清源科技股份有限公司 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-059 清源科技股份有限公司 一、公司股份质押的基本情况 公司于 2024 年 10 月 15 日接到公司股东王小明先生的通知，获悉其对之前 已质押的 8,650,000 股股份办理了延期回购手续，并补充质押 1,350,000 股股份， 具体情况如下： | 股东 | 是否为 | 本次质 | 是否 | 是否 | 质押起始 | | 原质押到 | | 延期后质 | | | 占其所 | 占公司 | 质押融 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 控股股 | 押股数 | 为限 | 补充 | 日 | | 期日 | | 押到期日 | | 质权人 | 持股份 | 总股本 | 资资金 | | | 东 | | 售股 | 质押 | | | | | | | | 比例 | 比例 | 用途 | | 王小 明 | 否 | 8,650,0 00 股 | 否 | 否 | 2023 10 月 | 年 ...

清源科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 10 月 14 日 (二)股东大会召开的地点：清源科技股份有限公司 2 楼墨尔本会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 472 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 146,768,785 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 53.6043 | | 份总数的比例（%） | | 证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2024-057 清源科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，会议由公司董事长 HONG DANIEL 先生 主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的 ...

激励计划 - 2024年9月24日审议通过2024年限制性股票激励计划草案相关议案[2] 自查情况 - 自查期为2024年3月25日至9月24日，16名核查对象有买卖股票行为[3][5] - 5名知悉激励计划后买卖股票，取消首次授予资格[5] - 11名知悉前买卖属正常交易[5] 制度与披露 - 建立信息披露及内幕信息管理制度，未发生内幕交易[7] - 公告于2024年10月15日发布[9]

福建天衡联合律师事务所 · 法律意见书 部级文明律师事务所 PRC Law Firm of Excellence at Ministerial Level 福建天衡联合律师事务所 关于清源科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 福建天衡联合律师事务所 二〇二四年十月 厦门市厦禾路 666 号海翼大厦 A 栋 16-17 层 (FAX) : 86-592-5881668 (TEL) : 86-592-5883666 福建天衡联合律师事务所 · 法律意见书 福建天衡联合律师事务所 关于清源科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 (2024) 天衡意字第 206 号 1 福建天衡联合律师事务所 ·法律意见书 本所律师声明事项: 1、2024年 9 月 24 日,公司召开第五届董事会第三次会议,审议通过 《关于召开 2024年第二次临时股东大会的议案》，决议于 2024 年 10 月 14 日召开 2024 年第二次临时股东大会。2024 年 9 月 25 日,公司在上海证券 交易所网站(www.sse.com.cn)及《证券时报》披露了《关于召开 2024 年 第二次临时 ...

激励计划会议 - 公司2024年9月24日召开会议审议通过2024年限制性股票激励计划议案[2] 激励对象公示 - 2024年9月25日公示激励对象名单，公示至10月4日[3] - 公示方式为公告栏张贴及公司内网公告[3] 激励对象核查 - 公示期间无异议，监事会核查激励对象相关信息[4] - 激励对象具备任职资格，情况属实[5] 激励对象范围 - 激励对象为董事、高管等，不包括监事等特定人员[6]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会于10月14日14:30召开[6] - 网络投票时间为2024年10月14日[6] - 会议地点在公司2楼墨尔本会议室[4] 审议议案 - 审议限制性股票激励计划相关三项议案[4] - 议案已通过第五届董事会及监事会会议[11][14][21] 激励计划 - 激励计划实施考核管理办法于9月25日发布[14] - 授权期限与激励计划有效期一致[20]

回购方案 - 回购金额2125 - 4250万元[4] - 回购股份125 - 250万股，占比0.46% - 0.91%[8] - 回购价格不超17元/股，不高于均价150%[4] - 回购期限6个月内[8] - 资金来源为自有及合法资金[4] - 用途为实施股权激励[4] - 方式为集中竞价交易[4] 财务数据 - 截至2024年6月30日，总资产273,800.87万元[20] - 归属于上市公司股东净资产126,709.13万元[20] - 货币资金28,877.86万元，资产负债率53.72%[20] - 按上限测算，回购资金占比分别为1.55%、3.35%、14.72%[20] 其他情况 - 2024年9月24日审议通过方案，无需股东大会审议[6] - 实控人等部分人员未来3、6个月无减持计划，部分股东可能减持[4][21][22] - 2024年5月7 - 9日，副总经理之子买卖股票无违规[20] - 回购股份3年内完成转让，未使用部分注销[23] - 授权管理层办理相关事宜[26] - 回购存在多种不确定性风险[27][28] - 已开立回购专用证券账户[29] - 已披露前十大股东持股情况[29] - 实施回购期间及时披露信息[30]

股份回购 - 公司于2024年9月24日通过集中竞价交易方式回购股份方案[2] 股东持股 - HONG DANIEL持股81,407,607股，占比29.73%[2] - 厦门金融控股有限公司持股41,257,827股，占比15.07%[2] - 王小明持股17,909,643股，占比6.54%[2] - 清源國際有限公司持股4,548,407股，占比1.66%[2] - 厦门合英投资管理有限公司持股4,353,050股，占比1.59%[2] - 高盛公司有限责任公司持股1,266,829股，占比0.46%[2] - 庞文跃持股928,000股，占比0.34%[2] - 孙明胜持股877,700股，占比0.32%[5] - MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC.持股616,564股，占比0.23%[5]

公司概况 - 公司2007年8月31日成立，原名“清源光电（厦门）有限公司”，2011年更名，2017年1月12日在上交所挂牌上市[15] - 首次公开发行A股股票6845万股，完成后总股本为27380万股[15] - 2022年变更为“清源科技股份有限公司”[16] - 统一社会信用代码为91350200664711147G，法定代表人为HONG DANIEL，注册资本为27380万元[17] 激励计划 - 2024年9月24日，第五届董事会第三次会议和监事会第三次会议审议通过激励计划草案及相关议案[21][42][43] - 首次授予激励对象89人，约占2023年12月31日员工总数740人的12.03%[25] - 拟授予限制性股票数量196.47万股，占草案公告时公司股本总额27380.00万股的0.72%[30] - 首次授予176.47万股，占拟授予权益总额的89.82%，占股本总额的0.64%[30] - 预留20.00万股，占拟授予权益总额的10.18%，占股本总额的0.07%[30] - 董事、高级管理人员可获授权益数量为35.87万股，占授予总数的18.26%，占股本总额的0.13%[32] - 其他激励对象可获授权益数量为140.60万股，占授予总数的71.56%，占股本总额的0.51%[32] - 激励计划需经股东大会审议通过，且经出席会议的非关联股东所持有效表决权的2/3以上通过方可实施[3][54][55] - 激励对象资金来源为合法自筹资金，公司不为其提供财务资助[52][55]

会议信息 - 公司第五届董事会第三次会议于2024年9月24日召开[2] - 2024年第二次临时股东大会将于10月14日下午2:30召开[10] 议案审议 - 审议通过2024年限制性股票激励计划等相关议案[3][4][8] - 审议通过以集中竞价交易方式回购股份方案议案[9] 股份回购 - 拟回购125.00 - 250.00万股，资金2125 - 4250万元，价格不超17元/股[9]