招商证券股份有限公司 关于昆山国力电子科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，招商证券股份有限公司（以下简 称"招商证券"、"保荐机构"）作为昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称 "国力股份"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责国力股份上市后的持续 督导工作，并出具 2023 年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 持续督导制度，已根据公司的具体情 | | | | 况制定了相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 | 保荐机构已与公司签署了保荐协议， 协议明确了双方在持续督导期间的 | | | | 权利和义务 | | | 证券交易所备案 | | | 3 | 通过 ...

关于昆山国力电子科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 老河南市手机"打一个"规通人"在哪些下面积透明时报告发动出现在线主体制度比较多多的合同 一个人 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：昆山国力电子科技股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：010-66001391 『RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 昆山国力电子科技股份有限公司 容诚专字|2024]610Z0046 号 (9) 2/1 (新井南昌都街道 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 关于昆山国力电子科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说 容诚专字[2024]610Z0046 号 昆山国力电子科技股份有限公司全体股东1 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了昆山国力电子科技股份 有限公司(以下简称国力股份)2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 24 日 ...

| 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | | 昆山国力电子科技股份有限公司 投资种类：投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定 性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。 投资金额：昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟 使用最高额不超过人民币 3.00 亿元（含 3.00 亿元）的部分暂时闲置自有资 金进行现金管理。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 24 日召开的第三届董事会 第十次会议审议通过了《关于调整自有资金进行现金管理额度和期限的议 案》，上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审批。 公司监事会发表了明确同意的意见。 特别风险提示：尽管公司拟投资安全性高、流动性好的投资产品（包 括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）， 投资风险可控，由于金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以 及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响， 存在一定的系 ...

昆山国力电子科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 证券代码：688103 证券简称：国力股份 公告编号：2024-015 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开地点：昆山开发区西湖路 28 号国力股份 1 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 00 分 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 不涉及 ...

昆山国力电子科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《昆山国力电子科技股 份有限公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求 开展工作，积极出席公司 2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并 对公司相关重点关注事项发表独立意见，忠实、勤勉、独立地履行职责，充分发 挥独立董事的作用，切实维护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合 法权益。 《公司章程》和公司《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事 的任职资格。本人在履职过程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东 特别是中小投资者的利益，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 报告期内，公司共召开董事会 10 次、股东大会 2 次，本人作为独立董事亲 自出席了上任后公司召开的 1 次股东大会，9 次董事会会议，不存在缺席或委托 出席会议的情况。 现将 2023 年度本 ...

| | | 昆山国力电子科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司章程》《董 事会薪酬与考核委员会工作细则》等公司相关制度，结合公司的实际经营情况， 参考所处行业、所在地区的薪酬水平，制定 2024 年度董事、监事和高级管理人 员薪酬方案。本方案已经 2024 年 4 月 24 日召开的公司第三届董事会第十次会 议、公司第三届监事会第八次会议审议通过，董事、监事的薪酬方案尚需提交公 司 2023 年年度股东大会审议。现将具体内容公告如下： 一、 本方案适用对象及适用期限 适用对象：公司 2024 年度任期内的董事、监事及高级管理人员 适用期限：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 二、 薪酬发放标准 （一）董事薪酬 公司非独立董事按其在公司岗位领取薪酬，不另外领取董事津贴；不在公司 任职的外部非独立董事，不领取任何报酬或董事津贴；公司独立董事在公司领取 ...

本季度转股情况："国力转债"自 2023 年 12 月 18 日起开始进入转股期， 自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日，"国力转债"共有人民币 11,000 元 已转换为公司股票，转股数量为 174 股，占"国力转债"转股前公司已发行股份 总额的 0.000181%。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2023]1065 号"文予以注册，公司于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行了 480 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 48,000 万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日（2023 年 6 月 9 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的 | 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | | 昆山国力电子科技股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的 ...

| 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | | 昆山国力电子科技股份有限公司 关于债券持有人可转债持有比例变动达到 10%的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会《关于同意昆山国力电子科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1065 号）同意注册， 昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行面值总 额为 480,000,000.00 元的可转换公司债券，每张面值 100 元，债券期限为自发行 之日起 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书（[2023]143 号）文同意，公司 48,000.00 万元可转换公司债券已于 2023 年 7 月 6 日起在上海证券交易所挂牌交 易，债券简称"国力转债"，债券代码"118035"。 单位：张 | 持有人名 | 本次变动前 | 本次变动 | ...

公司经营情况 - 2023年公司整体经营情况相对比较稳定,处于业务规模提升及市场占有率提升的关键阶段[2] - 2023年公司净利润下滑的主要原因包括:IPO募投项目达到预定可使用状态导致折旧费用增加、为保持市场竞争优势加大研发投入和引进高端人才导致经营成本增加、发行可转债导致财务费用增加[2] - 公司通过持续创新驱动、行业领先的质量管控、丰富的产品组合和解决方案、以客户为中心的营销模式推动业绩发展,目前经营正常[2] 转债相关 - 公司综合考虑多重因素,决定不向下修正"国力转债"的转股价格,未来六个月内也不行使下修权利[3] 业务合作 - 公司为美国T公司定制开发生产接触点组,双方业务合作正在推进中[4] 2024年展望 - 2024年公司将继续以高质量发展为主旋律,把握先进技术浪潮,打造生态圈共荣,推进海外业务布局,落实精细化管理,实现业务均衡发展[5] - 公司2024年营收来源主要为新能源、航天航空及半导体设备制造领域[5] - 公司拥有丰富经验和专业知识,注重技术研发和创新,相信能够让客户、股东及员工共享发展成果[5]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于1月15日召开，采用现场与网络投票结合[3][6] - 出席股东及代理人98人，持股38,818,036股，占比40.4629%[7] 议案表决情况 - 《关于变更注册资本等议案》同意38,818,036股，占比100%[13] - 《关于修订和新增治理制度议案》同意38,790,928股，占比99.9301%[15]