唐山三孚硅业股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司的治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》和 《唐山三孚硅业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 公司设立董事会提名委员会，并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，对董事 会负责，提案需提交董事会审议后决定。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名公司董事组成，其中至少须有 1/2 以上的委员为 公司独立董事。提名委员会委员由公司董事会选举产生。 第四条 提名委员会设主席 1 名，由独立董事担任。提名委员会主席由董事 会委派。 第五条 提名委员会主席负责召集和主持提名委员会会议，当提名委员会主 席不能或无法履行职责时，由其指定 1 名其他委员代行其职责；提名委员会主席 既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何 1 名委员均可将有关情况 向公司董事会报告，由公司董事会指定 1 名委员 ...

唐山三孚硅业股份有限公司舆情管理制度 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为提高唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据 相关法律法规、规范性文件和《公司章程》制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 本制度适用于本公司及各控股子公司。 第二章 舆情管理的组织体系及职责 第五条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组 ...

唐山三孚硅业股份有限公司重大信息内部报告制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条为规范唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司")的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司 信息披露的真实、及时、准确、完整，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》(以 下简称"《上市规则》")以及《唐山三孚硅业股份有限公司章程》等有关规定， 结合本公司实际，制定本制度。 第二条重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票 及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度负有报 告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的 制度。 第三条本制度所称的"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、分支机构、全资及控股子公司的负责人及指定联络人； （三）公司向参股公司派驻的董监高； （四）公司控股股东和实际控制人，持有公司 5%以上股份的股东及其董监 高； （五）其他由于所任职务可以获取公司有关重大信息的人员。 第四条公 ...

唐山三孚硅业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为规范唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合 法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《 唐山三孚硅业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员的辞任、任期届满、解 任等离职情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。 第四条 董事、高级管理人员在任职期间出现法律、行政法规、中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所规定或者《公司章 程》规定的不能担任公司董事、高级管理人员情形的，公司将解除其职务，停止 其履职。 （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数 ...

唐山三孚硅业股份有限公司独立董事年报工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 一般规定 第一条 为规范独立董事在公司编制和披露年度报告期间的工作，促进公司 规范运作，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》 以及《公司章程》、《独立董事工作规则》等相关规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 独立董事应当切实履行忠实、勤勉义务，履行其在公司年度报告编 制和披露期间所应当履行的各项职责，并认真编制其年度述职报告。 第九条 如因公司出现重大风险事项，上海证券交易所对公司独立董事发出 年报工作风险警示函的，独立董事应当予以高度关注并发表独立意见。 第五条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事 应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极 履行独立董事职责。独立董事履行年度报告职责，应当有书面记录，重要文件应 当由当事人签字。 第六条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解 公司的生产经营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。 第七条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关业 务资格，以及为公司提供年 ...

唐山三孚硅业股份有限公司内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国审计法》等有关法律、法规、规章和规范性文件规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，结合 本公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险， 增强公司信息披露的可靠性。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员 ...

唐山三孚硅业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步提高唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理 办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司 章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称的年度报告重大差错责任追究制度是指信息披露工作中 有关人员不履行职责、义务或其他个人原因，造成年报披露信息出现重大差错， 并使投资者遭受可确认的重大损失、对公司造成重大经济损失或造成不良社会影 响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 公司各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第四条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总则 唐山三孚硅业股份有限公司内部控制制度 第一条 为加强唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）及《公司章程》等规定，特制定本制度。 第二条 内部控制是指公司为了保证公司战略目标的实现，而对公司战略制 定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排，是由公司董事会、管理层 及全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负 责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 内部控制的框架 第四条 公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下层面作出安排： （四）风险评估，指董事会和管理层根据风险因素发生的可能性和影响，确 定管理风险的方法。 （五）风险管理策略选择，指董事会和管理层根据公司风险承受能力和风险 偏好选择风险管理策略。 （六）控制活动，指为确保风险管理策略有效执行而制定的制度和程序，包 1 （一）公司层 ...

唐山三孚硅业股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为进一步完善唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 （四）法律、行政法规、中国证监会和《公司章程》规定的其他事项。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 公司应当根据需要定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议 （以下简称"独立董事专门会议"）。 第四条 独立董事专门会议应在召开前三天通知全体独立董事，情况紧急， 需要尽快召开的，可以随时召开。会议由过半数独立董事出席或委托出席方可举 行。 第五条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召 集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系工作的管理，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律法规以及《唐山三孚硅业股份有限公司章程》，制定本制 度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 唐山三孚硅业股份有限公司投资者关系工作管理制度 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系工作的基本原则是： （一）合规性 ...