薪酬和考核委员会组成 - 由3名公司董事组成，至少1/2以上为独立董事[4] 委员任期 - 委员任期与同届董事会董事任期相同[5] 会议召开 - 根据召集人提议不定期召开，需提前3日通知全体委员[10] 会议举行与决议 - 会议应由2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[10]

信息披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[10] - 公司应在上半年结束之日起2个月内披露半年度报告[10] 信息披露情形 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[12] - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[10] - 定期报告披露前业绩泄露或有传闻且证券交易异常波动，应披露本报告期财务数据[10] - 发生可能影响证券交易价格的重大事件，投资者未知时公司应立即披露[12] - 公司变更名称、简称、章程、注册资本等应立即披露[13] - 已披露重大事件有进展或变化应及时披露[14] - 控股子公司、参股公司发生重大事件可能影响公司证券价格，公司应履行披露义务[14][15] - 公司证券交易被认定异常，应了解因素并及时披露[15] 信息披露管理 - 公司证券部是信息披露日常工作机构，在董事会秘书领导下工作[17] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务，有权参加多种会议[17] - 董事会秘书应定期对相关人员开展信息披露制度培训[18] - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[20] - 董事和高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见[20] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[21] - 总经理等高级管理人员编制定期报告草案，董事会秘书组织披露[21][22] - 持股5%以上股东等应报送关联人名单及关联关系说明[23] - 股东、实际控制人特定情况发生变化时应告知公司并配合披露[24] 保密工作 - 公司应与相关人员签署保密协议，对未公开信息严格保密[28] - 公司各层次保密工作第一责任人需与董事会签署责任书[29] - 未公开信息知情人范围包括持股5%以上股东等相关人员[29] 信息报送与保管 - 董事会秘书负责将信息披露文件报送交易所审核登记等工作[31] - 投资者关系活动档案由董事会秘书保管，至少包含参与人员等信息[32] - 公司解聘会计师事务所，股东会表决时应允许其陈述意见[34] - 董事会秘书负责保管招股说明书等资料，保管期限为十年[36] - 各部门及下属公司应指定联络人向证券部或董事会秘书报告信息[38] 信息豁免披露 - 公司拟披露信息属国家秘密等情况可豁免披露，属商业秘密可暂缓或豁免披露[40] - 公司决定暂缓、豁免披露信息由董事会秘书登记，经董事长签字确认后归档[41] 监管文件处理 - 公司收到监管机构文件，董事会秘书应向董事长报告，董事长督促通报[42] 违规处罚 - 公司对信息披露违规责任人进行处罚，包括降薪、扣奖、解聘等[44] - 公司董事会秘书有权建议董事会对未处理的责任人进行处罚[44] - 公司应及时将责任追究、处分情况报告上海证券交易所[44] 子公司制度 - 公司控股子公司应参照公司规定建立信息披露事务管理制度[46] - 参股公司信息披露事务管理和报告制度参照适用本制度规定[46] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同[46] - 本制度由董事会负责解释和修改[46] - 本制度未尽事宜按法律法规、监管规定和《公司章程》执行[46]

提名委员会组成 - 由3名公司董事组成，至少1/2以上为独立董事[4] - 设主席1名，由独立董事担任[4] 任期与职责 - 委员任期与同届董事会董事任期相同[5] - 负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序并提建议[7] 会议规则 - 不定期召开，会前3日通知全体委员[9] - 2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[9] - 表决方式有举手表决、投票表决、通讯表决[9] 其他规定 - 必要时可邀请董事、高管列席，可聘请中介机构[9] - 会议应有记录，出席委员签名，记录由董事会秘书保存[9] 施行规则 - 规则自董事会审议通过之日起施行[12]

舆情管理 - 制定舆情管理制度应对舆情影响[2] - 舆情分重大和一般两类[4] - 董事长任舆情工作组组长，董秘任副组长[7] 职责与原则 - 证券部门负责舆情监测收集[8] - 信息处理遵循快速反应等原则[9] 处置方式 - 一般舆情由组长和董秘灵活处置[11] - 重大舆情需会议决策，多措施控范围[11] - 重大舆情要调查真相、与媒体沟通[11][12] - 必要时对虚假信息媒体采取法律措施[13]

唐山三孚硅业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为规范唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合 法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《 唐山三孚硅业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员的辞任、任期届满、解 任等离职情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。 第四条 董事、高级管理人员在任职期间出现法律、行政法规、中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所规定或者《公司章 程》规定的不能担任公司董事、高级管理人员情形的，公司将解除其职务，停止 其履职。 （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数 ...

