北京市中伦（上海）律师事务所 关于咸亨国际科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年八月 法律意见书 北京市中伦（上海）律师事务所 关于咸亨国际科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《咸亨国际科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人 员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案 - 1 - 法律意见书 内容及该 ...

咸亨国际科技股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件 股东持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 咸亨国际科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 24 日召开 了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方 案的议案》，本次回购股份全部用于实施员工持股计划或股权激励计划。具体内 容详见 2024 年 7 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2024-042）。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》等有关规定，现将公司股东大会的股权登记日（2024 年 8 月 2 日）登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东的名称、持股数量及持股比 例情况公告如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占公司总股本 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 比例（%） | | ...

咸亨国际科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：605056 公司简称：咸亨国际 咸亨国际科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 2024 年 8 月 9 日 1 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程 4 | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议案 6 | | | 议案一《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》 7 | | | 议案二《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 12 | 咸亨国际科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等有关规定，特制定 本会议须知： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从 公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。 二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、 监事、董事会秘书、其他高级管理人员 ...

公司基本信息 - 公司于2021年5月21日获批发行4001万股，7月20日在上海证券交易所上市[9] - 公司注册资本为41137.552万元人民币[9] - 公司股份总数为41137.552万股，每股金额为1元[17] 股权结构 - 公司设立时，杭州兴润投资有限公司持股64827692股[16] - 公司设立时，杭州咸宁投资合伙企业（有限合伙）持股61854546股[16] - 公司设立时，绍兴咸亨集团股份有限公司持股53471329股[16] - 公司设立时，Goldman Sachs Asia Strategic Pte.Ltd.持股40279720股[16] - 公司设立时，杭州万宁投资合伙企业（有限合伙）持股33986014股[16] - 公司设立时，杭州德宁投资合伙企业（有限合伙）持股25174825股[16] - 公司设立时，杭州弘宁投资合伙企业（有限合伙）持股25174825股[16] 股份转让与限制 - 公司董事等任职期间每年转让股份不得超所持同种类股份总数的25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[23] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[23] 股东大会相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司2个月内召开临时股东大会[39] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案[46] - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前公告通知股东[46][47] - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[57] 董事会相关 - 董事会由8名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[80] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开前10日书面通知全体董事和监事[86] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[89] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，任期三年，职工代表比例不低于1/3[110] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需经半数以上监事通过[111] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，前上半年结束之日起2个月内披露中期报告[112] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[113] - 公司每年至少进行一次利润分配，单一年度现金分配利润不少于当年度可分配利润的10%[114] - 公司最近3年现金累计分配利润不少于最近3年年均可分配利润的30%[114] 其他 - 会计师事务所聘期1年，可续聘[121] - 公司合并、分立、减资时，自决议之日起10日内通知债权人，30日内在中国证券报公告[128] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[131]

证券代码：605056 证券简称：咸亨国际 公告编号：2024-044 咸亨国际科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 8 月 9 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市拱墅区星璜巷 101 号咸亨科技大厦 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年8月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 9 日 至 2024 年 8 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...

章程修订 - 2024年7月24日董事会通过修订《公司章程》议案[1] - 修订后章程已披露，议案待股东大会审议[2] 股份收购 - 部分情形收购股份需特定董事会决议[1] - 不同情形收购股份有注销或转让期限规定[1][2] 授权事项 - 提请股东大会授权办理工商变更等手续[2]

证券代码：605056 证券简称：咸亨国际 公告编号：2024-042 咸亨国际科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 回购股份价格：以不超过人民币 15 元/股（含本数），该价格不高于公司董事会 通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 公司控股股东杭州兴润投资有限公司和实际控制人王来兴先生直接持有的股 份在未来 3 个月、6 个月不存在减持计划； 绍兴咸亨集团股份有限公司直接持有的股份在未来 3 个月、6 个月不存在减持 计划； 杭州咸宁投资合伙企业（有限合伙）、杭州万宁投资合伙企业（有限合伙）、 杭州弘宁投资合伙企业（有限合伙）、杭州德宁投资合伙企业（有限合伙）、杭州 易宁投资合伙企业（有限合伙）以及 GOLDMAN SACHS ASIA STRATEGIC PTE. LTD.在未来 3 个月、6 个月内可能存在减持计划； 全体董事、监事、高级管理人员直接持有的股份在未来 3 个月、6 个月不存在 减持计划； ...

表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 关于第三届董事会第七次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 咸亨国际科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第七次会议 于 2024 年 7 月 24 日在咸亨科技大厦十一楼会议室以现场结合通讯表决的方式 召开。因为时间紧急所以征求了全体董事的一致同意，豁免了本次的会议通知。 本次会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名。本次会议由董事长王来兴先生主 持，全体监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民 共和国公司法》等法律、法规和《咸亨国际科技股份有限公司章程》的规定，会 议决议合法、有效。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于 以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2024-042）。 证券代码：605056 证券 ...

资金使用与归还 - 2023年7月28日审议通过用不超2亿闲置募集资金补流议案[2] - 实际使用6600万元补流[2] - 2023年12月12日提前归还4600万元[2] - 截至2024年7月18日归还剩余2000万元[3]

海通证券股份有限公司 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2022 年 10 月 18 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事 会第十五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同 意确定以 2022 年 10 月 18 日为首次授予日，以 7.02 元/股向符合条件的 81 名激 励对象授予 1,063.00 万股限制性股票。本次激励计划首次授予的 1,063.00 万股限 制性股票已于 2022 年 11 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 完成登记。本激励计划首次授予登记完成后，公司股份总数由 400,010,000 股增 加至 410,640,000 股。 2023 年 7 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会 第十九次会议，审议通过《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预 留限制性股票的议案》，同意确定以 2023 年 7 月 20 日为预留授予日，以 6.67 元 /股（调整后）向符合条件的 26 名激励对象授予 137.00 万股限制性股票。本次授 予的 137.00 万股限制性股票已于 2023 ...