信息披露责任与管理 - 董事长为公司信息披露第一责任人，董事会秘书负责管理事务，证券事务部组织具体事宜[3] - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理[40] 适用人员与机构 - 制度适用于公司持股5%以上的股东等人员和机构[5] 披露要求与时间 - 应及时披露对股票及衍生品种交易价格有较大影响的信息，并报送上海证券交易所[7] - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露，中期报告在上半年结束之日起2个月内披露[14] - 季度报告应在会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露[14] - 预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告的，应在该会计年度结束后两个月内披露业绩快报[14] 业绩预告与更正 - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50％以上需及时进行业绩预告[23] - 预计年度经营业绩净利润为负值或实现扭亏为盈需及时进行业绩预告[23] - 披露业绩预告后，预计本期业绩与业绩预告差异幅度达到20%或盈亏方向发生变化，应及时披露更正公告[24] 临时报告披露情形 - 持有公司5%以上股份被质押、冻结等情况公司应披露临时报告[26] - 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司情况发生较大变化，公司应披露临时报告[26] - 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，公司应立即披露临时报告[24] 交易披露标准 - 日常经营交易金额占最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元需及时披露[28] - 日常经营交易金额占最近一个会计年度经审计营业收入或营业成本50%以上且超1亿元需及时披露[28] - 日常经营交易预计产生利润总额占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需及时披露[28] - 与关联自然人成交金额30万元以上的交易需及时披露[30] - 与关联法人成交金额占公司总资产或市值0.1%以上且超300万元的交易需及时披露[30] 人员履职与事件进展披露 - 董事、高级管理人员无法正常履职达或预计达3个月以上需及时披露[32] - 已披露重大事件超过约定交付或过户期限三个月未完成，此后每隔三十日公告一次进展[36] 报告审计与审议 - 年度报告中的财务会计报告应经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计[22] - 半年度报告拟派发股票股利等情况，财务会计报告应审计，仅现金分红可免[22] - 定期报告中财务信息应经审计委员会审核，成员过半数同意后提交董事会审议[19] 报告说明会 - 公司每年在年度报告披露后一个月内举行年度报告说明会[15] - 应事先公告年度报告说明会的时间、方式和主要内容等[15] - 年度报告说明会文字资料应刊载于公司网站供投资者查阅[15] 档案保存与信息告知 - 证券事务部档案保存期为10年[46] - 持有公司5％以上股份的股东或实际控制人情况变化需告知公司[51] - 任一股东所持公司5％以上股份被质押等情况需告知公司[51] 报告编制与披露流程 - 定期报告披露前财务中心组织财务审计并提交资料[57] - 审计委员会对定期报告财务信息审核，全体成员过半数通过后提交董事会[60] - 定期报告由董事长签发，董事会秘书等两个工作日内报上交所审核披露[60] - 临时报告编制后董事会秘书合规审查，董事长审定签发[61][62] - 临时报告由董事会加盖公章后报上交所审核公告[62][63] 信息更正与审阅 - 公司发现已披露信息有误应及时发布更正等公告[63] - 公司重大报告等文稿经董事会秘书、证券事务部审阅后提交[63] 指定媒体与披露方式 - 公司信息披露指定报纸媒体为《证券时报》或中国证监会指定的其他报纸，指定网站为上海证券交易所网站[70] - 公司定期报告等除载于指定报纸外，还应载于证券交易所指定网站[70] - 公司披露信息在《证券时报》刊登，同时备置于公司住所、上海证券交易所，上网披露信息还应在指定网站披露[70] 责任与处罚 - 公司信息披露文件存在虚假记载等致投资者损失，公司及负有责任的董事、经理承担赔偿责任[73] - 公司各部门信息披露问题致损失，董事会秘书可建议董事会对责任人给予行政及经济处分[73] - 公司出现信息披露违规被公开谴责等，董事会应检查制度并采取更正措施[74] - 公司对相关责任人处罚的处理结果应在5个工作日内报证券监管机构及上海证券交易所备案[74] 保密与制度生效 - 信息披露义务人及知情人对未披露信息负有保密责任[77] - 制度解释权归公司董事会，经董事会审议通过之日起生效[80][81]