报告标准 - 信息报告义务人含持有公司5%以上股份股东及其董监高[2] - 重大交易除3、4项外，资产总额占比超10%需报告[5] - 重大交易除3、4项外，标的资产净额占比超10%且超1000万元需报告[5] - 重大交易除3、4项外，成交金额占比超10％且超1000万元需报告[5] - 日常交易购买原材料等，合同金额占比超50%且超5亿元需报告[8] - 日常交易出售产品等，合同金额占比超50%且超5亿元需报告[8] - 关联交易与关联自然人交易超30万元需报告[9] - 关联交易与关联法人交易超300万元且占比超0.5%需报告[10] - 重大诉讼仲裁金额占比超10%且超1000万元需报告[10] - 公司营业用主要资产查封超30%需报告[10] 关注事项 - 除董事长、总经理外董高人员无法履职超3个月需关注[13] - 任一股东所持5%以上股份被质押、冻结等需关注[13] 股份变动 - 持有公司5%以上股份股东或控股股东拟转让股份达5%以上或致控股权变化需报告[14] 流程与责任 - 报告人员应在知悉信息当日向董事会和秘书报告[16] - 证券部分析判断并草拟披露文件报秘书审核[16] - 信息披露后证券部整理保管并通报相关方[16] - 公司向监管部门报告前需内部审议并由秘书审核[17] - 报告人员违规将被追责[18] 制度说明 - 本制度经董事会审议通过后生效[20] - 本制度由董事会负责解释[20]

制度修订 - 制度于2025年10月修订[1] 董事会规则 - 2名以上独立董事联名要求延期，董事会应采纳[5] - 独立董事对年报异议超半数，可聘外部机构，费用公司承担[5] 报告内容 - 年度述职报告应含出席董事会次数等内容[6] 制度权责 - 制度由董事会制定、解释和修订[9] - 制度经董事会审议通过生效[10]

唐山三孚硅业股份有限公司内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国审计法》等有关法律、法规、规章和规范性文件规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，结合 本公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险， 增强公司信息披露的可靠性。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员 ...

财务报告重大会计差错认定 - 涉及资产等差错金额占最近年度经审计对应总额5%以上且超500万元[5] - 差错金额直接影响盈亏性质[5] - 经注册会计师审计对以前年度财务报告更正（部分除外）[5] - 监管部门责令对以前年度财务报告差错改正[5] 信息披露重大错误或遗漏认定 - 会计报表附注涉及金额占最近一期经审计净资产1%以上担保或10%以上其他或有事项[8] - 其他年报涉及金额占最近一期经审计净资产10%以上重大诉讼等[8] 财务报告更正与处理 - 公司对以前年度财务报告更正需聘请有资格会计师事务所审计[9] - 重大会计差错更正时，内审部门调查责任，董事会做决议[11] 业绩差异认定 - 业绩预告与年报差异超50%或无合理解释认定差异较大[9] - 业绩快报与定期报告差异达20%以上等认定存在重大差异[9] 信息披露差错处理 - 年报信息披露有误应及时补充更正公告[10] - 内审部门收集资料调查原因提交董事会审议[10] - 发生重大差错追究相关责任人责任[11] - 被监管部门采取措施，查实原因更正并追责[12] 责任惩处情形 - 五种情形应从重或加重惩处[12] - 四种情形应从轻、减轻或免于处理[14] 责任追究形式 - 年报信息披露重大差错责任追究形式有五种[14] 其他 - 季度报告、半年报信息披露重大差错责任追究参照执行[14]

（2025 年 10 月修订） 第一章 总则 唐山三孚硅业股份有限公司内部控制制度 第一条 为加强唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）及《公司章程》等规定，特制定本制度。 第二条 内部控制是指公司为了保证公司战略目标的实现，而对公司战略制 定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排，是由公司董事会、管理层 及全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负 责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 内部控制的框架 第四条 公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下层面作出安排： （四）风险评估，指董事会和管理层根据风险因素发生的可能性和影响，确 定管理风险的方法。 （五）风险管理策略选择，指董事会和管理层根据公司风险承受能力和风险 偏好选择风险管理策略。 （六）控制活动，指为确保风险管理策略有效执行而制定的制度和程序，包 1 （一）公司层 ...