浙江华康药业股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》 《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》及《审计委员会实施细则》等相关规定， 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）认真履行职责，现就 2023 年度工作履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况声明 1 （一）监督及评估外部审计机构工作 审计委员会对公司聘请的外部审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健会计师事务所"）的独立性和专业性进行了评估，鉴于天健会计师事务所在 担任公司年度审计机构期间，严格遵循了《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律 法规的规定，勤勉尽责、独立客观地履行审计职责，审计报告真实、准确、完整地反映 了公司的整体情况，2023 年度报告审计期间，审计委员会与天健会计师事务所人员就审 计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分沟通，未发现公司财务报表存在重大问题。 报告期内，公司审计委员会由独立董事许志国先生、独立董事郭峻峰先生和董事徐 小荣先生三名成员组成，其中主任委 ...

授信期限内综合授信额度可以循环使用，具体授信额以公司与相关银行等金 融机构签订的协议为准，公司将根据实际经营需要在授信额度内向合作银行申请 融资，最终以各银行实际核准的授信额度为准。 为提高工作效率，及时办理融资业务，董事会授权董事长或其指定的授权代 理人代表公司办理上述事宜，上述银行授信融资业务及与之配套的担保、抵押、 质押事项，在不超过上述授信和融资额度的前提下，无需再逐项提请董事会或股 东大会审批。 本次授权期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。 特此公告。 关于公司 2024 年度向银行申请授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"或"华康股份"）于 2024 年 4 月 18 日召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通 过了《关于公司 2024 年度向银行申请授信额度的议案》，本议案尚须提请股东大 会审议。现将具体情况公告如下： 为满足公司及下属公司的生产经营和发展需要，进一步提升公司的生产经营 ...

浙江华康药业股份有限公司 2023 度独立董事述职报告 （冯凤琴） 本人作为浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》等相关法律、法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定， 在 2023 年度工作中，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，积极出席相关 会议，认真审议各项会议议案，切实维护了公司和股东的利益。现将 2023 年度履行职 责的情况述职如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 冯凤琴，女，1964 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1989 年 8 月至 1994 年 8 月，在杭州利民制药厂工作，任研发工程师；1994 年 9 月至 1997 年 12 月，在江南大学（时用名"无锡轻工大学"）食品工程系读博士研究生；1998 年 1 月至 1999 年 12 月，任浙江大学生物系统工程与食品科学学院讲师；2000 年 1 月至 2008 年 12 月，任浙江大学生物系统工程与食品科学学院副教授；2008 年 12 月至今，任浙 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 第六届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十二次会 议于 2024 年 4 月 18 日以现场与通讯相结合的方式召开，本次会议通知于 2024 年 4 月 8 日以通讯方式向全体监事发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监 事 3 名。公司监事会主席郑芳明先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见同日披露的《华康股份 2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （ ...

鉴于江雪松先生的辞职将导致公司监事会人数低于《公司法》规定的法定 人数，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，江雪松先生的辞职报告将在公 司股东大会选举产生新任监事之日起生效。在此之前，江雪松先生仍将按照法 律法规和《公司章程》的规定，继续履行监事职责。 公司于 2024 年 4 月 18 日召开第六届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于补选公司非职工监事的议案》，公司监事会同意补选陈雯雯女士为非职工 监事候选人，任期自 2023 年年度股东大会审议通过之日起，至第六届监事会任 期届满之日止。 陈雯雯女士简历请见附件。 特此公告。 | 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于非职工监事辞职暨补选的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到公司监 事江雪松先生的书面辞职报告。江雪 ...

1.募集资金基本情况 | 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用 的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取更 多的回报，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》和《公司章程》的相关规定，浙江华康药业股 份有限公司（以下简称"公司"或"华康股份"）于 2024 年 4 月 18 日召开第六届 董事会第十五次会议、第六届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 80,000 万 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 公告编号：2024-019 | | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | 浙江华康药业股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配及公积金转增股本预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 利润分配及转增比例：每 10 股派发现金红利 7 元（含税），每 10 股以资 本公积金转增 3 股 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分红比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整 情况。 本次利润分配预案已经公司第六届董事会第十五次会议及第六届监事会 第十二次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配及公积金转增股本预案情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2023 年 12 月 31 日，浙江 华康药业股份有限公 ...

东方证券承销保荐有限公司 2、2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华康药业股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]2739 号）同意注册，公 司于 2023 年 12 月 25 日向不特定对象发行了 13,030,230 张可转换公司债券，每 张面值 100 元，募集资金总额为人民币 130,302.30 万元，扣除本次发行费用人民 1 关于浙江华康药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 正在履行浙江华康药业股份有限公司（以下简称"华康股份"或"公司"）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对华康股份 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于浙江华康药业股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有 | 被保荐公司简称：华康股份 | | --- | --- | | 限公司 | | | 保荐代表人姓名：宋亚峰 | 联系电话：021-2315 3888 | | 保荐代表人姓名：李志鹏 | 联系电话：021-2315 3888 | 一、保荐及持续督导工作概述 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华康药业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]3152 号）核准并经上海证券交易所同意，公 司首次公开发行人民币普通股 A股股票 2,914 万股，每股发行价格为人民币 51.63 元，募集资金总额为人民币 150,449.82 万元，扣除本次发行费用人民币 12,972.67 万元后，募集资金净额为人民币 137,477.15 万元。上述募集资金到位情况已经天 健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕 52 号）。 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华康药业股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[20 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于浙江华康药业股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 东方证券承销保荐有限公司(以下简称"东方投行"或"保荐机构")作为 正在履行浙江华康药业股份有限公司(以下简称"华康股份"或"公司")2023 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作的保荐机构,根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》和《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号 -- 持续督导》等有关规定,对华康股份 2023年的规范运行 情况进行了现场检查,现将本次现场检查情况报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 (一) 保荐机构 东方证券承销保荐有限公司。 (二) 保荐代表人 宋亚峰、李志鹏。 (三) 现场检查时间 2024年1月4日-5日、2024年1月31日及2024年4月8日。 (四) 现场检查人员 宋亚峰、巩福晨。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 (一) 公司治理和内部控制情况、三会运作情况 保荐机构查阅了华康股份的公司章程、三会议事规则、股东大会、董事会和 监事会的会议通知、决议和记录、公司相关 ...