雪龙集团股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年四月 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为保证雪龙集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作和公司 独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制度，提高独立 董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》及其他有关法 律、行政法规和规范性文件和《雪龙集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）制定的 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"），制定本制 度。 第二条 公司独立董事应当严格遵守本制度规定的程序，行使法律、法规和 《公司章程》赋予的职权。 第二章 独立董事的任职资格 第三条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董事 应当符合下列基本条件： （一）根据《公司法》及其他法律法规，具备担任公司董事的资格； （二）符合本制度第四条关于独立性的相关规定； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年 ...

广发证券股份有限公司 关于雪龙集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用 情况的核查意见 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证 券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，广发证券股 份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为雪龙集团股份有限 公司（以下简称"雪龙集团"或"公司"）首次公开发行股票的保荐机构，对 雪龙集团进行了募集资金持续督导，切实履行保荐责任，对公司 2023 年度募集 资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《雪 龙集团股份有限公司募集资金管理 ...

本次符合解除限售条件的激励对象共计 35 人，可解除限售的限制性股票 数量为 367,140 股，占目前公司总股本 21,113.668 万股的 0.17%。 本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司 将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 雪龙集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日召开第四 届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过《关于 2022 年 限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议 案》。董事会根据《2022 年限制性股票激励计划》（以下简称《激励计划》或"本 激励计划"）及公司 2022 年第二次临时股东大会的批准和授权，认为本激励计划 首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，现将有关事项公告如 下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 证券代码：603949 证券简称：雪龙集团 公告编号：2024-009 雪龙集团股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大 ...

为完善和健全雪龙集团股份有限公司（以下简称"公司"）科学、持续、稳 定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，公司根据《关于进一步落实上市公 司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规范性文件 和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况和未来发展需要，特制定公司《股 东分红回报规划（2024 年-2026 年）》（以下简称"股东分红回报规划"或"本 规划"），具体内容如下： 雪龙集团股份有限公司 股东分红回报规划（2024 年-2026 年） 一、公司制定本规划的考虑因素 公司着眼于长远和可持续发展的目标，充分重视对投资者的合理回报，在综 合考虑股东要求和意愿、外部经济及金融环境、公司实际情况、经营发展规划等 基础上，通过建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分 配作出制度性安排，以保证利润分配政策的一致性、合理性和稳定性。 二、本规划的制定原则 公司的股东分红回报规划应符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）、上海证券交易所以及《公司章程》的有关规定，同时根据当期经营 数据，综 ...

雪龙集团股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和雪龙集团股份有限公 司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和 要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事 会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 月 日 组织形式 2011 7 | 18 | | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 号 | | | | 首席合伙人 | 王国海 | | 上年末合伙人数量 238 人 | | | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | 2,272 ...

雪龙集团股份有限公司 章 程 （2024 年 4 月修订） | | | | | | 雪龙集团股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为维护雪龙集团股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司章程指引》和国家其他有关法律、法规和规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司的设立采取发起设立的方式。公司在宁波市市场监督管理局注册登记， 取得营业执照，统一社会信用代码：91330200734267003C。 第五条 公司住所：宁波市北仑区黄山西路 211 号。 第六条 公司注册资本为人民币 211,136,680 元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担 责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与 股东、股东与股 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | | 1—7 | 页 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 8—15 | | | 页 | | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | | 8 | 页 | | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | | 9 | 页 | | | （三）合并利润表…………………………………………………第 | | 10 | 页 | | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 11 | 页 | | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 12 | 页 | | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 13 | 页 | | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 14 | 页 | | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 15 | 页 | | | 三、财务报表附注… ...

雪龙集团股份有限公司 2023 年度独立董事（俞小莉）述职报告 作为雪龙集团股份有限公司的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公 司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董 事工作制度》的规定和要求，忠实、诚信、勤勉地履行独立董事职责和义务，及 时关注公司的发展状况，出席了公司 2023 年度召开的董事会、股东大会及相关 会议，参与重大经营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥了独立 董事的独立作用，维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人俞小莉，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，浙江大 学教授。1985 年 8 月至今在浙江大学任助教、讲师、副教授、教授，现任浙江 省汽车工程学会理事长、浙江省内燃机学会监事长。曾任浙江银轮机械股份有限 公司第五届、第六届、第八届董事会独立董事，无锡威孚高科技集团股份有限公 司第六届、七届、九届董事会独立董事，浙江亚太机电有限公司独立董事、浙江 万里扬变速器股份有限公司独立董事，浙江锋龙电气股份有限公司独立董事，浙 江富特科技股份有限公司独立董事。 ...

（一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2020〕131 号"文批复核准，公司首 次公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,747 万股，发行价为每股人民币 12.66 元，共计募集资金 47,437.02 万元，扣除发行费用人民币 4,285.95 万元（不含税） 后，募集资金净额为人民币 43,151.07 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 已于 2020 年 3 月 5 日对公司上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了天健 验字（2020）第 29 号《验资报告》。 （二）募集资金使用和结余情况 单位：人民币万元 项 目 序号 金 额 募集资金净额 A 43,151.07 截至期初累计发 生额 项目投入 B1 20,276.43 利息收入净额 B2 2,322.16 本期发生额 项目投入 C1 367.81 利息收入净额 C2 727.88 截至期末累计发 生额 项目投入 D1=B1+C1 20,644.24 利息收入净额 D2=B2+C2 3,050.04 应结余募集资金 E=A-D1+D2 25,556.87 实际结余募集资金 F 25,556.87 证券代码 ...

目 录 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1049 号 雪龙集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了雪龙集团股份有限公司（以下简称雪龙集团公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 雪龙集团公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供雪龙集团公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为雪龙集团公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 为了更好地理解雪龙集团公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已 ...