证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-036 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 6 月 17 日 13 点 30 分 召开地点：辽宁省沈阳市浑南区彩云路 1 号沈阳芯源微电子设备股份有限公 司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 17 日 至 2024 年 6 月 17 日 股东大会召开日期：2024 年 6 月 17 日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-033 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票预留授予日：2024 年 5 月 21 日 限制性股票预留授予数量：32.00 万股，占目前公司股本总额 13,788.7011 万股的 0.23% 股权激励方式：第二类限制性股票 《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的公司 2023 年 限制性股票预留授予条件已经成就，根据沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以 下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会授权，公司于 2024 年 5 月 21 日 召开的第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过 了《关于向激励对象预留授予预留部分限制性股票的议案》，确定 2024 年 5 月 21 日为预留授予日，以 50.00 元/股的授予价格向 37 ...

证券简称：芯源微 证券代码：688037 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限 公司 关于 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予事项 2 1. 上市公司、公司、本公司、芯源微：指沈阳芯源微电子设备股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、激励计划、本计划：指 《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、标的股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励 对象，在满足相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司员工。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 7. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 8. 有效期：从限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作 废失效的期间。 9. 归属：激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行为。 10. 归属条件：限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满 ...

二、 董事会认为需要激励的其他人员情况 | 激励对象职务 | 人数 | 获授限制性股票 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 数量（万股） | 票总数比例 | 告日股本总额 | | | | | | 比例 | | 核心管理骨干 | 11 | 8.75 | 5.54% | 0.06% | | 核心技术骨干 | 26 | 23.25 | 14.71% | 0.17% | 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（截止授予日） 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总 股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司 股本总额的 20%。 2、本计划预留授予的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、 上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 董 事 会 姓名 国籍 职务 获授限制 性股票数 量（万股） 占授予限制 性股票总数 比例 占 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-034 公司董事胡琨元先生对公司 2023 年限制性股票激励计划相关议案投弃权票， 弃权理由：经讨论，本人认为对公司核心骨干进行股权激励是合理且必要的，能 够有效吸引和留用人才；但由于无法对未来几年全球及国内半导体产业发展前景 做出准确判断，因此投弃权票。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长宗润福先生主持，经与会董事审议，形成决议如下： （一）审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2023 年第一次临时 股东大会的授权，公司认为 2023 年限制性股票激励计划规定的预留授予条件已 经成就，同意以 2024 年 5 月 21 日为预留授予日，授予价格为 50.00 元/股，向 37 名激励对象授予 32.00 万股限制性股票。 表决结果：8 票同意，0 票反对，1 票弃权。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-035 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 21 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开了第二届监事会第二十一次会 议（以下简称"本次会议"）。本次会议的通知于 2024 年 5 月 16 日送达全体监 事。会议应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由监事会主席梁倩倩女士主 持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程的规定，会议决议合法、有效。 监事会对公司 2023 年限制性股票激励计划设定的预留部分激励对象获授限 制性股票的条件是否成就进行核查，认为： 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件 规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格； 本激励计划的预留部分激励对象具备《中华人民 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见（截止授予日） 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相 关法律、法规及规范性文件和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）预留授予激励对象名单（截止授予日）进行审核，发 表核查意见如下： 1、本次股权激励计划预留授予激励对象均不存在《上市公司股权激励管理 办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 本次股权激励计划预留授予激励对象名单人员符合《公司法》《证券法》等 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理 ...

北京市邦盛律师事务所 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 法 律 意 见 书 [2024]邦盛股字第 058 号 中国·北京·海淀区中关村大街19号新中关大厦A座12层 电话（Tel）：(010)82870288 传真（Fax）：(010)82870299 二○二四年五月 北京市邦盛律师事务所 法律意见书 北京市邦盛律师事务所 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 预留部分授予相关事项 之 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予相关事项之 法律意见书 [2024]邦盛股字第 058 号 致：沈阳芯源微电子设备股份有限公司 北京市邦盛律师事务所（以下简称"本所"）接受沈阳芯源微电子设备股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，作为公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权 激励信息披露》 ...

中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》和《科创板上市公司 持续监管办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中国国际金融股份有 限公司（以下简称"中金公司"）作为沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公 司"或"芯源微"）持续督导工作的保荐机构，承担公司持续督导工作，并出具 2023 年 度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已建立并有效执行了持续督 | | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 导制度，并制定了相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | 保荐机构已与公司签订《保荐协 | | | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | 议》，该协议明确了双方在持续督导 | | | 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， | ...

财务数据 - 芯源微2024年Q1营业收入为2.44亿元，同比下降15.27%[1] - 芯源微2023年营业收入为17.17亿元，同比增长23.98%[1] - 芯源微2024年Q1基本EPS为1.82元，平均ROE为11.17%[1] - 芯源微2023年毛利率为42.5%，扣非净利率为10.9%[2] - 芯源微2024年净利环增长21%[4] - 芯源微2024年营业总收入预测为2,004百万元，同比增长16.7%[7] - 芯源微2024年净利润预测为288百万元[7] - 芯源微2024年每股收益预测为2.09元[7] 市场趋势 - 全球前道涂胶显影设备销售额从2013年的14.07亿美元增长到2020年的19.05亿美元，2022年超过25亿美元[2] 业绩展望 - 芯源微2024年净利环增长21%，化学清洗机新品发布，有望成为新的业绩增长点[4] - 芯源微2023年后道设备签单下降，2024-2025年归母净利润预测下调至2.88/3.73亿元，2026年新增归母净利润预测为4.40亿元[5] - 芯源微2024年净利润预测为288百万元，2025年预测为373百万元，2026年预测为440百万元[7] 投资评级 - 证券的投资评级分为买入、增持、中性和减持四个等级，根据相对市场基准指数的涨跌幅来定义[11] - 行业的投资评级分为看好、中性和看淡三个等级，根据行业相对市场基准指数的涨跌幅来定义[12] - 公司提醒投资者不同研究机构采用不同的评级术语和标准，建议投资者不仅仅依靠投资评级来做决策，应该阅读整篇报告获取更完整的信息[13]