司收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或者注销[17] 股份转让限制 - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[19] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%，所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内及承诺不转让期限内不得转让[19] 股东权益与诉讼 - 董事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东，股票或其他股权证券买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归公司所有[20] - 股东可自股东会、董事会决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法违规或决议内容违反章程的决议[23] - 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，有权在特定情形下请求相关方诉讼或直接诉讼[24] 股东会相关 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[32] - 单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产10%须经股东会审议[32] - 被资助对象资产负债率超过70%，财务资助须经股东会审议[33] 会议召开与通知 - 年度股东会每年召开1次，应于上一个会计年度完结之后的6个月之内举行[36] - 单独或合并持有公司10%以上股份股东等可书面请求召开临时股东会[37][39][40] - 董事会收到独立董事等召开临时股东会提议后10日内需书面反馈[39][40] 提案与投票 - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[43] - 召集人收到临时提案后2日内发出补充通知[43] - 股东会采用网络或其他方式投票开始时间不早于现场会前一日下午3:00，不迟于当日上午9:30，结束时间不早于现场会结束当日下午3:00[44] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中职工代表担任董事1名，独立董事3名[69] - 董事会设董事长1人，由全体董事过半数选举产生[69] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知；代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集[75,76] 独立董事规定 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名自然人股东及其亲属不得担任独立董事[80] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上股东或公司前五名股东任职人员及其亲属不得担任独立董事[80] - 担任独立董事需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[82] 专门委员会 - 审计委员会成员为3名，独立董事至少2名[87] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[87] - 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数[89] 总经理与财报披露 - 总经理每届任期3年，连聘可连任[93] - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年报，上半年结束之日起2个月内披露中报[98] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[98] - 法定公积金转为资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[99] - 未来12个月无重大资金支出且满足现金分红条件，每年现金分配利润不少于当年可分配利润的10%[101] 会计师事务所 - 会计师事务所聘期1年，可续聘，其聘用、解聘及审计费用由股东会决定，解聘或不再续聘需提前30天通知[108] 公司变更与清算 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[114] - 公司减少注册资本应自股东会决议之日起10日内通知债权人，30日内公告，债权人可在30日（接到通知）或45日（未接到通知）内要求清偿或担保[115] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，在公司经营困难时可请求法院解散公司[118]

投资管理 - 公司对外投资包括股权投资、委托理财、证券投资及其他投资[2] - 投资部负责投资项目策划、评估及后续管理，董事会战略委员会负责形成投资预案[5][6] - 公司实行分层决策制度，分公司无权决策对外投资[8] 证券投资 - 公司不得使用募集资金从事证券投资，应遵循原则并控制风险[11] - 可对未来12个月内股票交易的范围、额度及期限等预计，额度使用期限不超12个月[11] 委托理财 - 公司进行委托理财应建立专项制度，选合格受托方并签合同[13] - 可对委托理财的范围、额度及期限等预计，额度使用期限不超12个月[14] - 委托理财出现特定情形应及时披露进展及应对措施[14] 与专业投资机构合作 - 公司与专业投资机构合作适用特定规定，控股股东等相关人员合作参照执行[16] - 超募资金用于永久性补充流动资金后12个月内，不得与专业投资机构共同投资[18] - 与专业投资机构共同投资满足特定金额条件需提交股东会审议[25] 期货和衍生品交易 - 可对未来12个月内交易范围、额度及期限等合理预计并审议，额度使用期限不超12个月[26] - 从事套期保值业务的品种应限于与生产经营相关的产品、原材料和外汇等[23] - 应建立健全内部控制制度，配备专业人员，制定决策等制度[24] - 拟在境外开展需审慎评估必要性和风险[25] - 应编制可行性分析报告并提交董事会审议[25] - 开展应披露交易目的等并进行风险提示[26] - 以投机为目的应真实披露交易目的[27] - 需跟踪价格变化，评估风险敞口并报告[27] - 交易损益及浮动亏损达特定条件应及时披露[27] - 套期保值业务出现规定亏损情形需重新评估并披露[28] 投资决策与管理 - 加强投资方案可行性研究，重大投资项目需组织评审并报股东会批准[30] - 按规定权限和程序对投资项目决策审批，重大项目实行集体决策或联签制度[31] - 投资方案变更需重新研究并履行审批程序[31] - 完成对外投资项目后要加强后续管理监督[33] - 应加强投资处置环节控制，重视到期本金回收[33] 信息披露与存档 - 应在年度报告披露与专业投资机构共同投资及合作事项进展情况[20] - 对外投资会议资料、出资决定等应作为备查文件存档[35]

董事会秘书聘任 - 公司应在股票上市或原任董秘离职后三个月内聘任[4] - 董秘由董事会聘任或解聘，董事等可兼任[5] 任职限制 - 近三年受处罚或谴责、三次以上通报批评者不得担任[4] 解聘规定 - 解聘需充足理由，特定情形一个月内解聘[7] 职责范围 - 负责信息披露、投资者关系、会议筹备等[10]