科大国盾量子技术股份有限公司 （合肥市高新区华佗巷 777 号科大国盾量子科技园） 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市梅山路 18 号） 证券代码：688027 证券简称：国盾量子 （申报稿） 二〇二四年五月 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担连带赔偿责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 募集说明书中财务会计报告真实、完整。 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 重大事项提示 ...

关于科大国盾量子技术股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票 之 | 一、本次发行的批准和授权 7 | | --- | | 二、发行人本次发行的主体资格 9 | | 三、发行人本次发行的实质条件 10 | | 四、发行人的设立 13 | | 五、发行人的独立性 13 | | 六、发行人的主要股东及实际控制人 15 | | 七、发行人的股本及其演变 17 | | 八、发行人的业务 23 | | 九、关联交易及同业竞争 24 | | 十、发行人的主要财产 35 | | 十一、发行人的重大债权债务 37 | | 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 37 | | 十三、发行人章程的制定与修改 38 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 38 | | 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 38 | | 十六、发行人的税务 39 | | 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 39 | | 十八、发行人募股资金的运用 39 | | 十九、发行人业务发展目标 40 | | 二十、诉讼、仲裁和行政处罚 40 | 安徽天禾律师事务所 ANHUI TIANHE LAW OFFICE ...

国元证券股份有限公司 关于 科大国盾量子技术股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 国元证券股份有限公司 GUOYUAN SECURITIES CO.,LTD. (安徽省合肥市梅山路 18 号) 二〇二四年五月 声 明 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"本保荐机构"）接受科 大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"国盾量子"、"发行人"或"公司"） 委托，担任其向特定对象发行股票的保荐机构，为本次发行出具发行保荐书。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发 行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）、《上市公 司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《<上市公司 证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第 五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》 （以下简称"《证券期货法律适用意见第 18 号》"）等有关法律、行政法规和 中国证券监督管理委员会（以下简 ...

国元证券股份有限公司 关于 科大国盾量子技术股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 国元证券股份有限公司 GUOYUAN SECURITIES CO.,LTD. (安徽省合肥市梅山路 18 号) 二〇二四年五月 声 明 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）接受科大 国盾量子技术股份有限公司（以下简称"国盾量子"、"发行人"或"公司"） 的委托，担任国盾量子 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构。 保荐机构和保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和中国证监会及上海证券交 易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自 律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书如无特别说明，相关用语与《科大国盾量子技术股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同。 3-2-1 一、发行人概况 法定代表人: 应勇 经营 ...

国盾量子发展概况 - 国盾量子是A股唯一的量子科技上市公司，近年来发展迅速，正处于量子技术产业化元年[1][2] - 公司在量子通信、量子计算和量子测量等领域均有布局，其中量子通信是短期最重要的赛道[2] - 公司与中国科大等科研机构有良好合作，依托产学研协同创新推动科技成果转化[2] - 合肥政府早期就大力支持量子产业发展，给予企业全链条支持[2] 量子产业发展前景 - 量子通信技术已较为成熟，是目前最好的数据安全解决方案之一，我国处于国际领先地位[3][4] - 量子计算处于早期阶段，但其在大模型、材料设计、气象预测等领域的潜力受到广泛关注[4] - 量子测量可应用于地震预测等领域，有望实现重大突破[4] - 量子产业发展需要理性客观认识，既要防止"捧杀"也要防止"棒杀"[4] 国盾量子应用场景拓展 - 公司已拓展政府、企业等相关应用，如量子城域网、量子安全OTN专线等[5] - 正尝试推出个人用户应用，如"国盾密邮"、"国盾密语耳机"等[5] - 未来可拓展至金融、电网等有较高信息安全要求的领域[5] 长三角量子产业发展 - 长三角地区具备建设规模化量子通信网络的优势条件[5] - 2023年长三角地区主要领导人提出谋划建设长三角区域量子通信城际干线网络[5] - 如能复制合肥量子城域网的建设模式在长三角城市间推广，有望带动全国性网络建设[5]

根据贵所下发的上证科创公函[2024]0107 号《关于科大国盾量子技术股份 有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函》（以下简称"《问询函》"）的 要求，科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"公司"或"国盾量子"）与 国元证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国元证券"）、容诚会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"审计机构"或"年审会计师"），针对问询函 相关问题进行了认真核查，现回复如下，请予审核： 证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2024-064 问询函问题一、关于经营业绩下滑 科大国盾量子技术股份有限公司 关于公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函 回复公告 2023 年度，公司实现营业总收入15,611.11万元，比上年同期增长15.87%； 归属于上市公司股东的净利润-12,391.71 万元，比上年同期下降43.78%。分产 品看，量子通信产品收入5,384.71 万元，同比增长64.13%，占主营业务收入 36.23%；量子计算产品收入4,478.25 万元，同比增长44.16%；相关技术服务收 入本期仅实现收入3468.76 万元，同比减少4 ...

