浙江六和律师事务所 关于杭州永创智能设备股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票的 法律意见书 | 释义 4 | | --- | | 一、本所及本所律师简介 6 | | 二、出具法律意见书及律师工作报告的工作过程介绍 6 | | 三、声明 7 | | 正文 9 | | 一、本次发行的批准和授权 9 | | 二、发行人本次发行的主体资格 9 | | 三、本次发行的实质条件 9 | | 四、发行人的设立 14 | | 五、发行人的独立性 14 | | 六、发行人的发起人、股东及实际控制人 14 | | 七、发行人的股本及其演变 16 | | 八、发行人的业务 16 | | 九、关联交易和同业竞争 17 | | 十、发行人的主要财产 17 | | 十一、发行人的重大债权债务 18 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 18 | | 十三、发行人章程的制定与修改 19 | | 十四、发行人股东大会、董事会议事规则及规范运作 19 | | 十五、发行人董事和高级管理人员及其变化 20 | | 十六、发行人的税务 21 | | 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 21 | | 十九、诉讼、仲裁或行政处 ...

浙商证券股份有限公司 关于杭州永创智能设备股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二五年十二月 杭州永创智能设备股份有限公司 发行保荐书 浙商证券股份有限公司 关于杭州永创智能设备股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票 之发行保荐书 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券""保荐机构""本保荐机构"） 及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务 管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称"《注册管理办法》"）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）及上海证券交易所（以下简称"上交所"）的有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具发行 保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 非经特别说明，本发行保荐书中所用简称，均与杭州永创智能设备股份有 限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书中具有相同含义。 一、本次证券发行基本情况 3-1-1 杭州永创智能设 ...

浙商证券股份有限公司 关于杭州永创智能设备股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二五年十二月 声 明 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券""保荐机构""本保荐机构"） 及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及上海证券交易所（以下简称"上 交所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行 业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 非经特别说明，本上市保荐书中所用简称，均与杭州永创智能设备股份有限 公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书中具有相同含义。 3-2-1 一、发行人概况 （一）发行人基本情况 | 中文名称： | 杭州永创智能设备股份有限公司 | | --- | --- | | 英文名称： | Hangzhou Youngsun Intelligent Equipment Co., Ltd | | 法定代表人： | 罗邦毅 | | 注册地址： | 浙江省杭州市西湖 ...

公司融资进展 - 永创智能收到中国证监会出具的《关于同意杭州永创智能设备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》[1] - 证监会同意公司向特定对象发行股票的注册申请[1] - 公司应当在批复作出十个工作日内完成发行缴款[1] - 自同意注册之日起至本次发行结束前 如发生重大事项 公司需及时报告上海证券交易所并按有关规定处理[1]

公司财务与资金管理 - 公司已于2026年1月8日将用于临时补充流动资金的闲置募集资金人民币5,000万元提前归还至募集资金专用账户 [2][3] - 公司此前于2025年2月28日经董事会批准，使用“液态智能包装生产线建设项目”的闲置募集资金5,000万元临时补充流动资金，使用期限为批准之日起12个月内 [3] - 本次临时补充流动资金的使用及归还情况，公司已通知其保荐机构及保荐代表人 [3] 公司治理与信息披露 - 公司董事会及全体董事保证公告内容真实、准确、完整，并承担相应法律责任 [1] - 公司关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的相关详细情况，已于2025年3月1日通过上海证券交易所网站进行披露 [3]

公司财务与募资管理 - 公司于2026年1月8日将2022年可转债募投项目“液态智能包装生产线建设项目”的闲置募集资金5000万元提前归还至募集资金专户 [2] - 该笔资金原用于临时补充流动资金，原定使用期限至2026年2月27日，现已全部提前归还完毕 [2]

资金使用 - 2025年2月28日公司同意用“液态智能包装生产线建设项目”5000万元闲置募集资金临时补流，期限12个月[4] - 临时补流募集资金5000万元，期限为2025 - 02 - 28至2026 - 02 - 27[5] 资金归还 - 截至2026年1月8日，公司累计归还5000万元闲置募集资金[3] - 2026年1月8日公司提前将5000万元归还至募集资金专用账户[6] - 本次归还5000万元，尚未归还募集资金金额为0，于2026年1月8日归还完毕[7]

可转债情况 - 2022年公司发行可转债610.547万张，总额6.10547亿元[4] - 截至2025年底，累计0.9554亿元“永02转债”转股，转股数985.6247万股，占比2.0191%[4] - 截至2025年底，未转股“永02转债”金额5.15007亿元，占比84.3517%[4] 转股价格及股份变动 - 2025年7月8日起，“永02转债”转股价格调整为9.69元/股[5] - 2025年9 - 12月，有限售、无限售流通股及总股本均有增加[7] 持股比例变动 - 吕婕、罗邦毅及其一致行动人持股比例从50.28%变为49.29%[7] - 吕婕持股比例从35.19%变为34.49%[7]

