资金占用管理办法 - 防范资金占用管理办法于2025年11月17日经董事会审议通过[1] - 明确资金占用包括经营性和非经营性[5] - 与关联方经营性资金往来须签真实背景合同[7] 违规处理措施 - 关联担保须经股东会审议，关联方回避表决[9] - 违规占用可冻结控股股东股份，可“红利抵债”[13] - 董事协助侵占资产，董事会视情节处分或罢免[16]

组织架构与职责 - 公司设总裁 1 名，副总裁等其他高级管理人员若干名[8] - 总裁办公室负责总裁日常经营决策办公协助及监督反馈[27] 工作汇报 - 总裁原则上每季度向董事会报告工作[16] - 董事会要求时总裁 5 个工作日内报告工作[18] 会议制度 - 公司重大事项通过总裁办公会议讨论[20] - 总裁是办公会议召集人和主持人[24] - 总裁及副总裁等可召集专项会议[25] 决策与执行 - 公司重大事项民主讨论后分工实施[27] - 重大决策和执行四种情况造成损失追究责任[28] 薪酬与考核 - 总裁考核与薪酬由董事会薪酬委员会拟订报董事会决定[30] - 总裁拟订副总裁等高管薪酬与考核事项报董事会决定[30] 制度细则 - 工作细则于 2025 年 11 月 17 日通过[1] - 细则与新政策抵触时以国家政策和公司章程为准[32] - 细则解释权和修改权归董事会[34]

制度适用人员 - 适用于公司董事、高管等相关人员[3] 责任追究原则 - 应遵循实事求是、客观公正等原则[2] 处理流程 - 董事会办公室收集资料提方案，报董事会批准[3] 责任情形 - 六种情形追究责任，四种从重或从轻处理[4][6][8] 责任形式与制度说明 - 追究形式多样，相关人员可附带经济处罚[9][10] - 制度由董事会解释修订，按法规处理未尽事宜[11][12][13]

董事会秘书制度 - 董事会秘书工作制度于2025年11月17日通过[1] - 董事会秘书每届任期三年，可连续聘任[9] 聘任与解聘 - 聘任需提前五个交易日向交易所备案[8][10] - 解聘需充分理由，特定情形一个月内终止聘任[13] 人员接替 - 原任离职后三个月内委任新人[15] - 空缺期间法定代表人等代行职责[15] 任职要求 - 证券事务代表需取得培训合格证书[8] - 聘任应签订保密协议，离任前审查移交[11] 工作职责 - 负责信息披露、投资者关系管理等工作[15] - 协助董事会加强治理机制建设[15] - 组织筹备并列席会议，健全内控等[16] - 负责上市公司股权管理事务[16] - 协助制定资本市场发展战略[17] 其他 - 董事会下设办公室保管印章处理事务[18] - 办公室和代表协助秘书履职[18] - 秘书有权了解财务和经营情况[20] - 秘书应客观回答咨询，澄清不实报道[22] - 秘书对公司负有诚信和勤勉义务[23] - 制度经审议批准生效，是审查依据[26]

公司基本信息 - 证券代码为603993 SH、03993 HK，证券简称为洛阳钼业[1] 投资者关系管理制度 - 投资者关系管理制度于2025年11月17日由第七届董事会第五次临时会议审议通过[1] - 管理目的包括提高信息披露透明度、促进与投资者良性关系等[8] - 管理原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[9][10] 工作对象与披露网站 - 工作对象包括投资者、证券分析师、财经媒体等[12] - 指定A股信息披露网站为上海证券交易所网站，H股为香港联交所披露易网站及公司网站[14] 管理负责人与部门 - 董事会秘书为投资者关系管理事务直接负责人，董事会办公室为职能部门[17] 工作要求与活动安排 - 投资者接待活动前需签署承诺书，包含不打探未公开信息等内容[18] - 应多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[12][14][15] - 应加强投资者网络沟通渠道建设和运维[15] - 董事会办公室需对公司员工进行投资者关系管理相关知识培训[17] 信息披露 - 公司信息披露分法定和非法定，统一由董事会秘书负责发布[26] 股东会与考察调研 - 股东会应提供网络投票方式，召开前可与投资者充分沟通[29] - 对外接待投资者考察调研由董事会办公室安排并回答问题[32] 网站专栏与档案保存 - 公司网站设“投资者关系”专栏，由董事会办公室管理[35] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[35] 调研与互动平台要求 - 应避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研等[35] - 应关注上证e互动平台信息并及时回复投资者[35] - 在上证e互动平台发布信息需谨慎客观，不得违规[36] 业绩说明会与活动 - 应在年度报告披露后及时召开业绩说明会，说明行业、战略、财务等情况[39][40] - 投资者说明会和路演活动尽量公开，可网上直播，分析师或业绩说明会可网上互动[42] 沟通与参观安排 - 可与投资者等进行一对一沟通，并公布相关记录资料[44] - 可安排投资者等到公司或项目地现场参观，避免泄露未公开信息[46] 信息披露与重大事件 - 公司信息披露网站包括公司、上交所及港交所网站[48] - 应避免未正式披露前通过媒体披露重大事件信息[48] 谴责与纠纷处理 - 受证券监管机构和交易所公开谴责，应在五个交易日内网络召开公开致歉会[50] - 投资者诉求公司应依法处理及时答复[50] - 投资者与公司纠纷可申请调解，公司应积极配合[50] 重大信息泄露处理 - 若投资者接待中泄露重大信息，公司应立即报告交易所并公告[50]

