关于山东大业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 第二轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 股票简称：大业股份 股票代码：603278 （成都市青羊区东城根上街 95 号） 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 8 月 29 日下发的《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕627 号）（以下简称 "问询函"）的要求，山东大业股份有限公司（以下简称"发行人""公司"或"大业股 份"）会同保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）、 发行人律师北京德和衡律师事务所（以下简称"德和衡""发行人律师"或"律师"）、 申报会计师中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华""申报会计师" 或"会计师"），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐条进行了认真核 查和讨论，并完成了《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二 轮审核问询函的回复》（以下简称"问询函回复"），现提交贵所，请予以审核。 在本问询函回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍 五入所致。 7-1 ...

股票简称：大业股份 股票代码：603278 关于山东大业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 6 月 24 日下发的《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕422 号）（以下简称"问 询函"）的要求，山东大业股份有限公司（以下简称"发行人""公司"或"大业股份"） 会同保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）、发行 人律师北京德和衡律师事务所（以下简称"德和衡""发行人律师"或"律师"）、申 报会计师中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华""申报会计师" 或"会计师"），本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐条进行了认真 核查和讨论，并完成了《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审 核问询函的回复》（以下简称"问询函回复"），同时按照问询函的要求对《山东大业 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票并在主板上市募集说明书（申报稿）》（以 下简称"募集说明 ...

| 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 | 公告编号：2023-088 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | | 山东大业股份有限公司 关于向特定对象发行股票审核问询函回复（三次修订稿） 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 24 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于山东大业股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕422 号，以 下简称"问询函"）。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 26 日披露在上交所网站 （www.sse.com.cn）的《关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所审核 问询函的公告》（公告编号：2023-067）。 公司收到问询函后，按照要求会同相关中介机构对问询函中的相关问题进行 了认真研究和逐项落实，并进行了逐项说明和回复，具体内容详见公司于 2023 年 7 ...

北京德和衡律师事务所 BEIJING DHH LAW FIRM 北京德和衡律师事务所 关于山东大业股份有限公司 2023年向特定对象发行股票的 补充法律意见书（三） 德和衡证律意见（2023）第 598 号 7-3-1 中国 北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 Tel：(+86 10) 8521-9100/9111/9222 邮编：100022 www.deheheng.com 北京德和衡律师事务所 关于山东大业股份有限公司 7-3-2 中国 北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 2023 年向特定对象发行股票的 补充法律意见书（三） 德和衡证律意见（2023）第598号 致：山东大业股份有限公司 根据本所与发行人签订的《专项法律服务协议》，本所接受委托为发行人本次发行 股票提供专项法律服务。本所已于2023年6月2日出具德和衡证律意见（2023）第316号 《北京德和衡律师事务所关于山东大业股份有限公司2023年向特定对象发行股票的法 律意见书》（以下简称"《法律意见书》"）、德和衡证律意见（2023）第317号《北 京德和衡律师事务所关于山东大业股 ...

中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ） ： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电 话 （ t e l ） ： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传 真 （ f a x ） ： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 6 关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票 申请文件的第二轮审核问询函之回复 中兴华报字（2023）第 030086 号 上海证券交易所： 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"或"申报会计师"）已对 贵所于 2023 年 8 月 29 日出具的《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票申 请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）【 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于山东大业股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）[2023]627 号）。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 30 日披露在上交所网站（www.sse.com.cn） 的《大业股份关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所第二轮审核问询 函的公告》（公告编号：2023-081）。 公司收到第二轮问询函后，按照要求会同相关中介机构对问询函中的相关问 题进行了逐项落实，现对相关回复进行公开披露。具体内容详见公司同日在上交 所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的第二轮审核问询函的回复》。公司将于回复披露后按要求向上交 所报送回复材料。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）做出同 ...

中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ） ： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电 话 （ t e l ） ： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传 真 （ f a x ） ： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 6 关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票 申请文件的审核问询函之回复 中兴华报字（2023）第 030085 号 上海证券交易所： 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"或"申报会计师"）已对 贵所于 2023 年 6月 24 日出具的《关于山东大业股份有限公司向特定对象发行股票申 请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）【2023】42 ...

（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 独立董事候选人声明与承诺 本人王磊，已充分了解并同意由提名人山东大业股份有限公司董事会提名为 山东大业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备 独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任山东大业股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他 履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易 所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相 ...

独立董事提名人声明 提名人山东大业股份有限公司董事会，现提名王磊先生为山东大业股份有限 公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、 工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任山东大业股份有限公司第 五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提 名人具备独立董事任职资格，与山东大业股份有限公司之间不存在任何影响其独 立性的关系，具体声明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关财务、行政法规、部 门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上管理、法律、经济、财务或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人已经参加培训并取得证券交易所认 可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的 要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 ...

二、董事会会议审议情况 1、审议并通过了《关于公司非独立董事换届选举的议案》 根据《公司法》《公司章程》等相关规定，经符合规定的提名人推荐、被提 名人同意，经公司董事会提名委员会审查，提名窦勇先生、郑洪霞女士、张兰州 先生为公司第五届董事会非独立董事候选人。 为了确保董事会的正常运作，在公司股东大会选举产生新一届董事会之前， 本届董事会将继续履行职责，直至新一届董事会产生。 | 证券代码：603278 | 证券简称：大业股份 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113535 | 转债简称：大业转债 | | 山东大业股份有限公司 第四届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 山东大业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十五次会议 于 2023 年 9 月 11 日在公司会议室采取现场与通讯方式召开。本次董事会应参加 会议董事 9 人，实际参加会议董事 9 人，会议由董事长窦勇先生主持，公司监事 和 ...