关于科大国盾量子技术股份有限公司 2023 年年报问询函相关问题的核查意见 容诚专字[2024]230Z1764 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 关于科大国盾量子技术股份有限公司 2023 年年报问询函相关问题的核查意见 容诚专字[2023]230Z1764号 上海证券交易所： 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所"、"年审会计师"）为 科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"国盾量子"、"公司"）2023 年度财务 报表审计会计师。国盾量子于 2024 年 5 月 17 日收到贵所下发的《关于对科大国盾量 子技术股份有限公司 2023 年度报告的信息披露监管问询函》（上证科创公函 [2024]0107 号，以下简称"问询函"）。本所根据贵所出具的《问询函》的要求，对 《问询函》中涉及本所的有关问题进行了专项核查，现就《问询函》提出的有关问题 向贵所回复如下： 1、关于经营业绩下滑。2023 年度，公司实现营业总收入 15,611.11 万元，比上 年同期增长 15.87%；归属于上市公司股东的净利润-12,391.71 万元，比上年同期下降 4 ...

国元证券股份有限公司 关于科大国盾量子技术股份有限公司 上海证券交易所： 科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称"国盾量子"、"公司"）于 2024 年 5 月 17 日收到贵所下发的《关于科大国盾量子技术股份有限公司 2023 年度报告的信息披露监管问询函》（上证科创公函【2024】0107 号，以下简称"问 询函"）。国元证券股份有限公司（以下简称"持续督导保荐机构"、"国元证 券"）作为国盾量子首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法 律法规的规定和问询函的要求，对问询函中相关问题进行了审慎核查和落实，现 回复说明如下： 1、关于经营业绩下滑 2023 年度，公司实现营业总收入 15,611.11 万元，比上年同期增长 15.87%； 归属于上市公司股东的净利润-12,391.71 万元，比上年同期下降 43.78%。分产 品看，量子通信产品收入 5,384.71 万元，同比增长 64.13%，占主营业务收入 36.23%；量子计算产品收入 4, ...

公司基本信息 - 公司名称为科大国盾量子技术股份有限公司，简称为国盾量子[10] - 公司法定代表人为应勇[18] - 公司注册地址为合肥市高新区华佗巷777号科大国盾量子科技园[19] - 公司网址为www.quantum-info.com，电子邮箱为guodun@quantum-info.com[19] 财务表现 - 公司2023年营业收入同比增长15.87%，主要系量子计算领域和量子精密测量领域收入增长[22] - 归属于上市公司股东的净利润下降，主要受研发费用、信用减值损失、所得税费用增加等影响[23] - 经营活动产生的现金流量净额减少，主要受销售回款减少和职工薪酬增加影响[25] - 公司2023年度营业收入为15,611.11万元，同比增加15.87%[32] - 公司全年研发投入为12,881.30万元，占营业收入的比例为82.51%[32] - 公司量子计算业务收入为4,478.25万元，同比增加44.16%[33] - 公司量子精密测量业务收入为1,772.19万元，同比增加467.30%[34] 技术领先地位 - 公司在量子通信领域持续领先，新增授权专利103项，软件著作权8项[35] - 公司在国内外标准制定方面取得显著成效，参与超过100项国际、国家和行业标准的研制工作[35] - 公司在量子通信领域保持国际领先地位，QKD设备工作距离和集成度达到国际先进水平[54] - 公司研发的新协议系统提升了远距离成码率，扩展了量子通信的应用范围[55] - 公司参与了“祖冲之号”量子优越性试验，成功实现了51个超导量子比特簇态制备和验证[56] - 公司的核心技术和研发能力在量子计算领域达到行业领先水平[56] 知识产权 - 公司在报告期内获得发明专利68项、实用新型专利14项、外观设计专利21项[58] - 公司累计拥有832项知识产权，包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利和软件著作权[58] - 公司本年新增发明专利68个，累计获得253个[59] 业务拓展与发展 - 公司主要从事量子通信、量子计算、量子精密测量产品的研发、生产和销售，提供相关技术服务[37] - 公司通过直销方式销售产品和服务，统一制定价格体系，综合考量多种因素确定项目价格策略[39] - 公司在2024年度将继续推动量子信息技术规模产业化，致力于打造国际一流量子技术企业[147] - 公司将持续投入量子通信技术的研发，推广量子安全创新应用，提升量子通信组网产品性能[148] - 公司将积极布局量子计算和量子精密测量相关业务，系统发展超导量子计算机硬件、软件技术[149] 股东和管理团队 - 公司存在无实际控制人的相关风险，股权结构分散，单个股东持股比例未超过公司总股本的30%[82] - 公司董事、监事和高级管理人员的持股变动情况显示，彭承志董事长持股不变，王兵副董事长持股不变，赵勇副董事长持股不变[158] - 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的报酬情况由薪酬与考核委员会审查后确定[189]

证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2024-061 科大国盾量子技术股份有限公司 第三届监事会第三十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 科大国盾量子技术股份有限公司监事会 2024 年 5 月 25 日 1、审议通过《关于公司日常关联交易的议案》 监事会认为：为了满足公司业务发展及生产经营的需要，同意公司全资子 公司山东量子科学技术研究院有限公司与关联方浙江国盾量子电力科技有限公 司之间的日常关联交易。相关关联方具备良好的商业信誉，交易定价公允，此 次交易符合公司和全体股东的利益，没有对上市公司独立性构成影响，不存在 侵害中小股东利益的情况，符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等 的有关规定。同意公司本次日常关联交易事项。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于日常关联交易的公告》（公告编号：2024-062）。 特此公告。 科大国盾量子技术股份有 ...