管理架构 - 公司董事会是投资者关系管理决策机构，董事长为第一责任人，董事会秘书为直接负责人[8] 职责内容 - 投资者关系管理主要职责包括分析研究、沟通与联络、公共关系等[10] - 董事会秘书负责信息披露、沟通、定期报告编制等具体工作[12] 工作对象与内容 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体及其他相关机构[16] - 工作内容包括披露公司发展战略、法定信息、经营管理信息等[16] 原则与注意事项 - 应遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[6] - 开展活动要注意保密，避免过度宣传误导投资者[7] 统计与培训 - 需统计分析投资者数量、构成及变动情况[10] - 可对员工进行相关知识培训[15] 信息管理 - 部门应及时归集各部门及下属公司信息[9] - 指定报纸为《证券时报》等，指定网站为巨潮资讯网[17] 活动限制 - 定期报告披露前三十日内应尽量避免活动[17] 资料存档与备案 - 接待特定对象资料由证券事务部存档，期限十年[21] - 董事会秘书应在相关人员接受采访和调研后五个工作日内报送备案[21] 危机处理 - 媒体重大负面报道危机时，经批准及时发布澄清公告，必要时申请临时停牌[25] - 重大不利诉讼或仲裁危机时，经批准及时披露并动态公告[25] 处罚处理 - 受到监管部门处罚等情况要及时汇报并公告[26] 致歉与制度说明 - 受处罚或谴责等情形应向投资者公开致歉[27] - 制度由董事会负责解释，自审议通过之日起生效[30][31]

第一条 为规范炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监 管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规 章以及中国证券监督管理委员会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制 度的规定》和上海证券交易所的要求，以及《公司章程》《炬芯科技股份有限公 司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知 情人的登记入档事宜。 第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。证券事务代表协助董 事会秘书做好内幕信息保密工作，董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表 代行董事会秘书职责。 第四条 董事会秘书和董事会秘书办公室统一负责证券监督管理机构、证券 交易所、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟 通工作，统一负责新闻媒体、投资者、股东的接待、咨询（询问） ...

审计委员会 - 独立董事应占半数以上并担任主任委员，至少一名为会计专业人士[6] 内部审计人员 - 应配置专职人员且不少于1人[7] - 负责人应具有中级以上相关专业职称[9] 审计工作汇报 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[13] - 年度和半年度结束后提交内部审计工作报告[15] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[18] 审计工作内容 - 每季度至少检查一次货币资金内控制度[15] - 对审查发现的内控缺陷督促整改并后续审查[19] - 重要事项发生后及时审计，如投资、资产交易等[19][20][29][30] - 对进出口业务进行年度审计[31] 奖惩与处理 - 工作成绩显著给予肯定、表彰和奖励[23] - 违规构成犯罪追究刑责，未构成犯罪给予行政处分[23] - 被审计对象拒绝或阻挠审计工作给予相应处理[24][25] 制度相关 - 与审计法规抵触以法规为准[25] - 由董事会负责解释，自审议通过之日起施行[25]

股份与股东 - 公司于2021年11月29日上市，首次发行3050万股[5] - 公司注册资本175167650元，已发行股份175167650股[6][12] - 珠海多家投资合伙企业持有公司不同比例股份[11] - 公开发行股份前已发行股份上市1年内不得转让[20] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[20] 公司决策与治理 - 为他人取得公司股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[13] - 公司收购本公司股份不同情形有不同决议要求和处理期限[16][18] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%等事项[35] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等情况需提交股东会审议[35] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％等情况需股东会审议[38] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、凭证[25] - 股东对违法决议可请求法院认定无效或撤销[26] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在董事等给公司造成损失时请求审计委员会或董事会起诉[27] 会议与决议 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[40] - 董事人数不足规定人数2/3等情况公司应在2个月内召开临时股东会[40] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[58] 董事相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3人，设董事长1人[73] - 董事任期三年，任期届满可连选连任[66] - 董事连续两次未亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[69] 交易与财务 - 公司与关联自然人关联交易金额30万元以上等情况须董事会审议[76] - 公司其他重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等情况须董事会审议并披露[76] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[99] 利润分配 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在股东会结束后2个月内实施[64] - 现金分红优先，满足条件时公司每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的10％，任意三个连续会计年度内现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%[102] 其他 - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[115] - 公司合并、分立、减资需通知债权人并公告[115][116][117] - 持有公司10%以上表决权股东可请求法院解散公司[119]