捐赠制度 - 捐赠制度于2025年11月17日经第七届董事会第五次临时会议审议通过[1] 捐赠财产与类型 - 可捐赠财产包括现金、实物资产等，部分不得用于捐赠[8] - 捐赠类型有公益性、救济性、其他捐赠[12] 捐赠管理与审批 - 公司统一管理子公司捐赠，未经批准不得擅自捐赠[15] - 单笔不超5000万且年度累计不超上一年利润总额3%由董事长和总裁审批[15][16] - 单笔超5000万或累计达上一年利润总额3%-5%由董事会审批[18] - 累计超上一年利润总额5%由股东会批准[18] 部门职责 - ESG发展部接收提案、提报审批、建台账[16] - 财务管理部审核议案、办理支付[17] - 内控内审部监督检查与审计捐赠情况[18]

人事变动 - 董事辞任，公司应60日内完成补选[3] - 法定代表人辞任，公司30日内确定新人选[3] - 特定情形下，公司30日内解除董高职务[4] 制度相关 - 董高忠实义务辞职或任期届满后6个月内有效[7] - 制度自董事会通过生效，由其解释修订[9] - 制度制定于2025年11月17日[10]

股东权益披露 - 持股5%以上股东等相关人士适用管理办法[6] - 大股东股份质押等情况2日内通知公司[10] - 主要股东披露1%及以上股份变动[11] - 主要股东3个香港营业日内作披露[11] 人员信息申报 - 新任董高2个交易日内申报信息[12] - 现任董高信息变化2个交易日内申报[12] - 现任董高离任2个交易日内申报[12] 减持相关规定 - 董高减持至少提前17个交易日报备[13] - 公司15个交易日前报告备案并公告[13] - 减持完毕或期满当日报备，公司2日公告[15] 权益和淡仓披露 - 董事和行政总裁3个香港营业日内披露[16] - 委任时拥有权益10个营业日内披露[16] 收益收回与股份转让限制 - 大股东等6个月内买卖股票，公司收回收益并披露[20] - 普通股东6个月、控股股东等18个月内不得转让非公开发行股份[21] 减持限制情形 - 大股东等特定情形不得减持股份[23] - 公司可能退市相关主体不得减持[23] - 持股50%以上股东增持达2%特定期间不得再增持[23] 证券买卖限制 - 董高等特定期间不得买卖证券[24] - 董高等特定情形不得转让股份[26] - 董高买卖证券需通知获确认[26] 股份转让比例 - 董高任职期间每年转让不超25%[28] 其他规定 - 公司鼓励大股东等长期持股、稳定股价[29] - 董高担任信托受托人需告知共同受托人[29] - 董高为信托受益人应获通知并告知发行人[30] - 买卖限制适用于董高相关人员及交易[30] - 基金经理买卖受同等限制[30] - 管理办法未尽事宜按规定执行[32] - “以上”含本数，“超过”不含本数[33] - 管理办法自审议通过实施，董事会负责解释修订[33]

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[9] - 股东或实际控制人持股或控制情况变化属内幕信息[9] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[9] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其董监高等[11] 信息管理 - 董事会秘书负责内幕信息收集[13] - 董事会应及时登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[17] - 知情人获悉内幕信息时填写《内幕信息知情人登记表》[19] - 股东、实际控制人等涉重大事项时填写登记表[19] - 档案完整送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[20] - 重大事项需制作进程备忘录并签名确认，相关主体配合[22] - 内幕信息知情人档案至少保存十年[22] - 重大事项后及时报送知情人档案及备忘录至交易所[23] 保密与处罚 - 知情人对内幕信息负有保密责任，不得谋利[25] - 主要股东不得滥用权利获取内幕信息，不得泄漏消息[25] - 违规披露或交易应自查处罚并报送结果备案[27] - 知情人违规造成影响或损失将处罚赔偿，涉嫌犯罪移交[27] - 中介违规提示风险、终止合作，触犯法律提请处罚[27] - 知情人受处罚两日内报送结果备案，需公告及时公告[27]

委员会组成 - 成员至少3名董事，过半数为独立非执行董事[7] - 设主任一名，由独立非执行董事担任[8] 会议安排 - 每年最少举行一次会议[16] - 通知最少提前14天，材料提前3天发给委员[17] - 二人以上出席方可举行，须含一名独立非执行董事[21] 委托规则 - 非独立董事可委托，独立董事书面委托[21] - 每次只能委托一名委员[21] - 提交授权委托书，表决前提交[23] 职责与决议 - 负责制定考核标准、薪酬政策与方案[5] - 审议后形成决议向董事会报告并提交批准[13] - 决议需全体委员过半数通过[24] 其他规定 - 授权委托书含六项内容并双方签名[24] - 连续两次不出席可撤销职务[24] - 集中审议、依次表决[24] - 现场举手表决，电话或通讯签字表决[26] - 议案获规定票数形成决议[28] - 决议三日内通报董事会[28] - 书面文件保存不少于十年[28] - 会议有书面记录，含六项内容[29][30] - 细则董事会批准后生效，由董事会解释修订[33][34]