募集资金基本情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额扣除承销保荐费用9,042.09万元后为122,046.91万元，再扣除其他发行费用2,560.30万元后，募集资金净额为119,486.61万元 [2] - 募集资金到位情况经天健会计师事务所验证并出具验资报告 [2] 募集资金投资项目情况 - 智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目和面向穿戴及IoT领域的超低功耗MCU研发及产业化项目总投资额均为47,325万元，拟投入募集资金金额合计47,325万元 [4] - 使用超募资金投资建设AI新一代端侧芯片研发及产业化项目和新一代智能无线音频SoC芯片研发及产业化项目，投资总额合计40,936.87万元 [4] 资金支付方式调整原因 - 境外采购时使用自有资金、银行承兑汇票、信用证及外汇先行支付可降低财务成本并提高募集资金使用效率 [5] - 部分设备及研发材料需统一采购，拆分支付不符合实际操作需求，统一支付更便于资金管理 [5] - 部分供应商要求通过特定银行账户统一支付，无法通过募集资金账户直接支付 [5] 资金置换操作流程 - 采购时先行使用自有资金、银行承兑汇票、信用证及外汇支付，后续按月统计支付明细并从募集资金专户等额置换 [6] - 财务部需保存支付凭据并编制汇总表，确保资金用途与募投项目对应 [6] - 保荐机构将对置换情况进行持续监督，公司需配合核查 [6] 相关审议程序 - 该议案已通过第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十九次会议审议 [7] - 保荐机构出具无异议核查意见，议案无需提交股东大会审议 [7][8] 专项意见 - 监事会认为该操作符合监管规定，未改变募集资金用途或损害股东利益 [8] - 保荐机构核查确认该事项履行了必要审批程序，符合相关法律法规要求 [8]

炬芯科技银行授信申请 - 公司拟向银行申请总额不超过人民币7亿元的综合授信额度 [1] - 授信品种包括流动贸易融资、流动资金贷款、银行承兑汇票、商业汇票、保函、信用证、固定资产贷款等 [1] - 授信有效期自董事会审议通过之日起12个月，额度可循环使用且可在不同银行间调整 [1] - 实际融资金额将根据业务发展需求在授信额度内确定 [1] 董事会授权事项 - 董事会授权公司法定代表人或指定代理人在7亿元额度和12个月期限内全权办理授信事宜 [2] - 具体事项由公司财务部门负责组织实施 [2]

炬芯科技限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期核查意见 - 公司监事会核查确认121名激励对象绩效考核结果合规真实，无虚假或故意隐瞒情况 [1] - 激励对象任职资格符合《公司法》《证券法》《公司章程》及科创板相关监管规定 [1] - 首次授予部分第一个归属期的归属条件已全部达成 [1] 限制性股票归属安排 - 监事会批准121名激励对象办理归属手续 [2] - 本次可归属的限制性股票数量为100.344万股 [2] - 该安排符合法律法规要求且未损害公司及股东利益 [2]

监事会决议 - 炬芯科技第二届监事会第十九次会议于2025年6月19日以通讯表决方式召开，3名监事全部出席，符合法定程序 [1] - 监事会全票通过三项议案，包括限制性股票作废、归属条件认定及募投项目资金支付方式调整，表决结果均为3票同意（100%）[1][2][3] 限制性股票激励计划 - 作废52,160股第二类限制性股票，监事会认为程序合法且未损害公司及股东利益 [1] - 首次授予的限制性股票第一个归属期条件已达成，121名激励对象可归属100.344万股 [2] 募投项目资金管理 - 公司获准使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付境外采购款，后续以募集资金等额置换，以保障项目顺利推进 [3] - 监事会确认该操作符合监管规则，未改变募集资金投向或损害股东权益 [3]

