2024 年 4 月 23 日 浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》（2023 年 12 月修订）等要求，并结合独立 董事出具的《独立董事关于独立性情况的自查报告》，就公司 2023 年度任职独立 董事傅建中、王宝庆、瞿丹鸣的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 公司独立董事傅建中、王宝庆、瞿丹鸣未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在任何妨 碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 浙江鼎力机械股份有限公司董事会 浙江鼎力机械股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

浙江鼎力机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （傅建中） 作为浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《公司章程》 等相关法律法规和规章制度的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独立董事职 责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促 进公司规范运作，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人傅建中，1968 年出生，中国国籍，博士研究生学历，教授，博士生导 师。1996 年 9 月至今在浙江大学从事数控技术与装备自动化教学与科研工作， 现任浙江大学制造技术及装备自动化研究所所长，兼任杭州和泰机电股份有限公 司独立董事、泰瑞机器股份有限公司独立董事。2020 年 5 月至今任本公司独立 董事。 （二）独立性情况 本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业担任除独立董事 以外的其他职务，本人及本人直系亲属未持有公司股份。本人没有为公司或其附 属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询 ...

浙江鼎力机械股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含新 聘、续聘、变更）会计师事务所的有关行为，提高审计工作和财务信息的质量， 切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性 文件和《浙江鼎力机械股份有限公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、 内部控制等发表审计意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行选聘程序。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告、内部控制审计之外的其他法定审计 业务的，可比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在 董事会及股东大会审议通过前委任会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务 ...

浙江鼎力机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （瞿丹鸣） 作为浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《公司章程》 等相关法律法规和规章制度的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独立董事职 责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促 进公司规范运作，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人瞿丹鸣，1972 年出生，中国国籍，本科学历，曾任浙江广诚律师事务 所律师，曾获"浙江省服务中小企业优秀律师"、"湖州市优秀青年律师"、"湖 州市优秀女律师"称号。现任浙江常益律师事务所主任，2020 年 5 月至今任本 公司独立董事。 （二）独立性情况 本人作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立 性要求和任职条件，没有在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，没有从公 司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利 益，不存在影响上市公司独立性和独立董事独 ...

浙江鼎力机械股份有限公司 内部控制审计报告 [ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.sets.co.net 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.serv.cn）"进行营业 立信 (25 立信会计师事务所(特殊普通合伙 china Shu Lun Pan Certified Public Accountant 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11299 号 浙江鼎力机械股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了浙江鼎力机械股份有限公司(以下简称浙江鼎力) 2023 年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是浙江鼎力董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺 ...

（二）独立性情况 浙江鼎力机械股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （王宝庆） 作为浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《公司章程》 等相关法律法规和规章制度的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独立董事职 责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促 进公司规范运作，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王宝庆，1965 年出生，中国国籍，经济学硕士（会计专业）。浙江工商 大学教授、硕士生导师。中国注册会计师非执业会员，浙江省内部审计协会常务 理事、浙江出版传媒股份有限公司独立董事、上海格派镍钴材料股份有限公司独 立董事、浙江国光生化股份有限公司独立董事。2020 年 5 月至今任本公司独立 董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未 在公司主要股东单位担任任何职务,与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍独 立董事进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于浙江鼎力机械股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国泰君安"）作为浙 江鼎力机械股份有限公司（以下简称"浙江鼎力"、"公司"）持续督导的保荐机 构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作 》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对浙江鼎力2023 年度募集资金的存放与使用情况进行核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3636号《关于核准浙江鼎力机械 股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司以非公开发行股票方式发行人民 币普通股（A股）20,862,308股，股票面值为人民币1元，发行价为人民币71.90元/股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,499,999,945.20 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币 19,207,822 ...

证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2024-012 浙江鼎力机械股份有限公司 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿 元，证券业务收入 17.65 亿元。 2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32 亿元， 同行业上市公司审计客户 32 家。 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计 ...

证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2024-015 浙江鼎力机械股份有限公司 一、担保情况概述 近年来，公司加大了海外市场销售布局及拓展力度，为满足现阶段业务发展 需要，解决客户融资需求，公司及公司合并报表范围内的下属企业拟对信誉良好、 满足金融机构筛选标准的国内外客户为购买鼎力设备融资提供担保（包括融资租 赁担保、残值担保、银行按揭担保等）。 公司于2024年4月23日召开了第五届董事会第十次会议，会议以9票同意、 0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司及公司合并报表范围内的下属企业为 客户提供担保的议案》，董事会同意公司及公司合并报表范围内的下属企业为客 关于公司及公司合并报表范围内的下属企业 为客户提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 本次预计担保是为满足公司及公司合并报表范围内的下属企业业务发展需 要，为客户购买鼎力设备融资提供担保（包括融资租赁担保、残值担保、银行按 揭担保等），符合公司整体利益和发展战略，具有必要性。 被担保人：资信状况良好、经金融机构 ...

浙江鼎力机械股份有限公司 对外担保管理制度 （2024年4月修订） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范浙江鼎力机械股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资 产安全，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管 指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所 自律监管指引第1号——规范运作》及《浙江鼎力机械股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提 供担保的，应视同公司提供担保，应按照本管理制度执行。 第三条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并在 审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。公司董事会应 当建立定期核查制度，每年度对公司全部担保行为进行核查，核实公司是否存 在违规担保行为并及时披露核查结果。公司担保的债务到 ...