审计委员会情况 - 2023年审计委员会由三人组成，独立董事占比三分之二[1] - 2023年共召开3次会议，委员均出席[2] 会议审议内容 - 4月16日会议审议2022年度及2023年一季度报告议案[2] - 8月18日会议审议2023年半年度报告议案[3] - 10月25日会议审议资金现金管理议案[3] 审计相关评价 - 认为财务报告无欺诈等情况[4] - 认为大华所具备资格，报告真实准确完整[5] - 认为内审制度健全，未发现重大问题[8] 内部控制情况 - 内部控制运行符合监管要求[9] 未来展望 - 2024年将继续发挥审查监督作用[11]

激励计划流程 - 2019年12月22日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[7][8] - 2019年12月23日至2020年1月2日公示激励对象名单，监事会无异议[9] - 2020年1月9日股东大会审议通过激励计划相关议案[11] 授予与调整 - 2020年3月4日拟以8.8元/股向44名对象授予448.8万限制性股票[13][14] - 2021年1月5日调整授予价为8.72元/股，向32名对象授予97.8万股[15][16] - 2021年6月25日调整授予价为8.62元/股，为38名对象办理94.4万股归属[17][18] - 2022年8月26日调整授予价为8.53元/股，因业绩未达标作废139.397万股[19] 业绩与作废 - 2023年度营收3.01亿元，未达6.1875亿元，归属比例0%[26] - 2023年因业绩未达标及人员离职作废149.423万股[21] - 2024年因4人离职及业绩未达标拟作废90.68万股[23][25][26] 其他 - 2024年4月25日董事会和监事会审议通过作废议案[23][17] - 律师认为作废事项合规[24][30] - 公司应履行信息披露义务[29]

上市与募资 - 公司于2019年10月28日完成首次公开发行并上市，发行5000万股，发行价每股8.80元，募集资金总额4.4亿元，净额4.00175亿元[1] 资金使用与管理 - 2019年11月7日，公司同意使用6.037254181亿元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，592.7万元置换发行费用，合计6.629954181亿元[9] - 2019 - 2023年多次同意使用闲置募集资金购买保本型产品或进行现金管理，金额从1700万 - 6亿不等[10][11][12][13][14] - 2022年4月27日和5月20日，公司将募投项目结项，节余9903万元用于动物灭活疫苗项目及补充流动资金[6] - 2023年，公司募集资金用于动物灭活疫苗项目的金额为6616.8686万元[4] 投资与项目进展 - 2021年2月董事会调减募投项目投资19,108万元，投资总额由86,810万元调整为67,702万元，拟使用募集资金额由40,017.50万元调整为25,892万元[19] - 2020年7月公司同意投资34,152万元在兰州新区建设动物活疫苗车间和动物灭活疫苗车间[21] - 悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目调整后投资总额25,892.00万元，截至期末累计投入23,847.06万元，投入进度92.10%[31] - 动物灭活疫苗项目调整后投资总额9,903.00万元，本年度投入6,616.87万元，截至期末累计投入7,041.86万元，投入进度71.11%[31] 理财收益 - 浦发行多款理财产品购买金额及预期收益明确，如利多多公司稳利22JG3853期购买金额5000万元，预期收益36.25万元[16] - 浦发银行对公结构性存款购买额合计56,500.00元，赎回额合计54,500.00元，剩余本金2,000.00元，本期收益170.78元[18] 项目调整与资金安排 - 公司取消“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”第二条生产线建设，调减募投项目投资19108万元[32] - 公司将“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”结项，节余9903.00万元用于实施动物灭活疫苗项目，最终剩余部分永久补充流动资金[32]

独立董事会议细则 - 制定独立董事专门会议工作细则[2] - 成员由全体独立董事组成，设召集人一名[4] - 关联交易等事项需经会议审议并半数同意后提交董事会[6] - 特别职权需经会议审议并半数同意[7] - 会议不定期召开，通知提前三天送达[9] - 过半数独立董事出席方可举行，决议须半数通过[9] - 应亲自出席，不能出席需书面委托[11] - 可现场或通讯召开，表决一人一票[12] - 工作记录及资料至少保存十年[12] - 细则经董事会审议通过生效，可修订并解释[14]

