激励计划会议 - 2022年9月28日召开第二届董事会第二十一次会议等审议激励计划相关议案[11] - 2023年7月20日召开第二届董事会第二十六次会议等调整预留部分限制性股票授予价格[13] - 2024年9月27日召开会议审议回购注销部分限制性股票及调整回购价格等议案[14] 业绩与解除限售 - 2024年公司营业收入36.0561697413亿元，业绩目标完成度B＞100%，公司层面解除限售比例100%[17] - 23名激励对象第二个解除限售期解除限售条件成就[17] - 可解除限售的限制性股票数量553,000股，约占公司目前股本总额的0.1348%[19] 激励对象情况 - 7名激励对象所在子公司2024年业绩指标考核结果合格，子公司考核系数80%[17] - 21名激励对象2024年度个人层面绩效考核结果为优秀或良好，个人层面考核系数100%[17] - 中层管理人员及其他核心人员获授限制性股票数量119.00万股[19]

股份转让限制 - 任期内和届满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[3] - 上市交易之日起1年内等情形下不得转让[3] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日，季报公告前5日内不得买卖[2] 信息申报与披露 - 任职通过后2个交易日内申报个人及相关人员账户信息[4] - 股份变动2个交易日内报告并公告[5] 违规处理 - 违规买卖所得收益归公司，公司核实收回并披露[5] - 持有5%以上股份股东违规参照执行[7] - 违规除受处罚，公司还将视情节处分[8] 管理职责 - 董事会秘书负责管理身份及股份数据，检查买卖披露[7] - 董事会负责解释和修改管理办法，审批后生效[8]

投资者关系管理 - 公司制定管理制度加强与投资者沟通、保护其利益[2] - 遵循合规、平等、主动和诚实守信原则[3] - 沟通内容涵盖多方面信息，方式多样[5] - 董事长为第一责任人，董秘主管业务[8] - 证券部负责日常工作，制度由董事会制定[8][16]

咸亨国际科技股份有限公司 募集资金管理制度 咸亨国际科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 咸亨国际科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投 资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市公司"）及《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律法规、规范性文件以及《咸亨国际 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过股票或其他具有股权性质的证券并 向投资者募集用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合政策和相关法律法 规，原则上应当应用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当负责建立健全、完善的公司募集资金内部控制制度，并 确保该制度的有效实施。董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有 效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 ...

信息披露时间要求 - 重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元应及时披露[6] - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[10] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[10] - 季度报告应在会计年度第3个月、第9个月结束后1个月内披露[10] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度报告披露时间[10] - 暂缓披露期限一般不超过两个月[5] - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等情形，应在会计年度结束之日起1个月内披露业绩预告[13] - 预计半年度经营业绩出现特定情形，应在半年度结束后15日内进行预告[14] 信息披露内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[11] - 中期报告应记载公司股票、债券发行及变动情况等内容[11] - 季度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[11] - 利润总额、净利润等三者孰低为负值，且扣除相关收入后营业收入低于3亿元时需按规定披露业绩预告[13] 特殊情况披露要求 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持股或控制情况发生较大变化需披露[17] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[18] - 公司在定期报告披露前向有关机关报送未公开财务数据预计无法保密等情形，应及时披露业绩快报[15] - 公司发生可能影响证券交易价格的重大事件，投资者尚未得知时应立即披露[17] - 公司证券及其衍生品种交易被认定为异常交易，应及时了解影响因素并披露[37] - 公司应针对传闻进行调查核实，并按上交所要求编写、披露澄清公告[22] 信息披露责任与流程 - 董事长为信息披露第一责任人，董事会秘书负直接责任，全体成员负连带责任[23] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务，汇集信息报告董事会[24] - 定期报告由相关人员编制草案，经董事会审议后由董事会秘书组织披露[27] - 临时公告由证券部编制，董事会秘书审核，重大事项需审批[27] - 重大事件发生后相关人员应及时报告董事长和董事会秘书[27] - 信息发布需经信息提供、审核、报上交所、公告等流程[30] - 董事会秘书收到监管文件应向董事长报告并通报董事和高管[30] - 公司向监管部门报送报告由证券部草拟，董事会秘书审核[32] - 公司对外公告信息发布由董事会秘书负责[32] 其他信息披露相关 - 公司信息披露文件保存期限不少于10年[35][60] - 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%属内幕信息[36] - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[37] - 公司出现信息披露违规，处理结果需在5个工作日内报上交所备案[41] - 公司披露信息应以董事会公告形式发布[33] - 公司发现已披露信息有误应及时发布更正等公告[33] - 公司证券部专人管理信息披露档案[34] - 公司董事等借阅信息披露文件需申请批准并及时归还[35] - 控股子公司主要负责人承担应披露信息报告责任[38] - 公司制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释和修订[44]