地缘政治与能源市场 - 美国总统特朗普威胁委内瑞拉代总统，若其“不正确行事”将付出“更沉重的代价”，并暗示可能干预其他国家，同时重申“美国需要格陵兰岛”[1] - 全球多地举行抗议示威，谴责美国对委内瑞拉的军事袭击、强行控制总统马杜罗的行为以及干预主义升级[8] - 美国白宫要求美国各大石油公司对委内瑞拉大量投资以修复其原油开采基础设施，作为对其被没收财产获得赔偿的条件[9] - 美国国务卿称将继续打击“涉嫌贩毒”船只并扣押受制裁船只以向委内瑞拉当局施压[10] - 遭美国强行控制的委内瑞拉总统马杜罗预计于1月5日在纽约首次出庭，涉及一桩联邦政府追查长达15年的毒品贩运刑事案件[11] - 委内瑞拉内政部长强调马杜罗是委内瑞拉唯一总统，并称分裂其武装力量的图谋第一阶段已失败[12] - 若委内瑞拉对抗措施导致其石油生产瘫痪，其现有约100万桶/日产量及约90万桶/日出口量或面临中断，可能短期内推高国际原油风险溢价[25] 宏观经济与政策 - 财政部公布2026年第一季度国债发行安排，超长期一般国债发行自1月14日启动[5] - 上海发布《上海市加快打造国际一流营商环境行动方案（2026年）》，在四个方面安排共26条任务举措[7] - 2026年度育儿补贴于1月5日正式开始申领，符合条件者可通过线上平台或线下渠道申请[2] - 教育部拟同意设置天津职业大学等15所本科高等学校[4] 国际贸易与制裁 - 2025年1~11月，中国对委内瑞拉汽车出口达17099辆，增速130%，其中乘用车出口10201辆增速166%，货车出口6481辆增速99%[6] - 乌克兰对95名个人和70家实体实施制裁，大部分为俄罗斯公民，涉及国防工业、通信、电子战、微电子及化学、冶金、采矿和燃料能源行业[15] - 以色列总理内塔尼亚胡称访美期间，美以双方重申对伊朗“零铀浓缩”的共同立场，并提出需将约400公斤浓缩铀移出伊朗[13][14] 消费与服务业 - 美团发布2026年元旦消费报告，元旦期间机票出行票量同比增长73%，火车票出行票量同比增长77%，洗浴行业订单量同比增长57%，KTV订单量同比增长74%，“必吃榜”榜单流量整体同比增幅142%[18] - 2025年上海二手房成交量达25.4万套，创四年来新高，近五年内仅次于2021年的28.1万套[26] - 婚姻登记“全国通办”新规实施后，多地迎来元旦结婚登记小高峰，尤其在人口流入较多的东部沿海发达地区[27] 资本市场动态 - 本周共有36只限售股解禁，按最新收盘价计算，解禁总市值超1600亿元[19] - 部分公司限售股解禁规模占比较高，例如建设工业解禁6.299亿股占总股本60.98%，百利天恒解禁2.981亿股占总股本72.20%，国联民生解禁17.707亿股占总股本31.17%[20][21] - 本周将有2只新股发行，分别为沪市主板的至信股份和北交所的科马材料，科马材料发行价为11.66元[23][24] 行业与公司动态 - 宇树科技澄清关于其上市工作的相关媒体报道与事实不符，公司未涉及申请“绿色通道”事宜，上市工作正常推进[17] - 国产药在2025年上市新药中占比超85%，中国在研新药管线约占全球30%，药监局将继续推动审评审批资源向创新药倾斜[28] - 外交部和中国驻马里使馆提醒中国公民近期暂勿前往马里，已在当地人员和机构应尽快撤离或转移至相对安全区域[3] - 哥伦比亚国防部长表示，已加强对总统佩特罗的安全保护以应对美国总统的威胁，并在与委内瑞拉接壤的边境部署3万名公共安全人员[16]

股价与市值表现 - 截至2025年12月26日收盘，公司股价报收于13.89元，较上周的13.58元上涨2.28% [1] - 本周（截至12月26日）股价最高触及14.56元，为近一年最高点，最低报13.62元 [1] - 公司当前最新总市值为70.65亿元，在专用设备板块市值排名57/177，在两市A股市值排名2576/5181 [1] 公司融资进展 - 公司2025年度以简易程序向特定对象发行股票的申请已获得上海证券交易所审核通过，符合发行、上市及信息披露要求 [2] - 该定增事项尚需获得中国证监会同意注册后方可实施，最终能否获批及时间存在不确定性 [2] 股权激励动态 - 公司2021年限制性股票激励计划第四期解锁条件已成就，本次符合解锁条件的激励对象为122人 [2] - 本次可解锁的限制性股票数量为497,500股，占公司总股本的0.10%，上市流通日期为2026年1月7日 [2][3] - 公司层面业绩考核达标，个人绩效考核结果均在良好以上，满足全额解锁条件，董事会薪酬与考核委员会及法律顾问均确认本次解锁符合规定 [2]