炬芯科技股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为加强对公司董事、 高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公 司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规 则》"）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其 变动的管理。董事、高级管理人员和核心技术人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有 本公司股份；董事、高级管理人员和核心技术人员在从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的本公司股份及其衍生产品。 第三条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应 当知悉《公司法》《证券法》和有关法律、法规，中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规章、规范性文 ...

财务表现 - 上半年实现营业收入4.49亿元，同比增长60.12% [1] - 归母净利润9137.54万元，同比增长123.19% [1] - 基本每股收益0.53元 [1] - 拟每10股派发现金红利1元(含税) [1] 业务驱动因素 - 端侧AI处理器芯片成功落地头部品牌，渗透率显著提升，销售收入实现数倍增长 [1] - 低延迟高音质无线音频产品市场需求爆发，销售额高速攀升 [1] - 蓝牙音箱SoC芯片系列在头部音频品牌渗透率持续上升，成长潜力进一步释放 [1] - 头部品牌客户的产品价值量和合作深度同步提升 [1] 行业趋势 - 端侧产品AI化浪潮推动公司芯片业务发展 [1] - 低延迟高音质无线音频产品市场需求爆发 [1] - 蓝牙音箱SoC芯片在头部品牌渗透率持续上升 [1]

炬芯科技股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，规 避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定和《炬芯 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决 策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保事项、关 联交易等。公司所有投资行为应符合国家有关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的规定，符合公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，有 利于提高公司的盈利能力和抗风险能力，有利于公司的可持续发展。 第二章 对内投资决策管理 第三条 对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改 造、购买大型机器、设备及新项目建设等。 第四条 公司对内投资的决策程序： 第五条 对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、 以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 1 第六条 按照投资期限的长短，公司对 ...

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[5] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其配偶等不得担任[9] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其配偶等不得担任[9] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[5] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[13] - 提名人不得提名与其有利害关系或影响独立履职人员[13] - 上交所对候选人任职条件和独立性提异议，公司应及时披露[14] - 股东会选举两名以上独立董事实行累积投票制[14] 独立董事任期与履职 - 连任不超6年，满6年后36个月内不得提名为候选人[15] - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[15] - 辞职或被解除职务致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[16] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[18] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] 审计委员会 - 审计委员会事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[21] - 每季度至少召开一次会议，须三分之二以上成员出席方可举行[22] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[23] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[24] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[25] 公司对独立董事支持 - 保证与其他董事同等知情权，及时提供材料和信息[27] - 董事会会议通知不迟于规定期限提供资料，专门委员会会议原则上不迟于召开前三日提供[28] - 2名或以上独立董事认为资料问题可书面要求延期，董事会应采纳[28] - 行使职权费用由公司承担[29] - 给予相适应津贴，标准由董事会制订、股东会审议，在年报披露[29] 工作细则 - 修改由股东会决定，授权董事会拟订草案，批准后生效[31] - 经股东会批准后生效实施[31]

炬芯科技股份有限公司 对外担保制度 目录 第一章总则 第二章对外担保的审批权限和程序 第一条 为加强炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为的 管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》 等法律、规章及《炬芯科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为公司以外的其他单位或个人提供的 担保，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会审议，公司 不得对外提供任何担保。 第四条 公司的分支机构不得对外提供担保。 未经子公司董事会或股东会批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供 担保，也不得请外单位为其提供担保。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第三章对外担保的日常管理 第四章担保信息披露 第五章责任追究 第六章附则 第一章 总则 第六条 公司对外担保，应当尽可能采取反担保等必要的措施防范风险，反 担保的提供方应具备实际 ...