咸亨国际科技股份有限公司 内部审计制度 咸亨国际科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范咸亨国际科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，保证内部审计质量，明确内部审计责任，根据《中华人民共和国 审计法》、《上市公司章程指引》等国家有关法律法规和《企业内部控制基本规 范》，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部的一种独立客观的监督、评价 和咨询活动，通过对经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性进行审查、 评价和提出建议，促进改善公司运行的效率效果、实现公司发展目标。本制度适 用于公司内部审计机构、内部审计人员及其从事的内部审计活动。 第三条 公司规范内部审计工作过程中，至少应关注涉及内部审计的下列风 险： （一）公司内部审计机构不健全，组织架构不科学、不合理，或职责分工不 清，可能导致内部审计缺乏独立性和客观性。 （二）内部审计未经适当授权，可能因得不到有效支持而导致内部审计失败。 （四）内部审计人员应具备必要的学识及业务能力，熟悉本公司的经营活动 和内部控制，并不断通过继续教育来保持和提高专业胜任能力，且具有较强的人 际交往沟通能力。 （三）内部审 ...

内部控制制度依据与原则 - 制定依据包括《公司法》《证券法》等法律法规及相关规定[2] - 遵循完整性、重要性等原则[3] 内部控制活动 - 涵盖销售及收款、采购和费用及付款等所有营运环节[7] 子公司管理 - 对控股子公司实行管理控制，包括确定章程条款等[10] 资金内部控制 - 募集资金使用遵循规范、安全等原则[13] - 建立募集资金管理制度，明确存储等内容[13] - 制定募集资金使用审批程序和管理流程，按承诺用途使用资金[19] - 变更用途或项目投资方式需经董事会和股东会审议[14] - 制定资金结算管理制度，资金支出按层级审批[15] - 每个会计年度结束后核查并披露募集资金投资项目进展[15] 关联交易内控 - 遵循平等、自愿等原则，不得损害股东权益[17] 股东会召开 - 单独或合并持有10%以上表决权股份的股东可提请召开临时股东会[22] 对外担保与融资内控 - 遵循合法、平等、自愿等原则，严控风险[24] - 任何担保需报经董事会或股东会批准[24] - 调查被担保人情况，必要时评估风险[24] - 要求对方提供反担保并判断可执行性[24] - 建立筹资与担保业务岗位责任制，不相容岗位分离[25] - 借款合同由董事长审批，授权人员在授信额度内办理[26] - 银行会计审核借款合同，建立偿还日期台账[26] - 对外担保延期继续担保需重新履行审批程序[26] 重大投资内控 - 遵循合法、审慎、安全、有效原则[28] 信息披露 - 指定董事会秘书为对外发布信息主要联系人[30] 安全生产 - 建立健全安全生产管理制度和责任制及监督制度[33] 内部审计 - 审计委员会督导内审机构每半年检查重大事件和资金往来情况[36] - 内控审计部每年检查，不定期专项检查[37] 评价报告 - 董事会根据内审报告形成年度内控评价报告[38] - 披露年报时同时披露内控评价报告和审计报告[38] - 中介有异议董事会做专项说明[38] 绩效考核 - 内控执行情况作为绩效考核重要指标[38] 制度实施 - 制度自董事会审议通过实施，由董事会解释修改[40]

