江苏神马电力股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二四年三月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人范围 | 1 | | 第三章 | 内幕信息知情人登记管理 | 2 | | 第四章 | 内幕信息的保密管理 | 4 | | 第五章 | 责任追究 | 5 | | 第六章 | 附则 | 6 | 江苏神马电力股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 江苏神马电力股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，加强内 幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披露的公开、公平、公正原 则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）等法律、行政法 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 江苏神马电力股份有限公司 第一期员工持股计划 （修订稿） 二〇二四年三月 江苏神马电力股份有限公司 第一期员工持股计划（修订稿） 声 明 江苏神马电力股份有限公司 第一期员工持股计划（修订稿） 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分含义一致。 一、江苏神马电力股份有限公司（以下简称"神马电力"或"公司"）第一 期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"或"本计划"）系公司依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《江苏神马电力股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定制定。 风险提示 一、江苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划将在公司股东大会通过 后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 江苏神马电力股份有限公司 第一期员工持股计划 （修订稿）摘要 二〇二四年三月 江苏神马电力股份有限公司 第一期员工持股计划（修订稿）（摘要） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 1 江苏神马电力股份有限公司 第一期员工持股计划（修订稿）（摘要） 风险提示 一、江苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划将在公司股东大会通过 后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 江苏神马电力股份有限公司 第一期员工持股计划（修订稿）（摘要） 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分含义一致。 一、江苏神马电力股份有限公司（以下简称 ...

江苏神马电力股份有限公司 第二期员工持股计划管理办法（修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范江苏神马电力股份有限公司（以下简称"神马电力"或"公 司"）第二期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等相关法律、行 政法规、规章、规范性文件和《江苏神马电力股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《江苏神马电力股份有限公司第二期员工持股计划（草案）（修订稿）》 之规定，特制定《江苏神马电力股份有限公司第二期员工持股计划管理办法（修 订稿）》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-037 江苏神马电力股份有限公司 江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 20 日召开 第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于修订公司第一期员工持股计划及相 关文件的议案》，同意对公司第一期员工持股计划及相关文件进行修订，本次调 整尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项说明如下： 一、第一期员工持股计划的基本情况 2023 年 12 月 15 日公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第二 次会议，并于 2024 年 1 月 8 日召开 2024 年第一次临时股东的大会，审议通过 《<江苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 及《<江苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》，具体 内容详见公司于 2023 年 12 月 16 日、2024 年 1 月 9 日披露于上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）的相关公告。 二、第一期员工持股计划相关文件的修订情况 （1）本次修订原因 关于修订公司第一期员工持股计划及相关文件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-036 江苏神马电力股份有限公司 职工代表大会关于修订公司第一期和第二期员工持股计划 及相关文件的决议公告 江苏神马电力股份有限公司董事会 2024 年 3 月 21 日 1 任。 2024 年 3 月 18 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）在公 司行政楼三楼会议室以现场+通讯方式召开职工代表大会，会议召集及召开方式 合法有效，经全体与会职工代表民主讨论并表决，就公司修订第一期和第二期员 工持股计划及相关文件事宜作出如下决议： 同意修订《江苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划（修订稿）》、《江 苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划管理办法（修订稿）》、《江苏神马 电力股份有限公司第二期员工持股计划（草案）（修订稿）》、《江苏神马电力股份 有限公司第二期员工持股计划管理办法（修订稿）》。 与会职工代表认为：公司第一期及第二期员工持股计划遵循依法合规、自愿 参与、风险自担的原则，通过职工代表大会 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-040 江苏神马电力股份有限公司 第一期限制性股票激励计划 （修订稿）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数：本激励计划拟向激励对象授予 285.22 万股公司限制 性股票，约占本激励计划公告时公司股本总额 43226.33 万股的 0.66%，其中首 次授予 228.18 万股限制性股票，约占本激励计划公告时公司股本总额 43226.33 万股的 0.53%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80%；预留 57.04 万股 限制性股票，约占本激励计划公告时公司股本总额 43226.33 万股的 0.13%，约 占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20%。 一、公司基本情况 （一）公司简要介绍 江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）系 1996 年创办，2019 年 于上交所主板上市，股票代码：603530。公司自成立以来立足电力行业，通过自 主创新先后研发出技术填补国内外空白的九大类创新型产品，并分 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 江苏神马电力股份有限公司 第二期员工持股计划 （草案）（修订稿）摘要 二〇二四年三月 江苏神马电力股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）（修订稿）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 1 江苏神马电力股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）（修订稿）摘要 风险提示 一、江苏神马电力股份有限公司第二期员工持股计划将在公司股东大会通过 后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 江苏神马电力股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）（修订稿）摘要 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分含义一致。 一、江苏神马电力股 ...

| | | 关于江苏神马电力股份有限公司修订 第二期限制性股票激励计划（草案）、第二期员 工持股计划（草案）相关事项的 法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12层 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road No.6001, Futian District, Shenzhen 518038 电话(Tel)：(0755)88265288 传真（Fax)：（0755）88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 法律意见书 广东信达律师事务所 关于江苏神马电力股份有限公司修订 第二期限制性股票激励计划（草案）、第二期员工持股计划（草 案）相关事项的法律意见书 信达励字[2024]第 028 号 致：江苏神马电力股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受江苏神马电力股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，担任公司第二期限制性股票激励计划、第二期员工持股 计划项目的特聘专项法律顾问。信达现根据 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-032 江苏神马电力股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 8 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省南通市苏通科技产业园海维路 66 号行政中心三楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 8 日 至 2024 年 4 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...