信息披露制度 - 公司于2025年7月修订信息披露暂缓与豁免业务管理制度[1] - 涉国家秘密信息依法豁免披露[2] - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[3] 披露要求 - 暂缓、豁免披露商业秘密特定情形应及时披露[3] - 暂缓披露临时报告原因消除后及时披露并说明情况[3] 审核与登记 - 申请信息披露暂缓、豁免需履行内部审核程序[4] - 暂缓、豁免披露信息应登记，材料保存不少于十年[4][5] 报送与解释 - 报告公告后十日内报送登记材料至浙江证监局和上交所[5] - 制度由董事会负责解释，修订经审议通过生效[6]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事不少于两名[4] - 薪酬与考核委员会委员由董事长等提名[4] - 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事担任[5] 任期与职责 - 任期与董事会任期一致，委员可连选连任[4] - 负责制定考核标准、审查薪酬政策与方案[6] 薪酬审批 - 董事薪酬计划报董事会同意，股东会审议通过实施[7] - 高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准[7] 会议规定 - 每年至少召开一次会议，提前三天通知委员[11] - 会议由三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须经全体委员过半数通过[11]

募集资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计支取超5000万元且达净额20%时通知保荐机构[6] - 置换预先投入自筹资金在转入专户后六个月内实施[11] - 使用闲置资金现金管理产品期限不超十二个月[12] - 临时补充流动资金单次期限最长不超十二个月[13] 募投项目规定 - 超计划期限且投入未达计划金额50%应重新论证[9] - 单个项目节余低于100万或5%可免特定程序[14] - 全部完成后节余超净额10%需股东会审议[14] - 全部完成后节余低于500万或5%可免特定程序[14] 募集资金存放与协议 - 存放于经董事会批准专户，不得作他用[6] - 到位后一个月内签三方监管协议[6] 资金使用审批 - 用作特定事项需董事会审议，部分需股东会[11] 监督检查 - 内部审计部门至少每半年检查一次[23] - 董事会每半年度核查进展并披露报告[23] - 保荐机构至少每半年现场核查一次[24] - 年度结束后保荐机构出具专项核查报告[24] - 会计师事务所年度审计出具鉴证报告[24] 违规认定与变更 - 超额度期限情形严重视为擅自改变用途[19] - 变更募投项目需公告相关内容[23] 其他 - 控股股东等关联人不得占用募集资金[3]

审计工作安排 - 审计部至少每季度向审计委员会报告工作，每年提交内部审计工作报告[7] - 审计部至少每半年对重大事件实施、大额资金往来、募集资金存放与使用情况检查[11][14] 审计职责内容 - 审计部检查评估内部控制制度，审计会计资料及经济活动[7] - 审计部协助建立反舞弊机制并关注舞弊行为[7] - 审计部审核报表等资料，有调查取证权限[9] - 审计部在重要对外投资等事项发生后及时审计[12] 资料保存与报告 - 审计部工作资料保存10年[16] - 审计部负责人每年向董事会审计委员会做述职报告[16] 评价报告与决议 - 审计委员会出具年度内部控制评价报告[18] - 董事会对内部控制评价报告形成决议[19] - 公司披露年度内部控制评价报告及核实评价意见[19] 制度相关 - 制度未尽事宜按法规和章程执行，抵触新规定时修订[21] - 制度由董事会负责解释，修订经审议通过生效[21]

董秘设置与职责 - 公司设一名董事会秘书，设证券部负责信息披露事务[3] - 公司指派董秘等负责与上交所联系，办理信息披露等事务[13] 董秘任职与解聘 - 最近3年受处罚或3次以上通报批评不得任董秘[4] - 首发上市或原董秘离职后3个月内聘任董秘[11] - 董秘出现细则情形等，公司应在1个月内解聘[12] 董秘空缺处理 - 董秘空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[11] 证券事务代表 - 公司应聘任证券事务代表协助董秘履职[11] 信息提交与培训 - 聘任董秘和证代后及时公告并提交资料[12] - 通讯方式变更及时提交资料[12] - 保证董秘参加上交所后续培训[13]