交易审议规则 - 交易涉及资产等指标占比达10%以上且有金额要求，由董事会审议[4][5] - 交易涉及资产等指标占比达50%以上且有金额要求，由股东会审议[6] 制度相关 - 制度经股东会批准生效，董事会解释[24] - 原制度自新制度生效废止[24] 公司信息 - 公司为咸亨国际科技股份有限公司[25] - 时间为2025年10月[25]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人是关联自然人[5] 会议表决规则 - 董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，决议须经非关联董事过半数通过[9] - 股东会对关联交易表决，普通事项需出席会议的非关联股东所持表决权过半数通过，特别事项需三分之二以上通过[12] 交易审议标准 - 公司与关联人交易（获赠现金资产和提供担保除外）金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，由股东会审议[12] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上（提供担保等除外），由董事会审议[14] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上（提供担保等除外），由董事会审议[14] 交易披露规则 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易应及时披露[15] - 公司与关联法人交易金额300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易应及时披露[15] - 关联交易涉及“提供财务资助”等事项，以发生额为披露计算标准，连续十二个月内累计计算[18] - 公司可对当年度日常关联交易总金额合理预计，按预计金额提交审议并披露，超预计需重新审议披露[20] 其他规定 - 公司为持股5%以下的股东提供担保，有关股东应在股东会上回避表决[16] - 上市公司单方面获利益且无对价等九类关联交易可免表决和披露[21] - 公司拟披露信息属国家秘密或商业秘密等，可申请豁免或暂缓披露，需满足相关条件[21] - 全资子公司、控股子公司关联交易视同公司行为，参股公司关联交易可能影响股价时公司应参照披露[22] - 本制度“以上”含本数，“超过”等不含本数[24] - 本制度经股东会批准后生效，由董事会负责解释，修改需董事会提请股东会审议批准[25]

交易审议规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，提交董事会审议；占比50%以上，提交股东会审议[8] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，提交董事会审议；占比50%以上且超5000万元，提交股东会审议[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，提交董事会审议；占比50%以上且超5000万元，提交股东会审议[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，提交董事会审议；占比50%以上且超500万元，提交股东会审议[8] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元，提交董事会审议；占比50%以上且超5000万元，提交股东会审议[9] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，提交董事会审议；占比50%以上且超500万元，提交股东会审议[9] - 公司与关联自然人交易金额超30万元（对外担保、财务资助除外），与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（对外担保、财务资助除外），由董事会批准；交易金额超3000万元且占比5%以上，提交股东会审议[11] 董事会会议规则 - 董事会每年至少在上下半年度各召开一次定期会议，提前10日书面或传真通知[13] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事联名等情形提议时，董事会应召开临时会议，提前五日以内发通知，紧急情况可随时口头通知[13][14] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前两日发出，不足两日需顺延或获全体与会董事认可[15] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[25] - 当同意与反对票数相等时，事项提交股东会审议[25] - 董事回避表决时，有关董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过[26] - 出席董事会的无关联关系董事或其委托的董事人数不足3人，事项提交公司股东会审议[26] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确等，可要求暂缓表决[29] - 提案未获通过，条件未重大变化时，董事会一个月内不再审议相同提案[29] - 会议决议由出席会议全体董事签名，授权出席由被授权人代签并注明代理关系[28] 董事相关规则 - 董事连续二次未出席且不委托他人出席董事会会议，视为不能履行职责，应建议股东会撤换[20] - 独立董事连续3次未能亲自出席董事会会议，由董事会提请股东会撤换[20] - 独立董事对规定事项发表独立意见，董事会应一并披露[30] 对外担保与财务资助规则 - 公司对外担保、财务资助须经董事会审议，全体董事过半数通过，出席董事会的2/3以上董事审议通过并及时披露，属需股东会审议情形，董事会审议后提交股东会[9] 其他规则 - 董事会由股东会选举产生，是经营管理决策机构[30] - 董事长督促落实董事会决议并通报执行情况[30] - 董事会讨论及决议事项在披露前属内幕信息，相关人员需保密[31] - 董事会应做会议记录，相关人员签字确认[33] - 董事会会议记录应包含召开日期等多项内容[35] - 董事会会议档案由秘书保存，保存期为十年[33] - 本规则经股东会批准后生效实施，解释权归董事会[35] - 规则未尽事宜按相关规定执行，抵触时需修订[36]