董事会会议 - 公司于2024年4月25日召开第三届董事会第十二次会议[1] 审计委员会调整 - 副总经理聂文豪不再担任审计委员会委员[1] - 推选董事杨从州担任审计委员会委员[1] - 调整后审计委员会由李建军、潘春雨、杨从州组成[1][2] - 任期至第三届董事会届满[1]

公司基本信息 - 公司于2019年10月28日在上海证券交易所科创板上市，首次发行人民币普通股5000万股[4] - 公司注册资本为人民币41064.4万元[5] - 公司股份总数为41064.4万股，股本结构为普通股41064.4万股[9] 股东信息 - 杨玉芳持股21011878股，出资比例24.39%[8] - 美国联合生物医药公司持股20675894股，出资比例24.00%[8] - 杨从州持股7598391股，出资比例8.82%[8] 股份转让限制 - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司股份总数的25%[15] - 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[15] - 公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让所持本公司股份[15] 股东权益与规定 - 公司持有5%以上股份的股东等在买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入，所得收益归公司所有[15] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可在特定情形下请求诉讼[20] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份需当日书面报告公司[21] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[30] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会，董事会应在收到请求后10日内反馈[35] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[39] 股东大会审议事项 - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[25] - 年度股东大会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[25] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％的担保需经股东大会审议[27] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，包括3名独立董事，设董事长1人[67] - 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，会议召开10日前书面通知全体董事和监事[72] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[72] 董事会审议事项 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上（公司提供担保除外）的关联交易由董事会审议批准[68] - 公司与关联法人成交金额占上市公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元（公司提供担保除外）的关联交易由董事会审议批准[68] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上的交易事项由董事会审议批准[69] 管理层信息 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，均由董事会聘任或解聘[76] - 总经理每届任期三年，连聘可以连任[76] 监事会相关 - 公司监事会由3名监事组成，设主席1人[84] - 监事会中职工代表监事1名，由公司职工民主选举产生[84] - 监事会每6个月至少召开一次会议[85] 财务与利润分配 - 公司需在会计年度结束4个月内披露年报，前6个月结束2个月内披露中报[88] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[88] - 公司以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的20%[92] 其他规定 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，审计费用由股东大会决定[98] - 公司合并、分立、减资时，应自决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定信息披露媒体上公告[105] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，在公司经营管理严重困难时可请求法院解散公司[109]

业绩总结 - 截至2023年12月31日，归属于上市公司股东净利润31,518,678.43元[3] - 截至2023年12月31日，母公司未分配利润468,150,557.61元[3] 利润分配 - 每10股派现金红利0.35元（含税）[2] - 拟派现金红利总额14,372,540元（含税），占2023年净利润45.60%[3] - 2024年4月25日董事会通过预案，待股东大会审议[2][3][4][6]

会议情况 - 第三届监事会第九次会议于2024年4月25日召开，3名监事均出席[2] 议案表决 - 《2023年度监事会工作报告》等多项议案表决均为3票同意，无反对和弃权[3][4][6][7][9][10][11] - 《2023年度监事会工作报告》等需提交2023年年度股东大会审议[3][4]

人员与机构 - 截至2023年12月31日，大华所合伙人270人，注册会计师1471人，签过证券服务业务审计报告的1141人，国内设30家分支机构[1] 业绩数据 - 2022年度大华所业务总收入33.27亿元、审计业务收入30.74亿元、证券业务收入13.89亿元[1] 审计相关决策 - 2023年4 - 5月相关会议审议通过续聘2023年度外部审计机构议案[2][3] 审计沟通会议 - 2024年1月5日和4月11日审计委员会与相关人员召开审前和工作沟通会议[4] 报告审议 - 2024年4月15日审计委员会审议通过2023年年度报告等议案并同意提交董事会[5]

业绩情况 - 2023年度公司实现营业收入3.01亿元，未达激励计划业绩考核触发值6.1875亿元[8] 激励计划 - 2021年1月5日，公司将2019年限制性股票激励计划授予价格由8.8元/股调整为8.72元/股，向32名激励对象授予97.8万股限制性股票[4] 股票作废 - 因4人离职，拟作废已授予但尚未归属的限制性股票6.856万股[7] - 因未达业绩考核触发值，拟作废已授予尚未归属的限制性股票83.824万股[8] - 本次合计拟作废限制性股票90.68万股[8] 会议审议 - 2019 - 2024年多次会议审议激励计划及作废股票相关议案[1][3][5][6] 影响说明 - 本次作废部分限制性股票不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响[9]