制度修订 - 公司于2025年7月修订投资者关系管理制度[1] 管理原则 - 公司投资者关系管理原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信[3] 沟通与管理 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[5] - 公司通过官网、新媒体等多渠道开展投资者关系管理工作[5] 信息披露 - 公司接受调研时应履行信息披露义务，相关人员需知会董事会秘书[7] - 公司应按规定及时、公平履行信息披露义务[8] 说明会召开 - 公司应积极召开投资者说明会，董事长或总经理一般应出席[9] - 存在特定情形时公司需召开投资者说明会[9] - 公司年度报告披露后应及时召开业绩说明会并提前征集问题[10] 工作组织 - 公司投资者关系管理工作由董事会秘书组织协调，证券部处理日常事务[12] 人员要求与培训 - 公司投资者关系管理工作人员需具备良好品行等能力，全面了解公司及行业情况[14] - 公司可定期对董监高和工作人员开展投资者关系管理系统性培训，鼓励参加相关机构举办的培训[14] 档案管理 - 公司建立健全投资者关系管理档案，以电子或纸质形式存档[15] - 公司开展投资者关系管理活动应记录情况和内容并记入档案[15] - 档案的内容分类、利用公布、保管期限按上交所规定执行[16] 制度执行与解释 - 本制度未尽事宜按有关法律法规、规则和《公司章程》执行[18] - 本制度与新规定抵触时按新规定执行并及时修订[18] - 本制度由董事会负责解释，修订经董事会审议通过生效[18]

人事变动 - 梁金于2025年7月18日因个人原因辞去董事、董秘职务[3] - 公司补选张慧颖为非独立董事候选人[5] - 公司聘任汪婷为董事会秘书[6] 人员信息 - 张慧颖有财务负责人任职经历[8] - 汪婷曾任公司证券事务代表[8] 其他情况 - 梁金离任不影响董事会运行且已完成交接[4] - 张慧颖、汪婷未持股且符合任职条件[8][9]

人员与业务数据 - 截至2024年末，合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[3] - 2024年业务收入47.48亿元，审计36.72亿元，证券15.05亿元[3] - 2024年为693家上市公司提供年报审计，收费8.54亿元[3] 风险相关数据 - 截至2024年末，提取职业风险基金1.71亿元，保险赔偿限额10.50亿元[4] - 近三年受行政处罚5次、监管措施43次、自律措施4次[5] 公司审计情况 - 2024年度财务审计费130万元，内控审计费25万元，增19.23%[9] - 董事会同意续聘立信为2025年度审计机构，待股东大会审议[10][11]

公司基本信息 - 公司注册资本为人民币506,347,879元，股份总数为506,347,879股，每股面值为人民币1元[3] - 公司已发行股份数为506,347,879股，股本结构为普通股506,347,879股，无其他类别股[5] 组织架构调整 - 2025年7月18日公司召开会议审议通过取消监事会并修订《公司章程》的议案，需提交股东大会审议[2] - 董事会成员总数保持9名，调整为8名董事由股东会选举产生，1名职工董事由职工代表大会选举产生[2] 股份相关规定 - 董事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的25%，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[8] - 持有本公司5%以上股份的股东等转让股份不得违反相关规定[8] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[15] 股东权益与责任 - 股东按所持股份类别享有权利、承担义务，同类别股份股东权利义务相同[9] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，有权书面请求审计委员会对违规董高人员提起诉讼[12] 重大事项审议 - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项[17] - 公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保须经股东大会审议[18] 会议相关规定 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[19] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[32] 董事相关规定 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[46] - 独立董事每届任期与公司其他董事相同，连续任职不得超六年[46] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[75] - 公司现金分配金额不低于当年可分配利润的10%[77] 审计与财务 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[74] - 公司聘用、解聘会计师事务所由股东会决定，董事会不得在股东会决定前委任[86] 公司变更与清算 - 公司合并、分立、增减资登记事项变更，应依法办理变更登记[90] - 公司因特定情形解散，应在15日内成立清算组开始清算[92]

人员变动披露 - 公司应在收到董事、高管辞职报告后2个交易日内披露[5] 董事补选 - 董事辞职公司应在60日内完成补选[5] 董事职务解除 - 股东会审议解除董事职务提案需出席股东所持表决权过半数通过[6] 离职手续 - 董事、高管正式离职5日内向董事会办妥移交手续[7] 股份转让限制 - 董事、高管离职后6个月内不得转让所持公司股份[10] - 任期届满前离职的董高，任期内和届满后6个月内每年减持不超25%[10] - 董高所持股份不超一千股可一次全部转让[10]