限制性股票授予情况 - 2024年7月8日首次授予限制性股票，授予价格为14.00元/股、20.50元/股，授予数量260.00万股，授予人数123人[13] - 2025年4月8日预留授予限制性股票，授予价格20.50元/股，授予数量40.00万股，授予人数32人[13] 归属情况 - 2025年6月19日审议通过首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案，可归属数量为100.344万股，为121名激励对象办理归属事宜[15] - 首次授予的第二类限制性股票第一个归属期为2025年7月8日至2026年7月7日[17] 业绩目标 - 2024年营业收入定比基数增长率目标值不低于15%，触发值不低于10.5%[7] - 2025年营业收入定比基数增长率目标值不低于20%或2024 - 2025年营业收入均值定比基数增长不低于17.5%，触发值不低于14%或均值增长不低于12.5%[7] - 2026年营业收入定比基数增长率目标值不低于25%或2024 - 2026年三年营业收入均值定比基数增长不低于20%，触发值不低于17.5%或均值增长不低于14%[7] 归属比例规则 - 营业收入增长率A≥Am时，公司层面归属比例为100%；An≤A＜Am时，为80%；A＜An时，为0%[8] - 个人绩效考核结果为A时，个人层面归属比例为100%；B时为80%；B - 时为60%；C时为0%[8] 2024年业绩及归属情况 - 2024年公司实现营业收入651,875,446.08元，较2021 - 2023年三年营业收入均值增长率为33.85%，公司层面归属比例为100%[18] - 2024年限制性股票激励计划首次授予的123名激励对象中，2名离职，剩余121名中101名个人层面归属比例为100%，20名个人层面归属比例为80%[19] 其他事项 - 公司将对首次授予部分因离职不符合激励资格及部分未达归属条件的限制性股票进行作废处理[21] - 本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响[28] - 公司已就本次归属取得必要批准和授权[29] - 公司尚需就本次归属依法履行信息披露义务[30]

限制性股票作废 - 2名激励对象离职致2.60万股限制性股票作废[6][7] - 20名激励对象考核结果为“B”，26,160股限制性股票作废[7] - 合计作废公司限制性股票52,160股[7][9] 激励计划进程 - 2024年6 - 7月对激励对象公示、审议相关议案[4][5] - 2024年7月8日通过向激励对象首次授予限制性股票议案[5]

激励计划流程 - 2024年6月21日董事会、监事会审议通过激励计划草案[7][8] - 2024年6月22日披露激励对象名单并公示[8] - 2024年7月3 - 4日征集投票[9] - 2024年7月8日股东大会通过激励计划[9][10] - 2024年7月8日董事会同意授予限制性股票[11] - 2024年7月9日披露自查报告未发现内幕交易[10] 激励计划数据 - 授予价格14.00元/股及20.50元/股[11][12][26] - 向123名激励对象授予260.00万股[11][12] - 2025年作废52,160股[13][15][16] - 首次授予第二类限制性股票第一个归属期为2025.7.8 - 2026.7.7[17] 业绩与归属情况 - 2024年度营收651,875,446.08元，较三年均值增长33.85%[19] - 公司层面归属比例100%[19] - 101名个人归属比例100%，20名80%[20] - 可归属数量100.344万股，占股本0.69%[22] - 归属人数121人[22] 其他 - 激励对象为核心管理人员和技术（业务）人员[1] - 股份来源为二级市场回购A股[26] - 已取得必要批准授权，需履行信息披露义务[1]

募集资金情况 - 公司发行3050.00万股A股，发行价42.98元/股，募资131089.00万元[1] - 坐扣承销和保荐费用后，募资122046.91万元[1] - 减除新增外部费用后，募资净额119486.61万元[1] 项目投资计划 - 新项目拟用超募资金40936.87万元[3] - 新一代端侧AI芯片等三个项目分别投资10110.74、16917.56、13908.57万元[4] - 智能蓝牙音频芯片等三个项目拟投入23835.61、7738.34、10000.00万元[5] 资金置换事项 - 公司使用自有资金置换募集资金境外采购资金获审议通过[14] - 该事项履行审批程序，不影响项目且无损害股东利益情形[14] - 保荐人对该事项无异议[14]

募集资金情况 - 公司发行3050.00万股，发行价42.98元/股，募集资金131,089.00万元[2] - 坐扣承销和保荐费用后，募集资金为122,046.91万元[2] - 减除新增外部费用后，募集资金净额为119,486.61万元[2] 项目投资计划 - 新项目计划投资40,936.87万元，拟全用超募资金[4] - 新一代端侧芯片等三个项目投资共47,325.00万元，拟投募集资金47,325.00万元[5] 资金置换事项 - 2025年6月19日董事会通过支付境外采购资金并置换议案[2][9] - 公司用自有资金支付境外采购资金并以募集资金等额置换[10]

新策略 - 公司拟申请不超7亿元银行综合授信额度[2] - 授信事项于2025年6月19日经董事会审议通过[2] - 授信品种含流动贸易融资、流动资金贷款等[2] - 授信有效期12个月，额度可循环使用并跨银行调整[2] - 董事会授权办理申请及签署文件[3]